【正文】 ......... 6 掌握正確的索賠程序及時提出索賠 ................................ 7 完善有序的文檔管理是實現成功索賠的關鍵 ........................ 7 索賠的最終認定 ................................................ 8 搞好與合作伙伴的關系 .......................................... 8 結束語 ....................................................... 9 致 謝 .................................................... 10 參考文獻 ........................................... 11 中國地質大學（武漢）高等教育自學考試 本科 畢業(yè)論文（設計） 1 1 引言 選題背景 現代工程規(guī)模大、投資額度大、技術性強、工期長、材料設備價格變化快，使得 工程項目在實施工程中存在許多的不確定因素。目前合同管理中存在較多問題，合同與合同條款自身不完善，工程管理人員對于合同的價值與作用缺乏實質性的認識，企業(yè)缺乏自己的定額，計劃管理落后等等，這些不良現狀使 得索賠時有發(fā)生。本論文就是針對這些不良現狀引發(fā)的索賠及索賠中如何運用策略 進行一 些歸納總結并提出個人的一些研究結論 。 索賠管理是施工合同管理的一部分 ,廣義的索賠管理包括索賠和反索賠 .索賠是指在工程承包或者經濟貿易中 ,合同當事人一方因對方違約、其他過錯或者雖無過錯 ,但由無法防止的外因致使 本方受到損失時 ,要求對方給予賠償或補償的權力，而反索賠則是為避免對方索賠造成經濟損失而實施的合理行為。從合同管理的角度講 ,索賠和反索賠屬甲方 (業(yè)主方、下同 )和乙方 (承包方 ,下同 )雙方面的行為 ,均有可能發(fā)生 ,但在實際工作中因雙方所處的地位和條件不同 ,乙方索賠和甲方反索賠發(fā)生的頻率分別要高一些。在招標工程建設中，無論是業(yè)主還是承包商，合同管理均處于工程建設管理的核心地位，而索賠和反索賠是合同管理的重要組成部分。在目前市場經濟條件下索賠與反索賠是合同管理中的必然產物。因此，認識、了解、學會工程索賠和索賠策略對于提 高索賠成功率和減少工程經營中風險帶來的損失至關重要。 本文通過研究、論述工程索賠的特點及計算方法，從理論、社會、實際出發(fā)，正確的分析索賠中可能出現的各種情況加以分析，進行可行性研究，篩選出合適的因子，提煉出索賠策略，來進一步提高索賠的成功率，減少工程經營風險 。 中國地質大學（武漢）高等教育自學考試 本科 畢業(yè)論文（設計） 2 2 工程索賠的基本理論概述 工程索賠通常是指在工程建設實施過程中，合同當事人一方對于并非自身過錯，而是應由對方承擔責任或風險的情況造成經濟損失或權利損害時，通過一定的合法程序向對方提出經濟補償和（或）時間補償的要 求。 索賠是雙向的，步進承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可向承包人索賠； 只有實際發(fā)生了經濟損失或權利損害，一方才能向另一方索賠； 索賠是一種未經確認的單方行為； 索賠的成敗，取決于是否獲得了對自己有利的證據； 索賠沒有固定的模式，沒有額定的統一標準 。 原則一： 必須以合同為依據 ， 施工企業(yè)必須對合同條件、協 議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據來提出索賠要求。 原則二： 及時提交索賠意向書 ， 根據招投標文件及合同要求中的有關規(guī)定提出索賠意向書， 意向書應包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附詳細的計算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應經主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工企業(yè)負責人、現場負責人、現場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現場核對。這樣，監(jiān)理工 程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。 原則三： 必須注意資料的積累 ， 積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設單位研究的技術問題、進度問題和其他重大問題的會議應做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應建 立業(yè)務往來的文件檔案編號等業(yè)務記錄制度，做到處理索賠時以事實和數據為依據。收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附該項目現場監(jiān)理工程師認可的記錄、計算資料及相關的證明材料。 工程經營風險可以 簡單 說是工程造價的風險。從 造價 角度 來說，要做好索賠，這樣有利用工程的良好開展。從索賠的角度來看，要做好各項工作， 注意 索賠 與反索賠 ，從而控制造價。 中國地質大學（武漢）高等教育自學考試 本科 畢業(yè)論文（設計） 3 3 工程索賠的原因 在設計施工圖時，難免出現如設計的施工圖與現場實際施工在地質、環(huán)境等方面的差 異或建設時間的差異如投標時為初步設計階段，施工時為施工圖設計階段等，會給工程項目建設帶來不利的因素，而這諸多方面的問題，又只能在工程項目建設施工過程中，隨時發(fā)現問題，隨時解決，從而導致工程項目的建設費用發(fā)生變化，其中不可避免的產生如在工期、人工、材料等方面的索賠。 施工合同經承發(fā)包雙方依法簽訂生效，就是承發(fā)包雙方在工程施工中遵守的規(guī)則，具有法律約束力，任何一方不得擅自變更或解除或不履行合同賦予的權利和義務。在具體施工中，不可避免地出現不合理標價引起的費用變化，使建筑成本不斷增 加，如：墊支、拖欠工程款、工期、質量等原因的索賠。 在施工過程也就是施工合同履行的過程中，發(fā)生了如地震、臺風、戰(zhàn)爭、叛亂、放射性污染、核危害等人力不可抗拒的自然災害和風險以及在施工中出現流砂泥、地質斷層、天然溶洞、沉陷和地下文物或構筑物等等，都可能引起工程造價變化，使承包商承擔由此引起的風險，導致的施工索賠。 當前的建筑市場，工程項目建設承發(fā)包有總包、分包、指定分包、勞務承包、設備、材料供應承包等一系列的承包方式，使工程項目建設承發(fā)包變得復 雜和管理模式難度增大。當任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都會影響工程項目建設的工期、質量和數量，繼而引發(fā)在工期、質量、數量和經濟等方面的索賠。 在建設項目施工過程中，由于地方干擾引起的額外補償、工期延長、停工等索賠。 中國地質大學（武漢）高等教育自學考試 本科 畢業(yè)論文（設計） 4 4 工程索賠現存 的問題 不敢、不會進行索賠 許多人一聽到“索賠”兩字，很容易聯想到爭議的仲裁、訴訟或雙方激烈的對抗，因此往往認為應當盡可能避免索賠，擔心因索賠而影響雙方的合作或感情，因此窩工費、施工機械閑置費等常 見的費用損失只能由承包商自己承擔； 而僅有一系列工程變更承包商也只能以“技術、經濟簽證” 的方式進行變相的工程索賠，卻不敢以正式的索賠方式進行，唯恐得罪業(yè)主。原本已經進行了的部 分工程施工，不得不