【正文】 其人力資源配備情 況、開發(fā)進度等 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期 七、 財務情況及預測 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃 是否已建立較規(guī)范的會計制度 財務報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）主要會計政策說明 利潤構成考查 應收帳款明細及相關管理措施 未來 5 年財務預測及預測依據(jù) 八、 有關法律及政策 技術專利歸屬 國外專利規(guī)定 國家及地方政策 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關系及其它法律糾紛 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 11 業(yè)務檔案四：項目立項審批表 項目立項審批表 項目人員 日 期 項目名稱 項目基本情況 項目企業(yè)基本情況 注冊地址 成立時間 注冊 /實收資本 股本結構 主營業(yè)務 其他 項目產(chǎn)品/服務基本情況 項目簡單介紹 技術原理及特點 項目發(fā)展階段 技術先進性 市場潛力 競爭對手 其他 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 12 項目立項審批表（續(xù)） 企業(yè)綜合能力評述 研究開發(fā)能力 市場營銷能力 企業(yè)管理能力 其他 主要財務數(shù)據(jù)（單位：萬元） 年 年 年 銷售收入 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 未來幾年財務預測（單位：萬元） 銷售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 項目融資計劃 資金需求數(shù)額 資金使用計劃 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 13 項目立項審批表（續(xù)） 融資完成后的股權結構 投資退出方案 計劃退出時間 預期回報率 投資退出方式 項目小結 項目立項審查意見 項目考評會 部門經(jīng)理 總經(jīng)理 結論 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 14 業(yè)務檔案五：投資建議書 投 資建議書 投資建議書應包括以下要點： 項目概況 技術先進性 管理團隊 市場前景與競爭能力 財務狀況 融資計劃與用途 風險因素與不確定性 投資建議：詳細投資方案設計，項目價值評估（投資支撐點）、介入價位 投資退出方案設計 其他 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 15 業(yè)務檔案六：投資決策委員會決策意見表 投資決策委員會決策意見表 項目人員 提交日期 項 目 情 況 項目名稱 項目基本 情況簡介 投資方案 簡介 備注 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 16 投資決策委員會決策意見表（續(xù)） 投資決策委員會成員意見 姚剛 陳耿 左峰 蔡達建 汪家瑞 伍朝陽 投資決策委員會決議 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 17 投資決策委員會決策意見表（續(xù)） 附件： 項目立項審批表 項目盡職調(diào)查報告 項目投資建議書 項目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復印件；如設立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件；房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權證明文件及生產(chǎn)許可、技術質(zhì)量認證、 GMP 認證等文件（復印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表； 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 18 業(yè)務檔案 七： 項目投資協(xié)議蓋章審批表 項目投資協(xié)議蓋章審批表 日期 編號 項目名稱 項目投資經(jīng)理 項目擬投資金額 項目報批資料清單 部門經(jīng)理意見 財務部意見 法律顧問意見 行政部意見 總經(jīng)理意見 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 19 業(yè)務檔案八：企業(yè)情況月度分析表 企業(yè)情況月度分析表 項目名稱 報告期間 財務數(shù)據(jù)分析 報表科目 本月 去年同期 同比增長 變動較大的原因 損益表 主營業(yè)務收入 主營業(yè)務成本 營業(yè)費用 管理費用 財務費用 凈利潤 資產(chǎn)負債表 應收帳款 存貨凈額 流動負債 股東權益 預算完成情況分析 項目 預算額 實際完成額 完成百分比 變動較大的原因 收 入 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 利 潤 產(chǎn)品一 產(chǎn)品 二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 20 業(yè)務檔案九：《企業(yè)情況季度報告》 企業(yè)情況季度報告 企業(yè)情況季度分析報告可參考以下內(nèi)容： 一、 