【正文】 斷資本主義的實(shí)質(zhì)。壟斷的實(shí)質(zhì)是壟斷資本家憑借壟斷地位獲取高額壟斷利潤。在壟斷資本主義時(shí)期， 壟斷組織在經(jīng)濟(jì)生活中起決定作用。 3. 卡特爾 答： 卡特爾是法文 cartel 的音譯，壟斷組織的主要形式之一，是指生產(chǎn)同類商品的資本主義企業(yè)為壟斷商品銷售市場獲取高額壟斷利潤而訂立的協(xié)定。內(nèi)容包括：劃分銷售市場、確定商品產(chǎn)量或規(guī)定商品售價(jià)。參加者不得違反協(xié)定，但它們在生產(chǎn)上、商業(yè)上和法律上仍保持獨(dú)立性。參加者之間為爭取有利的銷售市場和擴(kuò)大產(chǎn)銷限額進(jìn)行著劇烈的競爭，常使協(xié)定瓦解。 1865 年最早產(chǎn)生于德國。第一次世界大戰(zhàn)后在各資本主義國家迅速發(fā)展。隨著壟斷資本的國際化產(chǎn)生了國際卡特爾。按協(xié)議內(nèi)容卡特爾可以分成規(guī)定 銷售條件的卡特爾、規(guī)定銷售價(jià)格的卡特爾、規(guī)定產(chǎn)品產(chǎn)量的卡特爾、規(guī)定利潤分配的卡特爾、規(guī)定原料產(chǎn)地分配的卡特爾等。生產(chǎn)同類商品的企業(yè)作為卡特爾成員，各自在法律上保持其法人資格，獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營，但必須遵守協(xié)議所規(guī)定的內(nèi)容?？ㄌ貭柍闪r(shí)，一般簽訂書面協(xié)議，有的采取口頭協(xié)議形式。成員企業(yè)共同選出卡特爾委員會，其職責(zé)是監(jiān)督協(xié)議的執(zhí)行，保管和使用卡特爾基金等。由于成員企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對比會因經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化，卡特爾的壟斷聯(lián)合缺乏穩(wěn)定性和持久性，經(jīng)常需要重新簽訂協(xié)議，其至?xí)虺蓡T企業(yè)在爭取銷售市場和擴(kuò)大產(chǎn)銷限額的競爭中 違反協(xié)議而瓦解 。 4. 自然壟斷 答： 自然壟斷是在某些產(chǎn)業(yè)中，只有由一家企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營供給整個(gè)市場，才能使生產(chǎn)最有效率的壟斷現(xiàn)象。 它決定著某些行業(yè)由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營的合理性，并由政府的市場準(zhǔn)入管制加以保障。 在自然壟斷行業(yè)如果由兩家以上的企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)成本將會上升。當(dāng)在任何產(chǎn)量范圍內(nèi)部有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征時(shí)，隨著產(chǎn)出的增加，平均成本就會下降，并且對于任何一個(gè)既定的產(chǎn)量，一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)總比幾個(gè)企業(yè)共同生產(chǎn)更節(jié)約成本，此時(shí)就存在著自然壟斷。實(shí)際上即使平均成本不是處處隨著產(chǎn)出的增加而遞減，自然壟斷也可能發(fā)生。 5. 完全競爭 答： 完全競爭又稱純粹競爭，是指一種競爭不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)。它是廠商均衡理論的一個(gè)必要的組成部分，表明在完全競爭條件下價(jià)格與產(chǎn)量的決定。完全競爭必須具備的前提條件是：第一，市場上有許多生產(chǎn)者與消費(fèi)者，任何一個(gè)人的銷售量或購買量都只占有很小的市場份額，以致無法通過自己的買賣行為來影響市場價(jià)格，他們都是市場上既定價(jià)格的服從者，而不是價(jià)格的決定者。第二，不存在產(chǎn)品差別，也就是生產(chǎn)某種產(chǎn)品的所有廠商的供給都是同質(zhì)的，其形式、包裝等都是無差別的。這樣任何一個(gè)生產(chǎn)者都無法通過自己產(chǎn)品的特異之處 來影響價(jià)格。第三，各種生產(chǎn)資源 (勞動、資本等 )等可以完全自由流動而不受任何限制。