【正文】 市審計領(lǐng)導(dǎo)小組： 按照審計要求，我局高度重視，成立了以局長為組長的審計自查領(lǐng)導(dǎo)小組，現(xiàn)將自查情況報告于后： 一、項目實施情況 體育館、圖書館建設(shè)項目在市委、市政府、縣委、 縣政府的高度重視及各有關(guān)部門的大力支持下，于 2021 年 10 月 23 日破土動工，工程總投資 6300 萬元。工程從開始嚴(yán)格按照了重大項目建設(shè)要求辦理，做到了公開、公正、公平，各項資料齊備。 建立了組織機(jī)構(gòu)。按照 委 ?2021?20號《關(guān)于加快推進(jìn)重大項目建設(shè)的通知》的文件要求，成立了以副縣長同志任組長，縣宣傳部部長、縣政協(xié)副主席同志任副組長，縣體育局局長、縣文廣新局局長、圖書館館長同志為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，為公室主任由同志兼任，圖書館館 長同志為副主任，同志為成員，具體負(fù)責(zé)該工程的建設(shè)和推進(jìn)工作。 制定了工程倒逼機(jī)制。根據(jù) 2021 年縣委、縣人民政府 1 《關(guān)于加快推進(jìn)重大項目建設(shè)的通知》“一個項目一個計劃，由牽頭領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)目標(biāo)任務(wù)倒排工期制訂工作計劃，形成以時間倒逼程序，以程序倒逼分工，以分工倒逼責(zé)任人的倒逼機(jī)制”的精神，為了加快縣體育館、圖書館的建設(shè)進(jìn)度，我們根據(jù)實際情況，制定了較完整、詳細(xì)的工程倒計時表。 重管理、抓質(zhì)量、保安全。一是嚴(yán)把材料入場關(guān)，對工程所供用的鋼材， 指定用武鋼、晉鋼規(guī)格品牌， 對所有原材料必須經(jīng)質(zhì)檢合格后方可使用，并率先在我縣使用商品混凝土。二是嚴(yán)格對建筑成品的檢測，該工程共有挖孔樁 292 根，最大深度 36 米，最淺深度 12 米。經(jīng)縣質(zhì)檢測站和湖北華祥建設(shè)工程質(zhì)量檢測有限公司對所有基樁完整性動測或聲波檢測，完全符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)?；鶚稁r芯取樣 15 組，送縣質(zhì)檢站檢測全部符合承載要求。三是由于體育館圖書館屬兩館合一的大型公共設(shè)施建筑，人流量大，安全壓力大，加之該地段高差大，地質(zhì)結(jié)構(gòu)較差，為了保證工程質(zhì)量，根據(jù)設(shè)計要求，按規(guī)范作了進(jìn)一步施工詳勘。四是注重質(zhì)量和安全文明施工的管理，開工以來，無一例安 全責(zé)任事故的發(fā)生。市安全檢查組、市建委一行多次對體育館工地進(jìn)行安全質(zhì)量檢查，市建委領(lǐng)導(dǎo)對建設(shè)管理給予了高度贊揚(yáng)，組長說：貴州建工在全國做了很多好工程，希望再接再厲，把奉節(jié)體育館、圖書館工程安全、質(zhì)量做得更好，再樹建工 形象。五是項目分管領(lǐng)導(dǎo)副縣長、政協(xié)副主席一行多次到工地檢查安全 質(zhì)量，解決具體問題。 二、目前工程完成情況 1．目前已完成車庫東側(cè) 3037 ㎡，架空層部分已完成負(fù)一層 7456㎡，二層 2344 ㎡，負(fù)三層 412 ㎡，負(fù)四層 175 ㎡的澆筑，一層梁柱 部份已綁扎，待澆筑。 2．車庫西側(cè)部分南邊完成澆筑 806 ㎡，北邊梁柱已完成，現(xiàn)正在鋪鋼筋準(zhǔn)備板的澆筑。 3．目前工程總體建設(shè)已完成 60%左右，用于工程直接費(fèi)用 3400萬元。 三、項目財務(wù)收支情況 該工程總投資約 7300 萬元，工程合同簽訂為 5014 萬元，工程概算 6300 萬元；資金來源為市級補(bǔ)助 6000 萬元，縣自籌 1300 萬元。到目前已投資 4400 萬元，市級補(bǔ)助資金 2021 年到位 3000 萬元，縣財政局墊付 1100 萬元，體育局體彩公益金支出 萬元。總支出，其中工程直接費(fèi)用 3400 萬元，間接費(fèi)用 萬元。 