企業(yè)經(jīng)營情況概述 二、 財務指標分析 三、 營運狀況分析 收入狀況分析： a、收入趨勢分析 b、預算完成情況分析 營運成本分析： a、同期比較分析 b、預算執(zhí)行情況分析 四、 投、融資等重要活動分析 五、 企業(yè)上市籌備工作小結 六、 項目管理建議 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 21 部門及崗位職責 一、 綜合管理部 綜合管理部負責公司日常經(jīng)營管理 及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時負責為公司的經(jīng)營管理、項目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護公司的合法權益，具體職責如下： （一） 行政管理 擬定或協(xié)助擬定公司的各項經(jīng)營管理制度； 起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動中需要的各種文件； 負責行政公文的簽收、登記、流轉、歸檔及業(yè)務文件的整理、歸檔； 協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動中遇到的問題； 組織安排行政及其他會務，協(xié)調(diào)接待工作； 負責公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站； 負責公司文件、信函的發(fā)送、接收工作； 負責公司行政公章的保管、使用及各類文件 的繕印； 負責公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。 （二） 人力資源管理 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度； 擬定公司機構設置或調(diào)整方案； 負責公司員工的定崗定編工作； 負責公司員工的招聘工作； 擬定員工薪酬、福利等分配激勵制度體系，并組織具體實施； 負責人力資源培訓工作的組織與協(xié)調(diào)； 管理員工休假和考勤。 （三） 業(yè)務輔助管理 負責對以公司名義對外簽署的合同及有關法律文件的審查； 負責公司業(yè)務活動中法律問題的咨詢與處置； 完成公司交辦的其他任務。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 22 二、 投資發(fā)展部 投資部負責投資項目的開發(fā)、投資與跟蹤管 理，并對相關行業(yè)、市場進行前景分析及研究。具體職責如下： （一） 項目投資 負責與 創(chuàng)新 的項目聯(lián)系工作； 負責項目投資，包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設計投資方案及退出方案、落實投資過程等； 負責投資項目的跟蹤管理直至投資退出； 負責項目考察過程中與相關中介機構的聯(lián)系與協(xié)調(diào)； 為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務顧問工作。 （二） 研究策劃 負責與項目投資業(yè)務相關的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究； 負責與證券市場及證券業(yè)務相關的宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持； 負責投資業(yè)務及方案創(chuàng)新研究； 公司擬發(fā) 起和設立新風險投資基金（公司）時負責制作募股文件，為公司再融資提供文件支持； 完成公司交辦的其他任務。 三、 資金財務部 資金財務部負責公司融資等財務管理工作，并發(fā)揮會計核算職能，具體職責如下： 負責公司對外融資，制訂融資計劃，具體協(xié)調(diào)各部門實施融資方案； 制訂公司擬發(fā)起和設立新風險投資基金的資金規(guī)劃； 擬訂公司會計核算制度與核算辦法； 負責會計核算和會計出納工作； 負責資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務； 完成公司交辦的其他任務。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 23 四、 資產(chǎn)管理部 資產(chǎn)管理部負責公司對權益類證券的投資，其主要職能是在有效控制投資風險 的基礎上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責如下： 在公司授權范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度 /半年投資計劃方案，并組織實施； 負責新股申購及機構配售證券的買賣業(yè)務； 負責與 創(chuàng)新 相關部門進行業(yè)務協(xié)調(diào)； 負責證券市場趨勢研究、政策效應分析及其預測，對深滬兩地二級市場運行機理進行分析； 完成公司交辦的其他任務。 深圳創(chuàng)新 投資有限公司管理制度匯編 24 工作報告制度 第一條 建立工作報告制度，目的是使公司管理層及時了解員工工作動態(tài)及業(yè)務人員項目進程，為加強管理、加強業(yè)務指導及風險防范、正確決策提供信息依據(jù)。 第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務及行政人員。 第三條 項目階 段性工作報告 一、 項目階段性工作報告為業(yè)務人員在進行項目審查過程中的不定期報告，即每次出差后的工作小結。此報告向直接上級主管保送。 二、 項目階段性工作報告包括項目的進展情況、出差前項