第四，市場信息是暢通的，廠商與居民戶都可以獲得完備的信息，完全了解市場價(jià)格和所有交易情況，買賣雙方只能按現(xiàn)行市場價(jià)格成交。第五，不存在外部性。完全競爭只是一種理論抽象，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中并不存在，但對完全競爭的分析具有基礎(chǔ)性的理論意義。 6. 完全壟斷 答： 完全 壟斷 是指與完全競爭相反的、完全排斥競爭的一種市場結(jié)構(gòu)。市場上，一個(gè)行業(yè)中如果只有唯一的一個(gè)賣方，但有許多買方，稱為“賣方壟斷”；如果只有唯一的一個(gè)買方，但有許多賣方，稱為“ 買方壟斷”；如果只有一個(gè)賣方，而且只有一個(gè)買方，稱為“雙邊壟斷”。一般情況下，壟斷常單指賣方壟斷。壟斷的主要特征有：（ 1）賣方壟斷企業(yè)的產(chǎn)品獨(dú)特，很難找到替代品。（ 2）存在市場勢力。賣方壟斷企業(yè)具有控制產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)量的能力。與完全競爭市場相比，賣方壟斷市場一般具有較低的產(chǎn)量和較高的價(jià)格，企業(yè)產(chǎn)品的定價(jià)高于邊際成本，會產(chǎn)生壟斷利潤，往往導(dǎo)致社會經(jīng)濟(jì)福利和效率的損失。（ 3）存在著新企業(yè)進(jìn)入的障礙。一種進(jìn)入障礙主要是由政府干預(yù)形成的，即存在行政壁壘，如完全由政府直接經(jīng)營的壟斷，或由政府授予私人企業(yè)對某種產(chǎn)品或某個(gè) 行業(yè)獨(dú)家經(jīng)營的專營權(quán)等；另一種進(jìn)入障礙主要是由于技術(shù)和市場需求等原因形成的，如生產(chǎn)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，而市場需求又只適合一個(gè)企業(yè)存在，這便形成自然壟斷。完全壟斷只是一種理論抽象，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中很少見，但對完全壟斷的分析具有基礎(chǔ)性的理論意義。 7. 寡頭壟斷 答： 寡頭壟斷又稱“寡頭”、“寡頭市場”、“寡占”、“寡占市場”， 是指某種商品的絕大部分， 由少數(shù)幾家大企業(yè)生產(chǎn)和銷售。每個(gè)廠商在該行業(yè)的總產(chǎn)銷量中部占有相當(dāng)大的份額， 以致其中 — 家廠商的產(chǎn)量或價(jià)格的變動，都會影響該種商品價(jià)格和其他幾家廠商的售銷 量。 其主要特征是：（ 1）市場上，一個(gè)行業(yè)中只有少數(shù)幾個(gè)企業(yè)相互競爭。（ 2）這些企業(yè)的產(chǎn)品可以是同質(zhì)產(chǎn)品，也可以是差別產(chǎn)品。（ 3）存在市場勢力，但取決于企業(yè)之間相互作用的形式是合作還是競爭。企業(yè)之間的相互作用較為復(fù)雜，常常帶有博弈性質(zhì)。（ 4）新企業(yè)的進(jìn)入有障礙。 寡頭市場是介于完全壟斷和壟斷競爭之間的 — 種市場。寡頭又可以分勾純粹寡頭和產(chǎn)品差別寡頭。生產(chǎn)完全相同產(chǎn)品的幾個(gè)廠商稱為純粹寡頭。生產(chǎn)具有差別產(chǎn)品的幾個(gè)廠商稱為差別寡頭。兩種類型的寡頭都不是完全壟斷者，但每個(gè)廠商都可以對價(jià)格有十分重要的影響。在現(xiàn)實(shí)資本主義 經(jīng)濟(jì)中，寡頭比完全壟斷更普遍。同其他三種市場類型相比，寡頭壟斷具有自己的特點(diǎn)，這就是各個(gè)廠商之間的相互依存和相互制約性。 8. 壟斷競爭 答： 壟斷競爭是指介于完全競爭和完全壟斷之間，既具有某些競爭的特點(diǎn)，又具有某些 壟斷特征的一種市場結(jié)構(gòu)。這是一種很普遍的市場結(jié)構(gòu)形式，其主要特征是：（ 1）市場上一個(gè)行業(yè)中存在許多企業(yè)。（ 2）這些企業(yè)的產(chǎn)品屬于差別產(chǎn)品，即它們雖然是同一類產(chǎn)品，但在產(chǎn)品的商標(biāo)、包裝、設(shè)計(jì)、質(zhì)量、性能、聲譽(yù)、服務(wù)、銷售渠道等方面具有差別。一方面，由于產(chǎn)品具有不同特色，因此不具有完全替代性 ；另一方面，又因?yàn)樗鼈兙哂邢嗨浦?，從而具有高度的可替代性。?3）企業(yè)所具有的市場勢力的大小，取決于其產(chǎn)品與其他企業(yè)的產(chǎn)品相比是否具有很大的差別。