【正文】 準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（蓋章）： 積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見 責(zé)任人（簽字） 此聯(lián)由責(zé)任人保管 9 村鎮(zhèn)銀行積分記錄單 年 月 日 單位：元 責(zé)任 人姓名： 所屬單位： 處罰依據(jù) 違規(guī)事實(shí) 經(jīng)濟(jì)處罰金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 輕微違規(guī)積分 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（蓋章）： 積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見 責(zé)任人（簽字） 此聯(lián)由財(cái)務(wù)部門作為扣款依據(jù) 10 附件 2 違規(guī)積分管理臺賬 ＿＿年度 序 號 所在單位 姓名 崗位 輕微違規(guī)行為摘要 積分 積分時間 檢查人 備注 機(jī)構(gòu) 部門 11 附件 3 獎勵積分管理臺賬 序 號 所在單位 姓名 崗位 獎勵 分值 獎勵 金額（元） 獎勵時間 獎勵依據(jù)（ 立功表現(xiàn)） 獎勵事實(shí) 描述 備 注 機(jī)構(gòu) 部門 12 附件 4 村鎮(zhèn)銀行獎勵積分申報(bào)單 年 月 日 獎勵人姓名： 所屬單位： 獎勵依據(jù) 獎勵事實(shí) 第 一 聯(lián) 獎勵金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 獎勵積分 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（蓋章）： 積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見 獎勵人（簽字） 此聯(lián)由積 分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室保管 村鎮(zhèn)銀行獎勵積分申報(bào)單 年 月 日 獎勵人姓名： 所屬單位： 獎勵依據(jù) 獎勵事實(shí) 第 二 聯(lián) 獎勵金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 獎勵積分 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（蓋章）： 積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見 獎勵人（簽字） 此聯(lián)由獎勵人保管 13 村鎮(zhèn)銀行獎勵積分申報(bào)單 年 月 日 獎勵人姓名： 所屬單位： 獎勵依據(jù) 獎 勵事實(shí) 第 三 聯(lián) 獎勵金額 大寫（人民幣）： 小寫：￥ 獎勵積分 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)（蓋章）： 積分領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核意見 獎勵人（簽字） 此聯(lián)由財(cái)務(wù)部門作為獎勵依據(jù) 14 附 5 察右前旗蒙銀村鎮(zhèn)銀行輕微違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)（試行） 序 號 輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn) 分值 直接責(zé)任人 相關(guān)責(zé)任人 （一）資金 管理 （ 未 造成不 良后果或情節(jié)較輕的 ） 1 違反勞動紀(jì)律未及時辦理資金調(diào)撥造成資金不能按時入 賬的 1 2 違反有關(guān)規(guī)定從不具有同業(yè)拆借業(yè)務(wù)資格、不通過規(guī)定的 同業(yè)拆借市場而從事拆借業(yè)務(wù)但未造成損失的 3 2 3 違反審批程序調(diào)撥、劃撥資金未造成損失的 2 1 4 違反利率管理規(guī)定造成少同業(yè)往來收入或致使收入流失 金額較小的 2 1 5 未及時與人民銀行對賬，受到人民銀行通報(bào)批評的 2 1 6 未及時與營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核對內(nèi)部劃撥科目余額造成內(nèi)部往來 不符但未造成資金損失的 1 7 不按規(guī)定繳存或違反規(guī) 定動用存款準(zhǔn)備金情節(jié)較輕的 1 8 違反規(guī)定擅自在其他金融機(jī)構(gòu)開立同業(yè)存款賬戶的未造 成不良影響的 1 9 未按財(cái)務(wù)管理辦法錯用會計(jì)科目或記賬串戶的 1 10 違反資產(chǎn)負(fù)債比例管理規(guī)定，形成流動性風(fēng)險，造成支付 困難的 3 2 11 年終決算未按規(guī)定操作造成差錯但未造成不良后果的 2 1 12 會計(jì)與出納未按規(guī)定及時對賬造成賬面與實(shí)物不符但未 有資金損失的 13 外部重要憑證保管不善造成帳實(shí)不符；停用重控未及時上 繳或銷毀，但未造成不良后果的 15 14 未按規(guī)定程序調(diào)撥重要空白憑證 1 15 未按規(guī)定與同業(yè)往來對賬但未造成資金損失的 1 16 內(nèi)部或外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題未按規(guī)定及時整改但未造成 不良后果的 1 17 違反有關(guān)規(guī)定擅自使用應(yīng)收應(yīng)付科目未造成不良后果的 1 18 違反我行統(tǒng)計(jì)制度造成報(bào)表錯報(bào)解鎖的 4 2 （二）財(cái)務(wù)管理違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 19 不執(zhí)行財(cái)務(wù)審批制度 2 1 20 報(bào)銷憑證不合規(guī)、不合法或未經(jīng)審批付款的 1 21 各項(xiàng)費(fèi)用開支不符合國家和村鎮(zhèn)銀行系 統(tǒng)內(nèi)部的有關(guān)規(guī)定 2 1 22 越權(quán)、隨意墊付非營業(yè)性占款或不及時清理非營業(yè)性占款 1 23 