體育事業(yè)局 二○一二年二月二十三日 全面審計自查報告 xx 支行營業(yè)室自查報告 根據(jù)總行下發(fā)的《 xx 銀行稽內(nèi)控風(fēng)險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標(biāo)本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進(jìn)行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報如下 : 一、儲蓄存款業(yè)務(wù) 儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行個人存款賬戶實名制無虛假證件開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進(jìn)行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準(zhǔn)確無抬高存款利率無多提少提應(yīng)付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設(shè)置和使用情況其內(nèi)容及時、正確、完整。 二、企業(yè)帳戶管理 對帳戶的開立資料進(jìn)行了全面的檢查嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和規(guī)定執(zhí)行。無 違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同 帳戶的情況。開戶單位的 開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補(bǔ)批的情況。 三、內(nèi)部結(jié)算檢查 印章管理檢查按規(guī)定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。 有價單證及重要空白憑證市檢查有價單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實查庫登記制度會計主管按規(guī)定進(jìn)行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領(lǐng)用手續(xù)齊全領(lǐng)用合規(guī)記錄完整。 賬務(wù)組織檢查分戶賬檢查無憑 證代賬現(xiàn)象帳戶設(shè)置齊全、完整設(shè)立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預(yù)留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設(shè)置齊全記載內(nèi)容真實及時并與有關(guān)分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。 四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查 對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)進(jìn) 行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計算正確。 五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查 嚴(yán)格按照合同規(guī)定實用貸款資金和承兌資金對 風(fēng)險因素進(jìn)行了及時的彌補(bǔ)并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內(nèi)控風(fēng)險建立了長效的管理機(jī)制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。2021 年將力圖繼續(xù)保持我支 行“零案件”的防控目標(biāo)。 **分部市場審計報告 自接到總部要求自查的通知， **分部第一時間成立稽查小組，將所有手頭工作暫時擱置，對前期各項推廣工作內(nèi)容做統(tǒng)一梳理。銷售公司總經(jīng)理批示：＂嚴(yán)格全面徹查，不管是否為總部稽查項目，不允許流于形式，所有相關(guān)人員無條件配合。＂大量核心人員變動使事件細(xì)節(jié)的斷檔確實為稽查造成了阻力，現(xiàn)經(jīng)系 列人員的逐一查找、詢問、資料收集等環(huán)節(jié)，認(rèn)真將事實反映如下，請各領(lǐng)導(dǎo)查閱： 一、專柜 **分部專柜制作價格，是根據(jù)當(dāng)時 **分部 12 月份招標(biāo)制定價格。