銀行第二中心支行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查基本規(guī)范-文庫(kù)吧
2025-04-04 17:21 本頁(yè)面
【正文】 查任務(wù)選配適當(dāng)人員組成檢查組，由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，并指定檢 查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。檢查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要負(fù)責(zé)制定檢查方案，組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，撰寫檢查報(bào)告等。 制定檢查方案。方案中要明確檢查目的、檢查對(duì)象、檢查時(shí)間、檢查范圍、檢查內(nèi)容及 重點(diǎn)、檢查時(shí)限、檢查方式、檢查依據(jù)和檢查要求等。檢查方案報(bào)經(jīng)分管行長(zhǎng)或業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審 批后實(shí)施。 通知被查單位。編制《 XX 業(yè)務(wù)檢查通知書》，由業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)，在檢查組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng) 前發(fā)至被查單位。特殊檢查項(xiàng)目可在實(shí)施檢查時(shí)發(fā)至被查單位。 (二）檢查實(shí)施 檢查人員根據(jù)檢查方案，按照確定的抽樣樣本，對(duì)檢查單位的有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查和調(diào) 查核實(shí)，逐筆落實(shí)檢查問(wèn)題相關(guān)責(zé)任人。填寫《業(yè)務(wù)檢查事實(shí)確認(rèn)書》，由檢查人和被查單位負(fù) 責(zé)人簽字確認(rèn)?！稑I(yè)務(wù)檢查事實(shí)確認(rèn)書》記載事項(xiàng)要內(nèi)容完整、記錄清晰、結(jié)論明確。檢查結(jié) 束后，由檢查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向被查單位負(fù)責(zé)人通報(bào)檢查情況。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的異常情況和重大事項(xiàng)， 檢查組 須按有關(guān)制度規(guī)定及時(shí)報(bào)告，并采取有效措施控制可能預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)。 (三）問(wèn)題整改和處罰 被查單位要按照《業(yè)務(wù)檢查事實(shí)確認(rèn)書》要求，逐條落實(shí)問(wèn)題整改，并向檢查部門報(bào)告整 改落實(shí)情況。實(shí)施檢查部門要對(duì)限期內(nèi)未整改的問(wèn)題，持續(xù)跟蹤督促，并適時(shí)組織開展后續(xù)跟 蹤檢查。同時(shí)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行問(wèn)責(zé)。 (四）檢查問(wèn)題通報(bào) 對(duì)本單位業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題和問(wèn)責(zé)情況，要及時(shí)向所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)。對(duì)分管 業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)、外發(fā)生
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