【文書(shū)】基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議范本-文庫(kù)吧
2025-07-01 20:46 本頁(yè)面
【正文】 申請(qǐng)人的身份資料及其他開(kāi)戶申請(qǐng)材料，確保開(kāi)戶資料內(nèi)容完整、準(zhǔn)確無(wú)誤；甲方在受理投資者基金賬戶開(kāi)戶及增開(kāi)交易賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)于個(gè)人投資者應(yīng)將居民身份證作為唯一合法身份證 明文件，不得接受其他證件辦理業(yè)務(wù)； 甲方在受理投資者基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)明確告知投資者賬戶分紅方式無(wú)效，并指導(dǎo)投資者按照乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定設(shè)置或變更基金分紅方式； 甲方應(yīng)按證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的 《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》按時(shí)向乙方申報(bào)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等基金業(yè)務(wù)申報(bào)數(shù)據(jù)； 甲方應(yīng)對(duì)其認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等全部基金業(yè)務(wù)采用全額非擔(dān)保資金結(jié)算模式，嚴(yán)格履行其資金結(jié)算義務(wù)，向乙方或按照乙方提供的資金清算指令向應(yīng)收方按時(shí)足額支付相關(guān)款項(xiàng)； 甲方應(yīng)及時(shí)處理乙方發(fā)送的基金賬戶和交易回報(bào)數(shù)據(jù)，對(duì) 于被拒絕或確認(rèn)失敗的基金賬戶和交易申請(qǐng)，甲方應(yīng)及時(shí)主動(dòng)通知相關(guān)投資者或通過(guò)其他有效方式確保相關(guān)投資者及時(shí)知曉基金賬戶和交易處理結(jié)果； 4 甲方應(yīng)妥善保管基金開(kāi)戶、資料變更、銷戶及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料，以及基金賬戶及交易業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記錄、投資者賬戶信息資料等電子數(shù)據(jù)，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作，保存期限不得低于國(guó)家政策有關(guān)規(guī)定； 甲方因技術(shù)故障、支付中斷或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)辦理基金業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方。 三、乙方的權(quán)利和義務(wù) （一）乙方的權(quán)利 乙方在組織辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，有權(quán)依照相關(guān)法律法規(guī)制定規(guī)范基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派等基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作的《業(yè)務(wù)指南》、《業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》及其他相關(guān)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、指引；乙方制定的相關(guān)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、指引等業(yè)務(wù)規(guī)定對(duì)甲乙雙方均有約束力； 乙方有權(quán)查閱甲方在辦理基金開(kāi)戶及交易業(yè)務(wù)中形成的開(kāi)戶申請(qǐng)材料和各類投資者交易記錄等業(yè)務(wù)資料； 在與甲方協(xié)商一致的情況下，乙方可以要求甲方配合開(kāi)展基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新和系統(tǒng)升級(jí)工作； 乙方有權(quán)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)狀況 采取乙方《業(yè)務(wù)指南》、業(yè)務(wù)規(guī)則、指引及本協(xié)議規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施； 乙方有權(quán)要求甲方按時(shí)足額履行資金結(jié)算義務(wù)； 乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)雙方的約定按時(shí)發(fā)送基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)； 5 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 （二）乙方的義務(wù) 乙方在組織辦理基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議
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