【正文】 ， 進(jìn)口關(guān)稅率相應(yīng)提高 ， 這種階梯形的關(guān)稅結(jié)構(gòu)（ Cascading Tariff Structure） 將有利于提高一國關(guān)稅的保護(hù)效果 。 這種有效保護(hù)理論可以很好地用于解釋關(guān)稅結(jié)構(gòu)中的關(guān)稅升級現(xiàn)象 。 )1()1()()1(iiiiiapaptatpapVVVE R P??????????)(11 iiiiii ttaatatat ??????? 非關(guān)稅壁壘 ? 除關(guān)稅以外，理論上和現(xiàn)實(shí)中還存在著大量的貿(mào)易限制措施，這些措施往往被統(tǒng)稱為非關(guān)稅壁壘（ NonTariff Barriers，簡稱NTBs），其中最重要的要算進(jìn)口配額（ Quotas）限制 進(jìn)口配額 ? 配額是對國際貿(mào)易的直接數(shù)量限制。 ? 進(jìn)口配額（ Import Quota）是一國政府對一定時期內(nèi)（通常為一年）進(jìn)口的某些商品從數(shù)量或金額上所制定的限額。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額則不準(zhǔn)進(jìn)口，或者要征收較高的進(jìn)口關(guān)稅。 ? 進(jìn)口配額按限制的嚴(yán)格程度可分為絕對配額（ Absolute Quota）和關(guān)稅配額（ Tariff Quota）兩種形式。前者超過配額后一概禁止進(jìn)口，后者則指在配額內(nèi)的進(jìn)口享受低關(guān)稅或免稅待遇，而超過配額的進(jìn)口則征收高關(guān)稅。 ? 進(jìn)口配額還可以按照實(shí)施方式不同，分為全球配額（ Global Quota）、國別配額（ Country Quota）和進(jìn)口商配額（ Importer Quota）三種形式。 進(jìn)口配額的局部均衡效應(yīng) ? tQ即為配額的關(guān)稅等值， Tarff Equivalent of a Quota PPPtQ???PAPAcSDPP ?XOQ配額a b d進(jìn)口配額和等價的進(jìn)口關(guān)稅存在的差別 ? 配額的租（ Rents of a Quota） ? 除了政府收入這項(xiàng)差別以外，進(jìn)口配額與等價的關(guān)稅還有如下幾點(diǎn)差別： ? 1．進(jìn)口配額與等價的關(guān)稅在影響上的等價性取決于國內(nèi)外市場完全競爭的存在。如果不滿足完全競爭的條件，進(jìn)口配額與等價的關(guān)稅的影響很不相同。例如，如果外國出口者不是在完全競爭市場經(jīng)營的，當(dāng)本國對進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅時，外國出口商為了保持其出口市場份額，就會以降低價格的方式增加出口，而在進(jìn)口配額的情況下，外國出口商不能通過降低價格來增加對實(shí)施進(jìn)口配額的國家的出口。由此可見，進(jìn)口配額能比進(jìn)口關(guān)稅更嚴(yán)格地限制進(jìn)口，從而能更有效地保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)和國內(nèi)市場。 ? 2．進(jìn)口配額與等價的關(guān)稅的另外一個區(qū)別是，進(jìn)口配額對實(shí)施配額管制的國家的國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)有重要的影響。進(jìn)口配額能將潛在的壟斷轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的壟斷，使得國內(nèi)工業(yè)能完全消除國外產(chǎn)業(yè)的競爭。假定國內(nèi)存在一個潛在的壟斷產(chǎn)業(yè)，在關(guān)稅的情況下，該產(chǎn)業(yè)不能將價格提高到高于世界價格加上關(guān)稅的水平，否則，其銷售量將下降到 0。而在進(jìn)口配額的情況下，由于進(jìn)口量被限定在一個固定的水平上，因而國內(nèi)產(chǎn)業(yè)可以將其價格提高而不會面臨銷售額下降的威脅，從而使?jié)撛诘膲艛噢D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的壟斷。 ? 3．在關(guān)稅的情況下，要想將進(jìn)口量限制在一個愿望的水平上，就必須清楚地知道國內(nèi)進(jìn)口替代商品的供求彈性，而這在現(xiàn)實(shí)中幾乎是不可能做到的，但在進(jìn)口配額的情況下，則一定能將某種商品的進(jìn)口限制在愿望的水平上（即配額的水平上）。 其它非關(guān)稅壁壘與新保護(hù)主義 ? 老保護(hù)主義（ The Old Protectionism）的典型工具是關(guān)稅和無差別的進(jìn)口配額（全球配額） ? 