[經(jīng)濟管理]天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)管理辦法-文庫吧
2025-08-11 12:09 本頁面
【正文】 任的其他情形。 第十九條 股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開交易的企業(yè)股權(quán)，投資過程中的閑置資金只能存放銀行或用于購買國債等固定收益類投資產(chǎn)品；股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。 股權(quán)投資企業(yè)投資方向應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、 投資政策和宏觀調(diào)控政策。外資股權(quán)投資企業(yè)進行投資，涉及須經(jīng)政府核準投資項目的，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定辦理投資項目核準手續(xù)。 第二十條 股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行簽訂托管協(xié)議，委托商業(yè)銀行托管股權(quán)投資企業(yè)資產(chǎn)。 第二十一條 股權(quán)投資企業(yè)的資金運作應(yīng)當(dāng)依據(jù)公司章程或合伙協(xié)議約定，依法理性投資，降低投資風(fēng)險。 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)的有關(guān)法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績激勵機制、風(fēng)險約束機制，并約定相關(guān)投資運作的決策程序。股權(quán)投資企業(yè)或其管理機構(gòu)可通過組建風(fēng)險控制委員會和投資決策委員會，建立嚴格的投資決策 流程和決策機制，保證投資的科學(xué)性，嚴格防范投資風(fēng)險。 股權(quán)投資企業(yè)對關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在公司章程或合伙協(xié)議、管理協(xié)議、托管協(xié)議中約定。 第二十二條 股權(quán)投資企業(yè)可以有限存續(xù)。 第四章 股權(quán)投資企業(yè)行業(yè)協(xié)會與中介服務(wù)機構(gòu) 第二十三條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會作為股權(quán)投資企業(yè)的行業(yè)自律組織，在股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下開展相關(guān)工作。每年 6月末和 12月末，向行業(yè)主管部門報送工作情況，并接受業(yè)務(wù)指導(dǎo)。 第二十四條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會積極配合行業(yè)主管部門防范和化解行業(yè)風(fēng)險。 （一）天津股權(quán)投資基金協(xié)會在股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下對股權(quán)投資企業(yè)加強政策宣傳、咨詢服務(wù)、行業(yè)管理和行業(yè)自律。配合協(xié)助開展工商年檢和備案年檢工作。 （二）定期對會員單位及其高管人員開展宣傳教育培訓(xùn)和風(fēng)險提示活動，提升股權(quán)投資管理機構(gòu)的規(guī)范經(jīng)營意識。 第二十五條 鼓勵備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資企業(yè)管理機構(gòu)自愿申請成為股權(quán)投資基金協(xié)會會員，并自覺接受行業(yè)自律管理。 第二十六條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)應(yīng)選擇經(jīng)驗豐富、設(shè)有專門的部門和指定人員為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構(gòu)， 提供財務(wù)、法律等相關(guān)服務(wù)。 會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構(gòu)為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將本企業(yè)基本情況、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況、主要負責(zé)人和為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的從業(yè)人員基本信息，以及開展同類業(yè)務(wù)經(jīng)驗證明材料向市備案辦報備。 為股權(quán)投資企業(yè)提供中介服務(wù)的會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所等中介機構(gòu)，如發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)經(jīng)營違法違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)及時向市備案辦報告。 第五章 注冊登記 第二十七條 股權(quán)投資企業(yè)注冊地應(yīng)符合相應(yīng)監(jiān)管服務(wù)要求，并承擔(dān)以下職責(zé)： （一）監(jiān)管服務(wù)要求 區(qū)縣要設(shè)立由發(fā)展改革、金融辦、工商、商務(wù)等部門組成的 專門工作小組，為本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)提供服務(wù)。 有為股權(quán)投資企業(yè)服務(wù)的管理制度、部門和工作人員。工作人員應(yīng)熟悉股權(quán)投資企業(yè)的資本募集、運作管理等相關(guān)法律法規(guī)。 有相對集中的股權(quán)投資企業(yè)的注冊區(qū)域。 （二）職責(zé) 負責(zé)本區(qū)域的股權(quán)投資企業(yè)非法集資的違規(guī)處置工作。 協(xié)助市備案辦做好本轄區(qū)內(nèi)注冊股權(quán)投資企業(yè)的備案管理、信息統(tǒng)計等工作，并定期向市備案辦報送本區(qū)域股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)的注冊登記、稅收繳納、投資運作等情況。 第二十八條 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)注冊地原則上在濱海新區(qū)，經(jīng)市備案辦書面認定符合條件的區(qū)縣方可注冊登記。 第二十九條 股權(quán)投資企業(yè)注冊地應(yīng)將確定的部門或機構(gòu)、工作人員名單報市備案辦備案。經(jīng)備案的注冊地應(yīng)定期接受市備案辦的檢查，工作人員需定期接受市備案辦的政策培訓(xùn)，對不符合本辦法規(guī)定的注冊地，市備案辦取消其股權(quán)投資企業(yè)注冊地資格。 第三十條 股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍核準為：從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。 股權(quán)投資管理機構(gòu)經(jīng)營范圍核準為：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。 第三十一條 公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準為： “xx 股權(quán)投資股份公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金股份公司 ” 、 “xx 股權(quán)投資有限公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金有限公司 ” 。 合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準為： “xx 股權(quán)投資合伙企業(yè) +（有限合伙） ” 或 “xx 股權(quán)投資基金合伙企業(yè) +（有限合伙） ” 。 公司制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核定為 “xx 股權(quán)投資管理股份公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金管理股份公司 ” 、 “xx 股權(quán)投資管理有限公司 ” 或 “xx 股權(quán)投資基金管理有限公司 ” 。 合伙制股權(quán)投資管理機構(gòu)名稱核準為 “xx 股權(quán)投資管理合伙企業(yè) +（有限合伙）、（普通合伙） ” 或 “xx 股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè) +（有限合伙）、（普通合伙） ” 。 股權(quán)投資企業(yè)及其管理機構(gòu)的注冊名稱國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第三十二條 股權(quán)投資企業(yè)注冊（認繳）資本不少于 1億元人民幣，其中，公司制股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本不少于 2020萬元人民幣，合伙制股權(quán)投資企業(yè)首期實際繳付資本不少于 1000萬元人民幣； 股權(quán)投資企業(yè)出資人中每個機構(gòu)投資者最低認繳（出資） 1000萬元人民幣，每個自然人投資者最低認繳（出資） 200萬元人民幣；股權(quán)投資管理機構(gòu)首期實際繳付資本不低于 200萬元人民幣；公司制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)還應(yīng)符合法
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