【文書】基金業(yè)務參與人服務協(xié)議范本-文庫吧
2025-07-01 20:46 本頁面
【正文】 申請人的身份資料及其他開戶申請材料，確保開戶資料內(nèi)容完整、準確無誤；甲方在受理投資者基金賬戶開戶及增開交易賬戶業(yè)務時，對于個人投資者應將居民身份證作為唯一合法身份證 明文件，不得接受其他證件辦理業(yè)務； 甲方在受理投資者基金賬戶開戶申請時，應明確告知投資者賬戶分紅方式無效，并指導投資者按照乙方相關業(yè)務規(guī)定設置或變更基金分紅方式； 甲方應按證監(jiān)會最新發(fā)布的 《開放式基金業(yè)務數(shù)據(jù)交換協(xié)議》按時向乙方申報基金認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等基金業(yè)務申報數(shù)據(jù)； 甲方應對其認購、申購、贖回等全部基金業(yè)務采用全額非擔保資金結(jié)算模式，嚴格履行其資金結(jié)算義務，向乙方或按照乙方提供的資金清算指令向應收方按時足額支付相關款項； 甲方應及時處理乙方發(fā)送的基金賬戶和交易回報數(shù)據(jù)，對 于被拒絕或確認失敗的基金賬戶和交易申請，甲方應及時主動通知相關投資者或通過其他有效方式確保相關投資者及時知曉基金賬戶和交易處理結(jié)果； 4 甲方應妥善保管基金開戶、資料變更、銷戶及認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務申請材料，以及基金賬戶及交易業(yè)務中產(chǎn)生的各類交易記錄、投資者賬戶信息資料等電子數(shù)據(jù)，并做好數(shù)據(jù)備份和維護工作，保存期限不得低于國家政策有關規(guī)定； 甲方因技術故障、支付中斷或其他原因?qū)е虏荒苷⑴c乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)辦理基金業(yè)務時，應及時通知乙方。 三、乙方的權(quán)利和義務 （一）乙方的權(quán)利 乙方在組織辦理基金登記結(jié)算業(yè)務時，有權(quán)依照相關法律法規(guī)制定規(guī)范基金認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)解凍、權(quán)益分派等基金登記結(jié)算業(yè)務運作的《業(yè)務指南》、《業(yè)務運作指引》及其他相關基金登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則、指引；乙方制定的相關基金登記結(jié)算業(yè)務規(guī)則、指引等業(yè)務規(guī)定對甲乙雙方均有約束力； 乙方有權(quán)查閱甲方在辦理基金開戶及交易業(yè)務中形成的開戶申請材料和各類投資者交易記錄等業(yè)務資料； 在與甲方協(xié)商一致的情況下，乙方可以要求甲方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級工作； 乙方有權(quán)根據(jù)甲方的風險狀況 采取乙方《業(yè)務指南》、業(yè)務規(guī)則、指引及本協(xié)議規(guī)定的風險管理措施； 乙方有權(quán)要求甲方按時足額履行資金結(jié)算義務； 乙方有權(quán)要求甲方根據(jù)雙方的約定按時發(fā)送基金業(yè)務數(shù)據(jù)； 5 法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。 （二）乙方的義務 乙方在組織辦理基金登記結(jié)算業(yè)務時，應嚴格遵守本協(xié)議
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