不按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、范圍收取手續(xù)費(fèi)用 2 1 24 未經(jīng)審批隨意列支各種罰沒支出、結(jié)算賠款、出納短款損 失 2 1 25 偷漏各種稅款 2 1 26 未按規(guī)定隨意在其他應(yīng)收應(yīng)付款科目掛賬 1 27 不按規(guī)定比例提取各項(xiàng)費(fèi)用，不及時進(jìn)賬的 1 28 不按規(guī)定比例和要求提取、上繳管理費(fèi) 1 29 不按規(guī)定結(jié)息或利息計(jì)算差錯的 2 1 30 低值易耗品賬實(shí)不符，不按規(guī)定管理的 2 1 31 職工個人借款無故長期不歸還的 2 1 32 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自購建、維修、處置固定資產(chǎn)的 4 2 33 超越審批權(quán)限購建、維修、處置固定資產(chǎn)的 4 2 34 購建、維修固定資產(chǎn)超標(biāo)，又未追加審批的 4 2 35 對現(xiàn)有建筑物擅自改造的 2 1 36 辦理存款、貸款、拆借、投資等業(yè)務(wù)不按會計(jì)制度記賬和 登記，或者不在會計(jì)報(bào)表中反映 4 2 16 （三）會計(jì)工作違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 37 未按規(guī)定設(shè)置、使用會計(jì)科目和賬戶 1 38 未按規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算，未達(dá)到“ 六無六相符” 1 39 未按規(guī)定填制、審查、傳遞會計(jì)憑證 1 40 未按規(guī)則記賬、沖正錯賬，不按規(guī)定報(bào)賬、結(jié)賬 1 41 未按規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)、賬款核對或查清未達(dá)賬項(xiàng) 1 42 未按規(guī)定計(jì)算利息或及時處理計(jì)算差錯 1 43 未按規(guī)定編報(bào)會計(jì)報(bào)表、報(bào)送報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)的 1 44 未按規(guī)定裝訂、保管、調(diào)閱與銷毀會計(jì)檔案 1 45 未按規(guī)定辦理換崗、離崗交接手續(xù) 或權(quán)限調(diào)解不正確 1 46 未按規(guī)定設(shè)置、使用各種登記簿（卡） 1 47 未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)核與監(jiān)督，不簽章證明 1 48 未按規(guī)定及時登記、處理復(fù)核與監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的差錯 1 49 未按業(yè)務(wù)操作規(guī)程操作或會計(jì)、出納一人并崗 1 50 未執(zhí)行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)先記借后記貸，他行票據(jù)收妥進(jìn)賬的 1 51 未堅(jiān)持每日對業(yè)務(wù)流水進(jìn)行勾對的 1 52 未按規(guī)定收回內(nèi)外賬務(wù)對賬單的 1 53 未逐筆勾對應(yīng)逐筆勾對的內(nèi)部賬務(wù) 1 54 未按規(guī)定實(shí)行對賬、記賬崗位分離的，收回的對賬單未換 人復(fù)核的 1 55 不對賬或?qū)~不符，未及時 處理的 1 56 未及時核對系統(tǒng)內(nèi)、外賬務(wù)，或與人民銀行、同業(yè)之間及 系統(tǒng)內(nèi)賬務(wù)的核對流于形式的 1 57 造成會計(jì)檔案霉?fàn)€、毀損、丟失等 3 1 58 造成賬務(wù)差錯事故、與客戶有糾紛 3 1 59 制作虛假或隱瞞重要事實(shí)的憑證、賬簿或報(bào)表 4 2 17 60 編造虛假勞動工資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) 2 1 （四）電算化管理的違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 61 管理人員沒有按操作規(guī)程對計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備進(jìn)行安裝、 檢查、維護(hù)，發(fā)現(xiàn)故障未記錄故障原因及處理情況 1 62 操作員 、復(fù)核員用業(yè)務(wù)用機(jī)玩游戲、看影碟等與業(yè)務(wù)無關(guān)的活動 1 63 未按規(guī)定執(zhí)行磁卡（盤）發(fā)放、使用、銷毀制度，或交接 不清 1 64 長期保管的磁媒體在保管期內(nèi)未進(jìn)行檢測、轉(zhuǎn)儲 1 65 柜員制柜臺監(jiān)控錄像有缺失、損壞、無序等現(xiàn)象 1 66 營業(yè)用機(jī)顯示屏面對客戶或操作員離崗不退出工作系統(tǒng) 畫面 1 67 外部人員現(xiàn)場維修，未經(jīng)管理部門審批或無科技部門設(shè)備 維修人員現(xiàn)場監(jiān)督 1 68 操作員違規(guī)操作，造成計(jì)算機(jī)硬件損壞 2 1 69 外部人員進(jìn)入機(jī)房或進(jìn)入 營業(yè)用機(jī)工作環(huán)境內(nèi)操作 2 1 70 非營業(yè)時間上機(jī)操作或進(jìn)行其他活動 2 1 71 擅自使用外部軟件，造成系統(tǒng)紊亂及病毒等現(xiàn)象發(fā)生 2 1 72 操作員未經(jīng)允許私自拆裝設(shè)備 2 1 73 由于保護(hù)措施不得力，造成設(shè)備丟失、損壞等責(zé)任事故 3 1 74 操作員、復(fù)核員無密碼或密碼泄漏，不按規(guī)定更換密碼或 明碼操作、多人用一個密碼操作 2 1 75 將各種系統(tǒng)軟件、應(yīng)用軟件及系統(tǒng)備份復(fù)制給外單位或他 人 3 1 76 未落實(shí)計(jì)算安全責(zé)任，機(jī)房、網(wǎng)點(diǎn)不設(shè)安全管理員 2 1 77 不認(rèn)真執(zhí)行計(jì)算機(jī)案件 、事故報(bào)告制度 2 1 18 （五） 股金管理違規(guī)（未造成不良后果或者情節(jié)較輕） 78 股金的管理不符合規(guī)定 2 1 79 存在貸款入股、