招標(biāo)過程先對外發(fā) 布招標(biāo)信息，經(jīng)議標(biāo)后以郵件形式通知有意向競標(biāo)公司，由公司財務(wù)、產(chǎn)總、監(jiān)事或相關(guān)授權(quán)委托人參與，并經(jīng)過走訪過建材市場材料價格，對展臺制作的材質(zhì)的使用進(jìn)行了要求。最后由參 會領(lǐng)導(dǎo)通過匿名投票方式競選出三家展臺制作公司： **廣告， **經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū) **廣告制作部。招標(biāo)從展臺制作的材質(zhì)、要求制作工藝、或?qū)Υ筚u場統(tǒng)一制作標(biāo) 準(zhǔn)的要求、制作地的路程及制作量制定價格，并在會議結(jié)束后近快做出了對展臺制作的價格等相關(guān)規(guī)范。 專柜制作按照客戶的回款任務(wù)量及結(jié)合所在地實際情況進(jìn)行申報與制作，根據(jù)公司內(nèi) 發(fā)文件有統(tǒng)一的級別制作標(biāo)準(zhǔn)，也告知了廣告公司各級別制作標(biāo)準(zhǔn)，各參與競標(biāo)公司均有提供公司資料，而參與制作廣告商也向分部提交了資質(zhì)證明、稅務(wù)登記證等五證相關(guān)資料交至分部財務(wù)備案，并按公司財務(wù)要求交納了質(zhì)保金，一旦對展臺的制作出現(xiàn)偏差或不符合我司制作 vi 標(biāo)準(zhǔn)，則按公司文件相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行處罰。故只收取了中標(biāo)廣告公司相關(guān)證明及質(zhì)保金 。后期也針對出現(xiàn)的新的問題多次召開了廣告商的培訓(xùn)溝通會，也根據(jù)相關(guān)的問題補(bǔ)充了新的考 核制度并與廣告商確認(rèn)簽字，得到廣告商的認(rèn)可。 前期因公司網(wǎng)點數(shù)量不大，區(qū)域規(guī)模較小，而有些區(qū)域確實存在比較偏遠(yuǎn)且經(jīng)濟(jì)實力 情況較為落后的情況，所以在分部各區(qū)域內(nèi)只有一家廣告商。至2021 年已在各區(qū)域均已增加到兩家廣告商。由于前期招標(biāo)過的廣告公司有部分無法配合我司的各項標(biāo)準(zhǔn)與制作要求，已對其進(jìn)行更換，目前已在進(jìn)行最后的帳目清理工作。對后期增加的廣告商，因未參與招標(biāo)，有的只在公司內(nèi)部 mip 流程上進(jìn)行申報，有部分因前期有過合作，只是因當(dāng)時只需一家，在競標(biāo)中未考慮，后因制作需要，將其例入供應(yīng)商范圍，有部分廣告商為與冰箱共用廣告商，由一個品類走完公司內(nèi)部流程。但 是制作標(biāo)準(zhǔn)無條件按照公司招標(biāo)價格制作。 洗衣機(jī) 專柜從去年１２月開始均直接采購總部標(biāo)準(zhǔn)件，因考慮到發(fā)展 的長期利益，我 司不顧總部標(biāo)準(zhǔn)件價格較自己制作成本大，全部統(tǒng)一向總部采購，只為營造更好的終端形象和全方位的對經(jīng)銷商給以支持。公司并無對廣告公司進(jìn)行一般展臺制作招標(biāo)，而是全部采用總部高規(guī)格高標(biāo)準(zhǔn)展臺，采購總部標(biāo)準(zhǔn)件的公司為南京匯通廣告公司和廣東好運(yùn)通，具體信息詳見附件。 二、贈品 贈品采購的價格均先經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意確認(rèn)某種禮品，然后通過幾家廣告商的報價，對比同等價格產(chǎn)品的性價比和材質(zhì)等各方面。并通過對當(dāng)?shù)鼗蚱渌N售公司同類產(chǎn) 品采購的報價，然后報至公司財務(wù)及產(chǎn)總同意后，按正常招標(biāo)流程采購。有部分采購贈品由當(dāng)?shù)夭少徤滩少弮r格比禮品供應(yīng)商采購價格要低，而非公司招標(biāo)供應(yīng)商，只通過對其資質(zhì)或采購能力進(jìn)行實地考察，再通過對其采購品進(jìn)行實地驗收來管控。 贈品采購有部分延續(xù) 08 年招標(biāo) 供應(yīng)商，且不同品類贈品有不同的供應(yīng)商，并在采購前，通過兩家以上的詢價與市場調(diào)研對采購品類進(jìn)行比價，并通過對非禮品公司也進(jìn)行過比較。