【正文】 客戶必須到營業(yè)部柜臺(tái)辦理開戶手續(xù)。營業(yè)部 審薦人在確認(rèn)客戶提供的資料完整、真實(shí)、有效后，指導(dǎo)客戶正確填寫《自然人信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》或《機(jī)構(gòu)信用證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》等相關(guān)業(yè)務(wù)表格，并要求客戶必須提供真實(shí)、有效的通訊地址、聯(lián)系電話。營業(yè)部審薦人審核客戶所填寫內(nèi)容是否完整、正確，與本人身份資料是否一致，若有遺漏請(qǐng)客戶補(bǔ)填，填寫有誤不得涂改、須重新填寫。 第十一條 審核。 客戶將簽署后的《融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《融資融券合同》及臨柜簽署的融資融券個(gè)人 /機(jī)構(gòu)客戶《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》、《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》（簡稱三方存管協(xié)議）等其他相關(guān) 文件資料提交給營業(yè)部信用賬戶管理崗，信用賬戶管理崗?fù)ㄟ^公安部聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核查 ,打印核查結(jié)果，審查客戶提供資料的完整性、真實(shí)性和有效性，并核對(duì)客戶提供的開戶資料與融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)時(shí)提供的資料、融資融券集中交易平臺(tái)中錄入資料的一致性。如客戶信息不真實(shí)，營業(yè)部信用賬戶管理拒絕受理客戶申請(qǐng)。 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)，客戶通過本公司開立的信用證券賬戶只能在本公司使用，在其他公司開立的信用證券賬戶不能在本公司使用?？蛻粼谄渌C券公司已經(jīng)開立的信用證券賬戶須辦理注銷后，方可在本公司 辦理新的信用證券賬戶開展本公司的融資融券業(yè)務(wù)。客戶在本公司只能開立一個(gè)信用資金賬戶。 客戶必須在公司同時(shí)開立上海信用證券賬戶和深圳信用證券賬戶。 第十二條 辦理手續(xù)。 營業(yè)部信用賬戶管理崗在確認(rèn)《融資融券合同》、融資融券個(gè)人 /機(jī)構(gòu)客戶《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》、《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》及其他相關(guān)文件填寫正確無誤后簽章，然后將客戶（包括代理人或被授權(quán)人）資料輸入統(tǒng)一賬戶管理系統(tǒng)進(jìn)行開戶，并拍照留痕。 營業(yè)部信用賬戶管理崗應(yīng)按照信用證券賬戶開立的相關(guān)要求，通過證券登記結(jié)算公司系統(tǒng)為客戶開立上海、深圳信用證 券賬戶，打印信用證券賬戶卡，并按標(biāo)準(zhǔn)收取開戶費(fèi)。 營業(yè)部信用賬戶管理崗在辦理資金賬戶開戶手續(xù)時(shí)，須嚴(yán)格根據(jù)客戶類型選擇個(gè)人或機(jī)構(gòu)，個(gè)人客戶的客戶姓名、國籍、證件類別、證件號(hào)碼、證件地址、聯(lián)系地址、電子郵件、聯(lián)系方式等，機(jī)構(gòu)客戶的客戶全稱、法人代表、代理人、證件類別、證件號(hào)碼、證件地址、聯(lián)系地址、電子郵件、聯(lián)系方式等，必須保證輸入的完整、真實(shí)、一致。并請(qǐng)客戶從小鍵盤上輸入交易密碼和資金密碼，由系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生資金賬號(hào)；打印開戶憑條（一式兩聯(lián)），營業(yè)部信用賬戶管理崗簽字確認(rèn)后交柜面主管 (負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的交易主管或客服 主管 ,下稱“柜面主管”）進(jìn)行復(fù)核。 在開戶輸入過程中，可以根據(jù)協(xié)議設(shè)置代理權(quán)限、客戶權(quán)限、客戶限制、股東權(quán)限、委托方式等權(quán)限。 營業(yè)部信用賬戶管理崗為客戶開立信用資金賬戶后，必須按照公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管的要求，立即辦理資金第三方存管，并提示客戶及時(shí)辦理銀行確認(rèn)。如客戶需變更存管銀行應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，必須了結(jié)負(fù)債之后再行變更。 公司在為客戶開立信用賬戶時(shí)，將為客戶開通動(dòng)態(tài)口令，以確?？蛻羧谫Y融券交易的安全性。 客戶信用賬戶開立完成后，營業(yè)部信用賬戶管理崗為客戶開通網(wǎng)易電子郵箱，告知客戶網(wǎng)易電子郵箱的地址 、用戶名和初始密碼，并要求客戶予以確認(rèn)。