【正文】 體會(huì)，深刻反思，汲取教訓(xùn)。通過(guò)大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說(shuō)教、以案說(shuō)教，使警示教育收到很好的效果。 （三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過(guò)晨會(huì)、周會(huì)、行務(wù)會(huì)等形式，講案防、說(shuō)安全，時(shí)刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開(kāi)案件防控聯(lián)席會(huì)，及時(shí)傳導(dǎo)監(jiān)管部門(mén)案防工作精神，加強(qiáng)政策傳導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)提示，分析存在的共性問(wèn)題和個(gè)性問(wèn) 題，有針對(duì)性地制定措施，確保各項(xiàng)案防工作落到實(shí)處。三是注重案防經(jīng)驗(yàn)信息交流。開(kāi)展學(xué)習(xí) 2 心得交流、思想認(rèn)識(shí)交流，達(dá)到了總結(jié)提高的目的 ,保證了案防工作的整體效果。 （四）積極開(kāi)展讀書(shū)學(xué)習(xí)活動(dòng)。在全行范圍內(nèi)開(kāi)展“我”主題讀書(shū)活動(dòng)。通過(guò)全員學(xué)習(xí)、開(kāi)心得交流會(huì)等形式進(jìn)行，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變了員工的思維，營(yíng)造了良好的安全氛圍。 三、強(qiáng)化制度建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控執(zhí)行力 加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來(lái)，我行以強(qiáng)化規(guī)章制度和案防長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的有機(jī)融合為突破口，抓好健全制度和 強(qiáng)化執(zhí)行兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不斷提高制度的約束性，努力實(shí)現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營(yíng)合規(guī)化、工作標(biāo)準(zhǔn)化。 （一）完善案防工作考核評(píng)價(jià)機(jī)制。今年以來(lái)，我行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手，進(jìn)一步強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)工作，在業(yè)務(wù)流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風(fēng)險(xiǎn)的要求，通過(guò)對(duì)案件防控工作的考核，努力實(shí)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)的提前消除，將案防要求與業(yè)務(wù)工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，努力解決制度建設(shè)和執(zhí)行的“兩張皮”問(wèn)題。堅(jiān)持每月自查，監(jiān)事會(huì)每季度抽查，半年總行考核通報(bào)，切實(shí)督促各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員和重點(diǎn)管理崗位人員認(rèn)真履行案防工作職責(zé)，確保制度執(zhí)行的嚴(yán)肅性和規(guī)范性，并將責(zé)任落實(shí)到人，真正做到“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”。 （二）強(qiáng)化員工違規(guī)行 為的管理。在對(duì)各部門(mén)案防工作 3 考核的基礎(chǔ)上，按照監(jiān)管部門(mén)的要求，實(shí)施對(duì)員工進(jìn)行違規(guī)行為積分，強(qiáng)化員工違規(guī)行為的管理，并制定出《員工違規(guī)行為積分實(shí)施細(xì)則》。引導(dǎo)和督促各級(jí)部門(mén)和工作人員遵章守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。員工違規(guī)行為積分細(xì)則的實(shí)施，使違規(guī)違紀(jì)行為得到有效遏制，收到良好效果。 四、強(qiáng)化內(nèi)控管理，把內(nèi)控管理工作落到實(shí)處今年，我行按照工作思路，著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問(wèn)題，努力構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。為此，我們重點(diǎn)抓了以下幾方面工作。 （一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度方面，我行嚴(yán)格按照監(jiān)管部門(mén)“三個(gè)百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進(jìn)一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。 （二）高度重視對(duì)賬工作的管理。嚴(yán)格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我行銀企對(duì)賬制度進(jìn)行銀企、銀銀對(duì)賬。銀企對(duì)賬包括與客戶每季度存款對(duì)賬，目前，我行我萬(wàn)元以上對(duì)賬率達(dá) 100%。按照要求，各支行負(fù)責(zé)人每季度直接與重要客戶進(jìn)行對(duì)賬，對(duì)對(duì)賬工作開(kāi)展抽查，督促回收對(duì)賬單等，保證了對(duì)賬工作的順利進(jìn)行 。 （三）高度重視案防三項(xiàng)制度的落實(shí)工作。一是按照銀 4 監(jiān)會(huì)關(guān)于案件 (風(fēng)險(xiǎn) )的最新口徑，全面清理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)自我年以來(lái)的案件風(fēng)險(xiǎn)情況，加強(qiáng)案件監(jiān)管、嚴(yán)格案件報(bào)告。