最近 20~30年來，各種新的保護(hù)主義（ The New Protectionism）措施層出不窮，它們主要表現(xiàn)為各種花樣翻新的非關(guān)稅壁壘。這些非關(guān)稅壁壘以其靈活性、有效性、隱蔽性和歧視性等特點(diǎn)，取代了傳統(tǒng)的關(guān)稅和無差別的配額措施，而成為新貿(mào)易保持主義的主要手段。 ? 新保護(hù)主義措施迅速增長的原因在于： ? （ 1） GATT（或 WTO）的成員國已經(jīng)達(dá)成協(xié)議，不再使用歧視性的關(guān)稅和進(jìn)口數(shù)量限制措施，而使用新保護(hù)主義的措施，則不會有打破 GATT（或 WTO）規(guī)則之嫌。 ? （ 2）新保護(hù)主義措施在政治上更易于實(shí)施。傳統(tǒng)的關(guān)稅或配額措施的實(shí)施，需要通過立法過程或高度透明的行政程序，而新保護(hù)主義措施的實(shí)施，可以通過高度保密的協(xié)商過程來實(shí)現(xiàn)（如自愿出口限制， Voluntary Export Restraints,簡稱 VERs）。 ? （ 3）游說政府的一些利益集團(tuán)發(fā)現(xiàn)，尋求不需要立法程序或透明的行政程序的新保護(hù)主義措施的保護(hù)，比起老保護(hù)主義措施來，更為便利。 1．自愿限制出口 ? 自愿限制出口（ Voluntary Export Restraint，簡稱 VER）是出口國家與進(jìn)口國家達(dá)成的一項(xiàng)協(xié)議，在這項(xiàng)協(xié)議下，出口國“自愿”減少對進(jìn)口國的出口。這項(xiàng)措施的另一個名稱是有秩序的市場安排（ Orderly Market Agreements）。自愿限制出口對出口國來說，是對進(jìn)口國可能實(shí)施的關(guān)稅或配額措施的一個替代選擇。 ? 由于 VER對進(jìn)口國來說象進(jìn)口配額一樣也是一種進(jìn)口的數(shù)量限制，只不過在形式上是通過出口國“自愿”實(shí)施的，因而更具有隱蔽性。因此，在局部均衡的框架下，對于小國來說，我們可以采用與分析進(jìn)口配額同樣的方法，來分析 VER對進(jìn)口國的影響。我們發(fā)現(xiàn)， VER對進(jìn)口國國內(nèi)價格和產(chǎn)出的影響，與在進(jìn)口配額情況下基本相同。 ? VER與進(jìn)口配額最大的不同之處在于，配額的租 （ ） Q 歸誰所有。 PP ??2．補(bǔ)貼 ? 補(bǔ)貼（ Subsidy）既可以應(yīng)用于出口部門，也可以應(yīng)用于進(jìn)口部門。對于應(yīng)用于出口部門的補(bǔ)貼而言，既可以是出口補(bǔ)貼（ Export Subsidy）的形式（只對國內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)出的出口部分給予補(bǔ)貼），也可以是生產(chǎn)補(bǔ)貼（ Production Subsidy）的形式（對國內(nèi)生產(chǎn)者的全部產(chǎn)出給予補(bǔ)貼） 。 出口補(bǔ)貼 PXOAPAP?SS ?PAA ?ca b d1q2q3q4q生產(chǎn)補(bǔ)貼 ? 生產(chǎn)補(bǔ)貼的結(jié)果使生產(chǎn)者的供給曲線向右下方移動到 位置，且在出口廠商的產(chǎn)量水平為 q4時，單位產(chǎn)品的補(bǔ)貼額為 Pts，但政府的補(bǔ)貼支出增加為 Ptsq4，國內(nèi)價格也保持（在世界價格水平 P上）不變。因內(nèi)消費(fèi)不變（仍為 q2），但國內(nèi)生產(chǎn)因補(bǔ)貼導(dǎo)致供給曲線右移而增加為 q4，出口增加為（ q4—q2）。很顯然，在生產(chǎn)補(bǔ)貼的情況下，由于不發(fā)生價格扭曲，因而不發(fā)生消費(fèi)扭曲，消費(fèi)者剩余不發(fā)生變化。生產(chǎn)者剩余增加（ a+b+c），政府補(bǔ)貼支出增加（ a+b+c+d），生產(chǎn)補(bǔ)貼的福利凈損失為 d。由此可見，生產(chǎn)補(bǔ)貼比出口補(bǔ)貼優(yōu)越。 S?對國內(nèi)進(jìn)口替代部門進(jìn)行生產(chǎn)補(bǔ)貼 O XPDPSS ?ab1q2q3q3．國際卡特爾 ? 國際卡特爾（ International Cartel）是指處在不同國家生產(chǎn)同類產(chǎn)品的一群企業(yè)達(dá)成協(xié)議，限制它們之間在市場、價格、銷售條件等方面的競爭，從而形成一個該產(chǎn)品生產(chǎn)的壟斷集團(tuán)的情況。國際卡特爾通過限制產(chǎn)量和出口來控制國際商品價格，從而獲得壟斷利潤。 4．傾銷 ? 傾銷（ Dumping）是一種國際價格歧視現(xiàn)象，它是指生產(chǎn)者在國外以低于國內(nèi)價格的價格銷售產(chǎn)品。傾銷是一種追求利潤最大化的方式，即生產(chǎn)者通過在國內(nèi)外市場以不同價格銷售商品，使其總利潤最大化。 ? 通常我們可以將傾銷分為三種類型： ? 