《20xx年資本運(yùn)營(yíng)企業(yè)上市基本流程培訓(xùn)教材》-文庫(kù)吧
2025-04-26 13:19 本頁(yè)面
【正文】 業(yè)上市基本流程 改制及輔導(dǎo)階段 申報(bào)及審核階段 發(fā)行及上市階段 （二）企業(yè) IPO的工作流程 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 改制及輔導(dǎo)階段（約 4至 6個(gè)月） （ 1）盡職調(diào)查 （ 2）重組（含私募） （ 3）改制審計(jì) （ 4）股份公司設(shè)立申報(bào) （ 5）創(chuàng)立大會(huì) （ 6）股份公司設(shè)立 （ 7）開(kāi)始輔導(dǎo)，同時(shí)制作證監(jiān)會(huì)申報(bào)材料 （ 8）輔導(dǎo)驗(yàn)收 （ 9）追加審計(jì) （ 10）開(kāi)股東大會(huì) 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 申報(bào)及審核階段（一般約為 3至 4個(gè)月） （ 1）保薦機(jī)構(gòu)完成內(nèi)核 （ 2）上市申請(qǐng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) （ 3）證監(jiān)會(huì)反饋 （ 4）中介機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)回復(fù) （ 5）通過(guò)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審核 （ 6）通過(guò)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 發(fā)行及上市階段 （ 1）頒發(fā)發(fā)行核準(zhǔn)證書(shū) （ 2）上市申請(qǐng) （ 3）交易所上市委核準(zhǔn)注冊(cè) （ 4）刊登招股意向書(shū)、上市公告。（非公開(kāi)：價(jià)值評(píng)估報(bào)告） （ 5）詢價(jià)并路演 （ 6）網(wǎng)下及網(wǎng)上發(fā)行（配售）（并支付中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用） （ 7）工商登記、驗(yàn)資、中登公司股權(quán)登記 （ 8）掛牌上市交易 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 （三）發(fā)審委的工作流程 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 三、企業(yè)上市審核要點(diǎn) 環(huán)保及產(chǎn)業(yè)政策 主體資格 財(cái)務(wù)指標(biāo) 企業(yè)持續(xù)盈利能力 獨(dú)立性 運(yùn)作規(guī)范 募集資金用途 稅務(wù) 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 環(huán)保及產(chǎn)業(yè)政策 需要國(guó)家環(huán)?？偩峙鷾?zhǔn)的行業(yè)： （ 1）火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司 （ 2）和跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司： 冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 主體資格 股份公司合法設(shè)立，除國(guó)務(wù)院特批外， 必須為發(fā)起設(shè)立 持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間 三年以上 ，最近三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)可以 連續(xù)計(jì)算 最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)和公司董事、高級(jí)管理人員 沒(méi)有發(fā)生重大變化 最近三年實(shí)際控制人 未發(fā)生變更 發(fā)行人注冊(cè)資本 已繳足 ，主要資產(chǎn) 不存在重大權(quán)屬糾紛 發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定， 符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策 發(fā)行人 股權(quán)清晰 ，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在權(quán)屬糾紛或重大不確定性 最近三年發(fā)行人沒(méi)有 違法違紀(jì)事件 共同控制，是指按照合同約定對(duì)某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所共有的控制，僅對(duì)該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策，需要分享控制權(quán)的投資方一致同意方可存在。 中 國(guó) 經(jīng) 濟(jì) 體 制 改 革 研 究 會(huì) 資本運(yùn)營(yíng)系列演講稿 之企業(yè)上市基本流程 財(cái)務(wù)指標(biāo) （ 1）主板及中小板財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) 收入及利潤(rùn) ?最近 3年凈利潤(rùn)為正，且累計(jì)大于 3000萬(wàn)（扣除非經(jīng)常性損益后孰低） ?最近 3年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)凈現(xiàn)金流量?jī)?
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