二是進(jìn)一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的專案組，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)清查，妥善處置和化解案件風(fēng)險(xiǎn)。三是嚴(yán)肅案件管理紀(jì)律。要求各機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)能力，及時(shí)報(bào)告；對(duì)發(fā)現(xiàn)符合監(jiān)管部門(mén)或總行規(guī)定的案件或案件風(fēng)險(xiǎn)情形的，不報(bào)告或未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告，將嚴(yán)肅處理；要求各機(jī)構(gòu)高度重視案件查處工作，深入調(diào)查，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，扎實(shí)整改，以有效的案件查處工 作，促進(jìn)內(nèi)控案防工作能力的提升。截至 6月末，我行未發(fā)現(xiàn)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息，報(bào)送數(shù)為零。 （四）高度重視安全管理，做實(shí)安保工作。今年以來(lái)，我行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強(qiáng)全員安保意識(shí)和技能培訓(xùn)。組織安保人員針對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所重點(diǎn)部位進(jìn)行了防搶演練培訓(xùn)。二是加強(qiáng)防護(hù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)行各支行負(fù)責(zé)人以物防、技防設(shè)施的管理負(fù)總責(zé)制，建立了雙路報(bào)警系統(tǒng)，確保物防、技防設(shè)施的正常運(yùn)行。三是加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。 五、強(qiáng)化監(jiān)督措施，完善案件防范的約束激勵(lì)機(jī)制從嚴(yán)治行 是加強(qiáng)內(nèi)控管理的基本要求，為此，我們堅(jiān)持做到三個(gè)到位： （一）監(jiān)督措施要到位。我行提出，防范案件不能總當(dāng) 5“事后諸葛亮”，要通過(guò)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督檢查工作，防患于未然。我年，為了保障各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，督促員工依規(guī)操作，按照《方案》的要求，通過(guò)開(kāi)展“三查一審”工作來(lái)落實(shí)完善檢查監(jiān)督機(jī)制。加大對(duì)基層機(jī)構(gòu)的檢查監(jiān)督力度，突出重點(diǎn)，緊緊圍繞案件防控的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、易發(fā)案件部位，增加了督查深度、廣度和頻率。 （二）懲戒措施要到位。我年，我行對(duì)違規(guī)和案件的責(zé)任追究提出了 更為嚴(yán)厲的措施。同時(shí)制定了相關(guān)柜臺(tái)業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定，這些禁止性規(guī)定是柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作中的高壓線，觸犯一條即解除勞動(dòng)合同，具有極強(qiáng)的威懾力，在全行上下引起了較大震動(dòng)。 （三）激勵(lì)措施要到位。為有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)和各類案件、事故的發(fā)生，在嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)的同時(shí)，制定了相應(yīng)的激勵(lì)措施。對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，有效避免資金財(cái)產(chǎn)損失的一線員工給予通報(bào)表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。 六、案防工作計(jì)劃 （一）加強(qiáng)思想教育，重視案防工作培訓(xùn)，進(jìn)一步提高案防意識(shí)，使員工防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)由被動(dòng)灌輸轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)形式。 （二）加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè) ，進(jìn)一步完善案防長(zhǎng)效機(jī)制。及時(shí)修訂完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，建立嚴(yán)密的制度防范體系。 6 （三）強(qiáng)化對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的管控，繼續(xù)加強(qiáng)貸款“三查”、輪崗、對(duì)賬和強(qiáng)制休假等制度執(zhí)行的檢查；突出對(duì)“高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”的監(jiān)督檢查，不斷拓寬檢查范圍，力爭(zhēng)使檢查覆蓋面達(dá)到 100%。 （四）案件防控工作任重道遠(yuǎn)，決不能掉以輕心，我行將繼續(xù)保持對(duì)案件的高壓態(tài)勢(shì)，繼續(xù)強(qiáng)化員工的合規(guī)意識(shí)，從管住人就管住風(fēng)險(xiǎn)的高度，扎實(shí)做好員工行為動(dòng)態(tài)管理，確保實(shí)現(xiàn)零案件工作目標(biāo)。 7 第三篇：銀行案件防控自查報(bào)告 自 查報(bào)告 2021 年 11 月 24 日，國(guó)家外匯管理局檢查組對(duì)我行 2021 年 7 月 1日至 2021 年 6 月 30 日的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的檢查，經(jīng)過(guò)檢查存在如下兩個(gè)問(wèn)題： 經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯 14 筆，金額 萬(wàn)美元，未進(jìn)入待核查賬戶。