產(chǎn)品差別越大，壟斷程度就越高；產(chǎn)品差別越小，替代性越強(qiáng)，競爭程度就越高。每個(gè)企業(yè)既是壟斷者，又是競爭者。（ 4）不存在企業(yè)進(jìn)出市場的障礙。產(chǎn)品差別是壟斷競爭形成的主要原因。 9. 產(chǎn)品差別 答： 產(chǎn)品差別是指同類產(chǎn)品由買方的偏好而形成的具有不完全替代關(guān)系的狀態(tài)。產(chǎn)品差別是壟斷競爭的最主要原因。產(chǎn)品差別形成的原因主要有；第一，產(chǎn)品的物理差異。同類產(chǎn)品可能在用途上 相同，但是質(zhì)量、性能、結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)等方面都存在差異，并因此直接影響使用效果，從而同類產(chǎn)品具有不完全的替代關(guān)系。第二，買方的知識的差異。一般說來，買方特別是消費(fèi)者對產(chǎn)品的本質(zhì)特征和質(zhì)量都缺乏了解、缺乏足夠的商品知識，在這種情況下，購買者可能會依據(jù)商品的外觀、賣者的聲望等來決定是否購買，造成對同類產(chǎn)品的不同偏好程度。第三，買方主觀差異。一般說來，購買者對特定商品的偏好受到企業(yè)促銷活動特別是廣告的影響。第四，服務(wù)方面的差異。賣方可以通過提供有關(guān)商品信息及發(fā)送、保修、購物貸款等快捷、周到的服務(wù)來贏得消費(fèi)者對本企業(yè)產(chǎn)品 的青睞，強(qiáng)化產(chǎn)品差別。第五，特殊銷售活動，如贈送禮品、配送附件、有獎銷售等造成的產(chǎn)品差別。第六，銷售地理位置的差異。企業(yè)通過選擇有利的地理位置，在競爭中處于優(yōu)勢地位，也會造成一定的產(chǎn)品差別等。在多種因素中，企業(yè)研究與開發(fā)、銷售活動是造成產(chǎn)品差別的最基本的原因。在壟斷競爭條件下，如何擴(kuò)大產(chǎn)品差別、維護(hù)產(chǎn)品差別，是企業(yè)間競爭的重要手段。 10. 過度競爭 答： 過度競爭 是指 低集中度、持續(xù)性過度供給或過剩生產(chǎn)能力和經(jīng)濟(jì)績效較差的 現(xiàn)象。 過度競爭是企業(yè)數(shù)量多、非集中的競爭性產(chǎn)業(yè)中常見的現(xiàn)象。判斷一個(gè)產(chǎn)業(yè)是否呈現(xiàn)過度競爭 狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)主要是兩條：一是企業(yè)過度進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)；二是該產(chǎn)業(yè)中過度進(jìn)入的企業(yè)長期不能從該產(chǎn)業(yè)中退出，造成該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力的較多閉置或造成產(chǎn)品的大量積壓。過度競爭的存在對資源配置產(chǎn)生了一系列的消極影響，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（ 1）過度競爭使生產(chǎn)者進(jìn)入過密，高估或低估市場需求，難以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。（ 2）過度競爭阻礙了價(jià)格機(jī)制的正常作用。在過度競爭的氛圍下，生產(chǎn)同種商品的企業(yè)數(shù)過多，消費(fèi)者的搜尋次數(shù)過多，結(jié)果是其所能接受的價(jià)格始終在市場平均價(jià)格之下。因此，過度競爭對生產(chǎn)者來說必然是庫存增加，或者只能通過“降價(jià)”來 減少庫存，從而給生產(chǎn)者造成損失 .（ 3）過度競爭會加大競爭成本，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)利潤率過低，并損害了企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。 11. 有效競爭 答： 有效競爭是指既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。有效競爭的具體含義可以概括為以下幾點(diǎn)：（ 1）從短期來看，如果現(xiàn)實(shí)的市場背離了完全競爭的某個(gè)條件，那么最好在其他條件下也有所背離。這樣的競爭才是有效的。