【正文】 品期貨交易結(jié)算單，且 確認(rèn)投資者 具有至少 10筆以上的成交記錄 。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 19 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 一般規(guī)定 ?期貨公司應(yīng)當(dāng)制定綜合評(píng)估的實(shí)施辦法。 ?綜合評(píng)估自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況。 ?期貨公司根據(jù)投資者提供的證明材料填寫 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 》 （期貨公司模板 amp。證券公司模板）。 ?綜合評(píng)估滿分為 100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分。期貨公司不得為綜合評(píng)估得分在 70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。沒(méi)有提供證明材料的項(xiàng)目，投資者不得分。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 20 ≤ 10證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)估≤ 20商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 20 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷1大專以下 □3大專 □4本科 □限選一欄5碩士及以上 □學(xué)歷160 － 70 （不含）□1022 － 60 （含） □限選一欄118 － 22 （含） □年齡≤ 15 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則得分分值指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目≤證券交易經(jīng)歷 □根據(jù)交易情況、風(fēng)控情況等綜合評(píng)估≤商品期貨交易經(jīng)歷 □≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算二、相關(guān)投資經(jīng)歷大專以下 □大專 □本科 □限選一欄碩士及以上 □學(xué)歷－ （不含）□－ （含） □限選一欄－ （含） □年齡≤ 分 以下兩者得分相加計(jì)算得分一、基本情況計(jì)分原則指標(biāo)明細(xì)指標(biāo)項(xiàng)目中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 21 總得分根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的不得開立股指期貨交易編碼?！?15個(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 15 分四、誠(chéng)信狀況5030 萬(wàn)以上 □≤ 4020 － 30 萬(wàn) □≤ 2022 － 20 萬(wàn) □限選一欄112 萬(wàn)以下 □本人年收入50100 萬(wàn)以上 □≤ 4050 萬(wàn)－ 100 萬(wàn) □≤ 2030 萬(wàn)－ 50 萬(wàn) □限選一欄130 萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 50 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況總得分根據(jù)投資者誠(chéng)信記錄綜合評(píng)定。存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄的不得開立股指期貨交易編碼?！軅€(gè)人信用報(bào)告及中期協(xié)信用風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)信息個(gè)人誠(chéng)信記錄≤ 分四、誠(chéng)信狀況萬(wàn)以上 □≤－ 萬(wàn) □≤－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □本人年收入萬(wàn)以上 □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □≤萬(wàn)－ 萬(wàn) □限選一欄萬(wàn)以下 □金融類資產(chǎn)≤ 分 以下 兩者得分取最高值納入計(jì)算三、財(cái)務(wù)狀況中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange ?股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表 22 期貨公司復(fù)核意見：公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員（簽字或者蓋章）： 日期：評(píng)估意見證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（簽字或者蓋章）： 日期：證券公司客戶開發(fā)責(zé)任人（簽字）： 證券公司開戶經(jīng)辦人（簽字）：（公司正式員工）日期： 日期：本人承諾1. 以上內(nèi)容均為本人如實(shí)填寫，本人對(duì)其真實(shí)性負(fù)責(zé)。如為他人代填，或填寫內(nèi)容不屬實(shí)，本人自愿承擔(dān)一切后果。2 ．本人不存在重大未申報(bào)的不良信用記錄。3 ．本人身體健康，不存在不適宜從事股指期貨交易的情形。投資者 / 承諾人（簽字）： 日期：日期：中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 23 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 基本情況評(píng)估 ? 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 10分與 5分，兩項(xiàng)評(píng)分后相加為投資者基本情況得分。 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份，驗(yàn)證投資者年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供本人身份證原件 。 ? 投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 24 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 投資經(jīng)歷評(píng)估 ? 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為 20分與 10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)控等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分 。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明 。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 25 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（一般規(guī)定） ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為 50分。 ? 投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn) 、 年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的 ， 期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后 ， 取其最高評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分 ， 各項(xiàng)評(píng)分不得累加 。 ? 投資者所提供金融類資產(chǎn)證明的開具日期距申請(qǐng)開戶日期間隔不得超過(guò)一個(gè)月。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 26 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（金融類資產(chǎn)） ? 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。 ? 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。 ? 投資者提供的股票 、 基金 、 期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單 、 加蓋基金公司專用章的基金份額證明 、 加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明 。 ? 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 27 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（金融類資產(chǎn)） ? 投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金。 ? 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品 (計(jì)劃 )資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。 ? 對(duì)于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn) ， 期貨公司應(yīng)當(dāng)在其制定的實(shí)施辦法中明確其具體類型和證明材料要求 。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 28 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 財(cái)務(wù)狀況評(píng)估（年收入） ? 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。 ? 投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。 ? 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。 ? 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。 中國(guó)金融期貨交易所 China Financial Futures Exchange 29 ?綜合評(píng)估操作要求 —— 誠(chéng)信狀況評(píng)估 ? 投資者可提供近兩個(gè)月內(nèi)出具的個(gè)人信用報(bào)告作為誠(chéng)信狀況證明。期貨公司根據(jù)信用報(bào)告中相關(guān)信用記錄綜合評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況。 ? 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的