武漢潤(rùn)升商貿(mào)有限責(zé)任公司， 2021 年 3 月 3 日辦理收匯一筆，金額 4704 美元，未按規(guī)定進(jìn)入待核查賬戶，直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)算賬戶。 經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報(bào)送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě) 錯(cuò)誤，共計(jì) 7 筆，金額 萬(wàn)美元。 關(guān)于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯，在辦理結(jié)匯時(shí)，我行按照外匯局相關(guān)規(guī)定，“對(duì)于按規(guī)定不需辦理貨物報(bào)關(guān)項(xiàng)下的出口收匯，企業(yè)在辦理結(jié)匯或者劃出資金時(shí)，應(yīng)向銀行提供蓋有銀行業(yè)務(wù)公章的涉外收入申報(bào)單正本和郵寄貨物清單?！币?yàn)闃悠房畈恍枰现袊?guó)電子口岸聯(lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進(jìn)入到待核查賬戶，直接辦理結(jié)匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報(bào)單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說(shuō)明、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，直接結(jié)匯進(jìn)入了該企業(yè)的人民幣結(jié)算賬戶。 關(guān)于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě)錯(cuò)誤的問(wèn)題，我行已經(jīng)整改，將填錯(cuò)的 7 筆收匯的國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進(jìn)行了補(bǔ)錄。 對(duì)于以上兩個(gè)問(wèn)題，我行應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)外匯管理規(guī)定的學(xué)習(xí)，正確理解外匯政策法規(guī)，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)情況，按相關(guān)規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，杜絕以上錯(cuò)誤的再次發(fā)生。 中國(guó)銀行武漢中北支行 2021年 11 月 29日 第四篇：銀行案件防控工作總結(jié) 銀行案件防控工作總結(jié) 根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作?，F(xiàn)匯報(bào)如下： 一、基本情況 2021 年以來(lái)，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏、剔舊補(bǔ)新，使制度與實(shí)際工作相符；對(duì)內(nèi)管內(nèi)控、工作落實(shí)和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真分析梳理，分類匯總，通過(guò)查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問(wèn)題和漏洞，剖析根源，制定方案及時(shí)整改。 1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書(shū) 1194 份，（支行行長(zhǎng)與分管行長(zhǎng)簽訂案件防控責(zé)任書(shū)、分管副行長(zhǎng)與部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人簽訂、部門(mén)負(fù)責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé) 書(shū)）實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。 2．認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作》建鄂函 [2021]231 號(hào)的通知精神，在支行開(kāi)展了全方位對(duì)員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為 100%。 3．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)支行機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)分散特點(diǎn)， 2021 年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)等文件，以部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。 4．條線管理部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)搞好 案件防控及整改，促進(jìn)整改工作落實(shí)。為了加強(qiáng)基層機(jī)構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，全面提高網(wǎng)點(diǎn)工作效率和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)和案件，條線部門(mén)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)積分管理工作，對(duì)違規(guī)行為員工現(xiàn)場(chǎng)積分， 2021 年至今全行員工違規(guī)行為 137 人次，共積分 201 分。 二、案件防控具體做法 認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行《關(guān)于在全省建行開(kāi)展員工不良行為排查工作的通知》 (建鄂函 [2021]231 號(hào) )文件