客戶第一次登陸網(wǎng)易電子郵箱時(shí)必須修改密碼。 第十三條 復(fù)核、交付、保存。 營業(yè)部信用賬戶管理崗將《融資融券合同》、融資融券個(gè)人 /機(jī)構(gòu)客戶《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》、《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》、客戶資料和開戶憑條等交柜面主管，柜面主管復(fù)核時(shí)對(duì)于信用證券賬戶與信用資金賬戶名稱或證件號(hào)碼不一致的應(yīng)拒絕辦理 ,并要求營業(yè)部信用賬戶管理崗取消開戶操作 ,防止信用證券賬戶竄戶或出借、開立虛假賬戶情況發(fā)生。 （一）復(fù)核該賬戶是否為客戶實(shí)名開戶，客戶身份真實(shí)； （二）通過統(tǒng)一賬戶管理 系統(tǒng)查詢?cè)凶C券賬戶在證券登記結(jié)算系統(tǒng)注冊(cè)的賬戶資料，如果證券賬戶在登記結(jié)算系統(tǒng)注冊(cè)的名稱、證件類型、證件號(hào)碼與客戶提供有效身份證明文件不一致，禁止開戶；通過統(tǒng)一賬戶管理系統(tǒng)查詢客戶提供的普通證券賬戶的狀態(tài)，如果為非正常狀態(tài)的證券賬戶，禁止開戶； （三）復(fù)核信用證券賬戶與信用資金賬戶名稱或證件號(hào)碼是否一致。 柜面主管審核無誤后，在開戶憑條上復(fù)核簽章，交客戶簽字確認(rèn)后加蓋開戶專用章。柜面主管將個(gè)人客戶的融資融券《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》客戶聯(lián)、信用證券賬戶原件、身份證及其他相關(guān)文件等遞交客戶；柜面主管將機(jī)構(gòu)客 戶證照原件、信用證券賬戶原件、融資融券機(jī)構(gòu)客戶《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》客戶留存聯(lián)、授權(quán)委托書授權(quán)人留存聯(lián)和被授權(quán)人留存聯(lián)交客戶。 收市后柜面主管將客戶資料按業(yè)務(wù)流水順序整理后，將客戶簽訂的《融資融券合同》、融資融券個(gè)人 /機(jī)構(gòu)客戶《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》、《 客戶信用資金銀行存管協(xié)議書 》、信用證券賬戶卡復(fù)印件及其他所有開戶資料交給營業(yè)部信用賬戶管理崗。 第十四條 指定交易與申報(bào)使用信息。 開立深圳信用證券賬戶的當(dāng)天，營業(yè)部信用賬戶管理崗必須為客戶辦理深圳信用證券賬戶使用信息申報(bào)，只有狀態(tài)為“申報(bào)成功”的深 圳信用證券賬戶方可正常使用。 開立上海信用證券賬戶的當(dāng)天，營業(yè)部應(yīng)禁止客戶辦理普通證券賬戶撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。營業(yè)部信用賬戶管理崗在開立上海信用賬戶后無須為客戶上海信用帳戶做指定交易，而是在為客戶申請(qǐng)上海信用證券賬戶 E 賬戶配號(hào)時(shí)，一并通過登記結(jié)算公司發(fā)出指定交易申請(qǐng)，申報(bào)擬指定交易的交易單元號(hào)，配號(hào)成功的指定交易于下一交易日生效。 第十五條 開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。 客戶如要求公司為其信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，營業(yè)部信用賬戶管理崗應(yīng)首先核實(shí)客戶的身份，并確認(rèn)客戶的普通證券賬戶是否開通了創(chuàng)業(yè)板交易 權(quán)限。 如果客戶開立的普通證券賬戶已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的，則直接為該客戶的信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。 如果客戶開立的普通證券賬戶已辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通的手續(xù)，但尚未達(dá)到開通期限，則應(yīng)保證客戶信用證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易開通權(quán)限與其普通證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易開通權(quán)限同日開通。 如果客戶開立的普通證券賬戶未辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通的手續(xù)，應(yīng)要求客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，將該客戶普通證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通信息向登記結(jié)算公司深圳分公司報(bào)送，并于 2日或 5日后為其普通證券帳戶和信用證券帳戶開通創(chuàng)業(yè)板 交易權(quán)限。 第十六條