對于贈品采購的價格，從質(zhì)量等方面進(jìn)行了考慮，有部分同類型的的贈品，因改進(jìn)了贈品質(zhì)量或加入分部其他要求，同類型產(chǎn)品 在質(zhì)量或工藝上有所提高，在采購價格上就有可能有偏差，采購過程中報至財務(wù)與產(chǎn)總同意執(zhí)行。 三、物料 物料制作經(jīng)過了四家以上的廣告商招標(biāo)，鑒于對物料質(zhì)量的把控和品德的信任度，最 后在當(dāng)時只選定 **與 **各一家供應(yīng)商。前期銷售公司物料制作的量不是很大，能滿足制作的需求。其他幾個小區(qū)域則按照公司招標(biāo)價格，根據(jù)制作量的多少與當(dāng)?shù)貙嶋H情況，基本上由經(jīng)銷商或代理商先行墊付在當(dāng)?shù)刂谱?，再由銷售公司經(jīng)審查后付給經(jīng)銷商。故有部分資料的提交就無廣告商的招標(biāo)信息， 只有中標(biāo)廣告商才向公司提供了信息與相關(guān)證明。 物料規(guī)格工藝在公司內(nèi)發(fā)文件上對物料制作的工藝與制作要求對廣告商進(jìn)行了規(guī)范， 并告知了相關(guān)的廣告商，同時下發(fā)了各業(yè)務(wù)。各業(yè)務(wù)在申報此類申請時，按照公司的統(tǒng)一模板進(jìn)行相關(guān)的申請，經(jīng)同意后由廣告商根據(jù)各業(yè)務(wù)申請內(nèi)容結(jié)合物料制作要求進(jìn)行制作。物料制作與采購價格與制作量的多少有關(guān)系，且我公司對廣告商的要求是 包含的服務(wù)內(nèi)容，例如有部分的高空安裝，根據(jù)高空安裝的難度來收費(fèi)；網(wǎng)點的布置，有部分由廣告商來直接布置；我分部有幾個旅游城市，在城管 、工商的收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)上，有些項目對物料的要求與價格要高于其他非旅游城市，在一定程度上有其特殊性。 物料制作資料的提交有提供發(fā)票、制作協(xié)議、明細(xì)、照片等相關(guān)資料，常規(guī)的物料制 作因有統(tǒng)一模板，按每次申請報規(guī)格與數(shù)量提交，因廣告商都有相關(guān)證明類在財務(wù)備檔，且相關(guān)招標(biāo)的規(guī)范信息都以文件形式下發(fā)，故未在每次提交資料時提供招標(biāo)資料。我分部在招標(biāo)前有在報廣及電臺等相關(guān)媒體發(fā)出通知，并通過對議標(biāo)等流程并以郵件形式通知意向競標(biāo)廣告公司，招標(biāo)時有通過財務(wù)、產(chǎn)總、監(jiān)事及相關(guān)授權(quán)委托人在場的進(jìn)行投標(biāo)決定。招標(biāo)資 料的收集當(dāng)時分部基本按文件要求流程來做，但有部分資料未按文件形式來保存，且因前期人事變動，收集的廣告商對應(yīng)資料有部分可能流失，有部分則簡化了流程，如投標(biāo)保證金承諾書、投標(biāo)承諾書等則直接體現(xiàn)在與廣告商的代理協(xié)議上。 物料類在招標(biāo)時也有印刷廠類的通過競標(biāo)，我司對廣告商的制作要求與時間有嚴(yán)格界 定，材質(zhì)上了也有嚴(yán)格要求。印刷廠在某些項目上的制作較為單一，且在時間的界定和服務(wù)方面無法完成，有些 不包含為我司分貨、發(fā)貨、送貨等項目，且產(chǎn)品線單一，無法滿足需求，我分部只能按印刷廠的價格將印刷 類的產(chǎn)品承包給廣告商。后期在制作量加大的情況下，在 **區(qū)域也增加了一家物料廣告商，同時結(jié)合在批量生產(chǎn)時，將印刷類產(chǎn)品直接交由印刷廠制作，有部分物料在實際制作中，根據(jù)批量的制作，再適當(dāng)?shù)慕档蛷V告商的制作價格。 四、戶外 1+1 戶外續(xù)簽廣告牌基本上延續(xù) 09 年的戶外廣告，其戶外廣告價格基本上延續(xù) 09年的價 格，如有政府行為的廣告位置需要更換的，基本上也是按照同等性價比的位置和價格更換，如 **樓頂戶外大牌原位置為火車站戶外廣告牌， **市步行街戶外廣告 10 年未再發(fā)布，無續(xù)簽廣告牌的價格高于09 年的。 續(xù)簽廣告牌同比 09 年有降幅的為柏園橋的戶外大牌。因該戶外廣告商與我司有多年 合作， 09 年簽訂價格為 萬 ,10 年簽訂價格為 12 萬 ,是因為今年我分部又與其簽訂了沅江二橋的一塊戶外大牌 ,并有意向繼續(xù)簽訂其另一塊戶外廣告牌 ,且因前期該廣告商信譽(yù)較好，今年該廣告商又與我司簽訂