偶然性傾銷（ Sporadic Dumping） ? 持續(xù)性傾銷（ Persistent Dumping） ? 掠奪性傾銷（ Predatory Dumping） 5．其他非關(guān)稅措施 ? （ 1）技術(shù)、安全、健康及其他管制 ? （ 2）歧視性政府采購 ? （ 3）國家壟斷貿(mào)易 ? （ 4）保證金要求 ? （ 5）限制性援助（ Tied Aid） ? （ 6）邊境稅調(diào)整（ BorderTax Adjustment） ? （ 7）出口禁運(yùn)（ Embargo） 最優(yōu)關(guān)稅的決定 MfSP)1)(( dttdPP ???)1( tP ?0PP)( dPP ?)( dMM ? M0MMMedMPMdPt 1???? ? 現(xiàn)實(shí)中貿(mào)易保護(hù)主義的存在，說明保護(hù)主義有其存在的合理性，理論上也有不少有影響的論據(jù)支持貿(mào)易保護(hù)主義。 ? 這些理論觀點(diǎn)大致上可以分為兩類 ? 一類是從一國整體利益出發(fā)，認(rèn)為在某些情況下，貿(mào)易保護(hù)可以提高本國現(xiàn)在或未來的福利，如最優(yōu)關(guān)稅論、幼稚產(chǎn)業(yè)論、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)論等； ? 另一類則從收入再分析的角度出發(fā)，把貿(mào)易政策的制定看成是利益集團(tuán)院外活動的結(jié)果，這類觀點(diǎn)通常被稱為保護(hù)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。 最優(yōu)關(guān)稅論 ? 大國征收進(jìn)口關(guān)稅可以改善本國的貿(mào)易條件，這意味著，關(guān)稅有可能提高本國的福利水平。也就是說，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)有可能獲得比自由條件下更多的利益，這正是最優(yōu)關(guān)稅論（ The Optimum Tariff）的核心思想 幼稚產(chǎn)業(yè)論 ? 按照幼稚產(chǎn)業(yè)論的觀點(diǎn)，處于嬰兒期的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是不可能與國外成熟的產(chǎn)業(yè)平等競爭的，因此，對國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)實(shí)施關(guān)稅保護(hù)，給它一定的時間讓它成長，使其能夠與國外產(chǎn)業(yè)平等競爭后，再取消保護(hù)，這對發(fā)展一國的生產(chǎn)力是極為重要的。由此可見，幼稚產(chǎn)業(yè)論的觀點(diǎn)，指出了落后國家保護(hù)國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)的必要性。 ? 所謂幼稚產(chǎn)業(yè)（ Infant Industry），是指處于創(chuàng)建期或成長階段、尚未成熟的產(chǎn)業(yè)，這種產(chǎn)業(yè)具有潛在的優(yōu)勢，如果對其實(shí)行暫時性的保護(hù)，它便可以迅速成長起來而獲得現(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢，從而在取消保護(hù)的情況下也能與國外成熟的產(chǎn)業(yè)平等競爭 幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn) ? 1．穆勒標(biāo)準(zhǔn)（ Mill’s Test） ? 2．巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)（ Bastable’s Test） ? 3．肯普標(biāo)準(zhǔn)（ Kemp’s Test） 幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的實(shí)際困難 ? 幼稚產(chǎn)業(yè)論的觀點(diǎn)雖然在理論上有其正確性，但在實(shí)際執(zhí)行中會有許多困難 ? 第一，幼稚產(chǎn)業(yè)論顯然只適用于資本市場不能發(fā)揮其適當(dāng)功能的發(fā)展中國家，而不適用于資本市場功能完善的發(fā)達(dá)國家 ? 第二，在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)產(chǎn)業(yè)還沒有充分發(fā)展時，很難準(zhǔn)確判斷哪一個產(chǎn)業(yè)符合幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。例如，就穆勒標(biāo)準(zhǔn)而言，在產(chǎn)業(yè)沒有充分發(fā)展時，如何確定產(chǎn)業(yè)的平均成本曲線的走勢，