業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查工作考核辦法-文庫(kù)吧
2025-12-07 11:56 本頁(yè)面
【正文】 核查工作相關(guān)崗位人員進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)考試。 日?？己? 10 是否按規(guī)定對(duì)轄內(nèi)核查工作開(kāi)展情況進(jìn)行按季監(jiān)測(cè)、按季通報(bào)、按年考核，并有效運(yùn)用考核結(jié)果。 6 ?定性考核指標(biāo) ?準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查（ 100分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 核查質(zhì)量 60 是否及時(shí)組織核查人員開(kāi)展準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查；是否按照準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)應(yīng)的核查方式，恰當(dāng)運(yùn)用各種核查方法，嚴(yán)格執(zhí)行核查流程、核查標(biāo)準(zhǔn)，全面、準(zhǔn)確地核查業(yè)務(wù)真實(shí)情況；是否準(zhǔn)確收集風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，客觀、真實(shí)、完整地反映核查結(jié)果；是否認(rèn)真積累典型案例。 回避制度和保密制度執(zhí)行 20 是否嚴(yán)格執(zhí)行回避制度并做到 “ 換手 ” 核查，準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件涉及的經(jīng)辦或授權(quán)人員有無(wú)直接進(jìn)行核查與回復(fù)的情況；是否嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，有無(wú)對(duì)核查事項(xiàng)直接與涉及當(dāng)事人聯(lián)系、通報(bào)信息，或擅自將核查發(fā)現(xiàn)的重大事項(xiàng)向社會(huì)公布或接受媒體采訪，造成不良后果的情況。 重大事項(xiàng)處理 20 核查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)及損失問(wèn)題、案件線索或責(zé)任事故，是否及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告、內(nèi)控管理事件應(yīng)急處理、案件線索處置等職責(zé)。 7 ?定性考核指標(biāo) ?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定（ 80分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 崗位職責(zé)履行 40 是否嚴(yán)格按有關(guān)流程、標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)限要求完成準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件最終狀態(tài)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定。對(duì)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件一查回復(fù)結(jié)果不準(zhǔn)確、不完整以及認(rèn)為需要進(jìn)一步核實(shí)的，是否按規(guī)定下發(fā)二次核查通知書(shū)，并督促核查回復(fù)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定質(zhì)量 40 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定是否客觀、準(zhǔn)確，有無(wú)未按標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定或違規(guī)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定結(jié)果失實(shí)等問(wèn)題。 8 ?定性考核指標(biāo) ?整改落實(shí)與責(zé)任認(rèn)定（ 60分） 指 標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)分值 考核內(nèi)容 整改及時(shí)性 20 對(duì)需要督促整改的風(fēng)險(xiǎn)事件是否及時(shí)向有關(guān)網(wǎng)點(diǎn)、機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)部門(mén)下發(fā)整改通知書(shū)；是否督促有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門(mén)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)事件的整改落實(shí)工作，并確認(rèn)整改結(jié)果。 整改有效性 20 督促整改人員對(duì)整改不到位的是否及時(shí)下發(fā)二查整改通知書(shū)
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