（ 2）從長期來看，存在著潛在競爭和替代品競爭的產(chǎn)業(yè)或市場，就是有效競爭的產(chǎn)業(yè)或市場。（ 3）工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的多樣化也具有競爭的性質(zhì)。當(dāng)新企業(yè)必須具備一定的規(guī)模才能 進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，并且使自由進(jìn)入發(fā)生困難時(shí)，現(xiàn)有的實(shí)力強(qiáng)大企業(yè)卻可以通過產(chǎn)品多樣化的方式，即通過產(chǎn)品選擇和設(shè)計(jì)以增加新產(chǎn)品的方式進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)。這樣，既有大規(guī)模生產(chǎn)的效率，又存在應(yīng)用科學(xué)技術(shù)而帶來的進(jìn)步，也不會阻礙競爭機(jī)制的作用。 二、問答題 1. 論競爭與資本集中的關(guān)系。 答： 資本集中是指個(gè)別資本結(jié)合形成更大的資本。資本集中是競爭的結(jié)果，又因?yàn)榭萍歼M(jìn)步和信用制度的完善而不斷得到強(qiáng)化。 競爭與資本集中的關(guān)系是原因與結(jié)果的關(guān)系，這是因?yàn)椋? （ 1）同一部門中的不同企業(yè)的競爭引起生產(chǎn)和資本集中。在價(jià)值規(guī)律的作用下，同一部 門中的企業(yè)必然產(chǎn)生分化：那些技術(shù)先進(jìn)、勞動者素質(zhì)高、管理先進(jìn)的企業(yè)，自我積累、自我發(fā)展能力強(qiáng)，必然不斷壯大生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，擴(kuò)大市場份額；而那些生產(chǎn)條件和管理水平較差的企業(yè)則會縮小生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，或者停產(chǎn)直至退出市場。其結(jié)果是在客觀上造成了生產(chǎn)和資本向優(yōu)勢企業(yè)的集中。 （ 2）不同部門企業(yè)間的競爭也會引起和擴(kuò)大生產(chǎn)和資本的集中。不同產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的競爭，一是爭奪有利的投資領(lǐng)域，表現(xiàn)為企業(yè)在不同部門的進(jìn)入和退出；二是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營多角化引起的產(chǎn)業(yè)融合及產(chǎn)品替代程度的提高。由于現(xiàn)實(shí)中的進(jìn)入和退出都是有障礙的，為了超越進(jìn)入壁壘 ，弱化退出壁壘，減少沉沒成本，不同部門企業(yè)爭奪有利的投資領(lǐng)域的競爭越來越主要采取組建集團(tuán)企業(yè)、實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)多角化經(jīng)營的方式來實(shí)現(xiàn)，從而導(dǎo)致規(guī)模巨大、經(jīng)營多角化的巨型企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)的出現(xiàn)，直接推動了生產(chǎn)和資本的集中。 （ 3）競爭引起的資本集中具有了越來越充分的技術(shù)基礎(chǔ)。機(jī)器大工業(yè)體系確立后，生產(chǎn)率得到了成百上千倍的提高，社會分工也越來越細(xì)，為生產(chǎn)、資本向技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的集中創(chuàng)造了基本條件。 （ 4）信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)資本集中得以加速的杠桿。如果說技術(shù)進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)技術(shù)方面的合理性為競爭引起的資本集中既提供了 必要條件，也提出了客觀的要求的話，信用制度、股份公司則為生產(chǎn)，資本集中提供了最有效的手段。 2. 談?wù)剦艛嗟母鞣N類型及成因。 答： 壟斷按照不同角度有不同的分類。 （ 1）按照壟斷主體存在的不同領(lǐng)域，可以把壟斷區(qū)分為經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷。 ①經(jīng)濟(jì)壟斷 經(jīng)濟(jì)壟斷是經(jīng)濟(jì)行為主體在市場競爭過程中形成的較強(qiáng)控制力或可以采取的排他性的行為。可以區(qū)分為自然壟斷、技術(shù)壟斷、市場壟斷及由產(chǎn)品差別而形成的壟斷。 a. 自然壟斷一般是指城市供水、煤氣、電力等產(chǎn)業(yè)部門中，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品和服務(wù)比由兩家以上企業(yè)共同提供產(chǎn)品、服務(wù)成本更 低的情形。它決定著某些行業(yè)由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營的合理性，并由政府的市場準(zhǔn)人管制加以保障。 b. 技術(shù)壟斷是指經(jīng)濟(jì)主體對技術(shù)專利的排他性占有和使用的權(quán)利。這種壟斷權(quán)利受到國家法津的界定與保護(hù)。 c. 市場壟斷是少數(shù)企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織排他性的控制要素和產(chǎn)品市場。 d. 由產(chǎn)品差別引起的壟斷是指由于企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品的差別化 (相對于其他企業(yè)的產(chǎn)品都是獨(dú)一無二的 )，而在事實(shí)上形成排他性的生產(chǎn)、經(jīng)營，如不同企業(yè)生產(chǎn)不同品牌的同類產(chǎn)品，彼此在生產(chǎn)經(jīng)營上就是排他的。 ②行政壟斷 行政壟斷是與行政控制相聯(lián)系的排他性行為。在傳統(tǒng)計(jì) 劃經(jīng)濟(jì)體制國家或體制轉(zhuǎn)型國家，行政壟斷屬于常態(tài)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 （ 2）按照不完全競爭市場壟斷程度的差別，區(qū)分為完全壟斷市場、寡頭壟斷市場和壟斷競爭市場三種基本的類型或理論模型。 ①完全壟斷市場 完全壟斷市場完全壟斷市場是指某個(gè)產(chǎn)業(yè)（市場）上，賣方只有一家企業(yè)，其產(chǎn)品沒有替代品，新企業(yè)進(jìn)入不可能的市場結(jié)構(gòu)。 它形成的基本原因是進(jìn)入障礙。主要是： a. 關(guān)鍵性資源為一家企業(yè)所擁有，或者說，一個(gè)企業(yè)控制了某種產(chǎn)品生產(chǎn)基本要素的全部供給。 b. 政府給予一個(gè)人或一個(gè)企業(yè)排他性生產(chǎn)某種產(chǎn)品的權(quán)利。專利和版權(quán)法是法律保護(hù)下 的完全壟斷的典型例證。 c. 自然壟斷。在某些公共事業(yè)中，如果一家企業(yè)的生產(chǎn)成本比兩家以上的大量生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本更低廉，就形成了自然壟斷。自然壟斷的形成與技術(shù)條件、市場規(guī)模等因素密切相關(guān)，同時(shí)也是政府鑒于成本收益分析實(shí)施進(jìn)入管制的結(jié)果。 ②寡頭壟斷市場 寡頭壟斷是由提供相似或相同產(chǎn)品的少數(shù)幾家企業(yè)組成的市場結(jié)構(gòu)。 寡頭壟斷市場形成的原因主要是： a. 長期競爭導(dǎo)致某些產(chǎn)業(yè)部門只有少數(shù)企業(yè)存續(xù)而絕大多數(shù)企業(yè)退出的結(jié)果，必然形成寡頭壟斷的格局。 b. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)特點(diǎn)決定了某些產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)效果，導(dǎo)致該產(chǎn)業(yè)部門由少數(shù)大企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營的合理性。 c. 寡頭壟斷也是產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在需求約束下自覺地調(diào)節(jié)供給與需求矛盾的結(jié)果。