【正文】 專科醫(yī)師高：中：初）；外聘人員合同書、資格證書、報(bào)批文件；各類工作人員崗位職責(zé)；工作人員履行崗位職責(zé)考核記錄；醫(yī)院各類工作制度；醫(yī)院管理人員管理知識(shí)培訓(xùn)計(jì)劃；人員參加培訓(xùn)記錄；非固定醫(yī)師輪轉(zhuǎn)安排表（時(shí)間≥6個(gè)月）。 醫(yī)院關(guān)于薪酬結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件規(guī)定； 醫(yī)院前十大科室醫(yī)生的收入水平（各科室前10名，提供工資表及其他補(bǔ)貼合計(jì)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與特許權(quán) 醫(yī)院所擁有的專利證書或?qū)＠暾?qǐng)文件； 專利及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開發(fā)協(xié)議。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司盡職調(diào)查資料清單 保險(xiǎn)及守法經(jīng)營情況 醫(yī)院投保的所有險(xiǎn)種及保險(xiǎn)合同，支付保險(xiǎn)憑證； 醫(yī)院目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料： 醫(yī)院與職工訂立的勞動(dòng)合同樣本； 有關(guān)醫(yī)院職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、福利方面安排的說明，包括在冊(cè)職工總數(shù)，繳納保險(xiǎn)的時(shí)間、險(xiǎn)種、范圍等； 醫(yī)院最近2年所受到的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰（如有） 其他醫(yī)院認(rèn)為應(yīng)提供的文件。財(cái)務(wù)資料 財(cái)務(wù)人員花名冊(cè)(包括工作分工)；財(cái)務(wù)人員崗位職責(zé)；財(cái)務(wù)人員崗位分工制度； 各種財(cái)務(wù)管理制度，包括資金審批、財(cái)產(chǎn)物資采購使用、醫(yī)院收款票據(jù)等； 各類會(huì)計(jì)帳本、憑據(jù)、報(bào)表及實(shí)物； 原始憑證傳遞程序；財(cái)務(wù)處理程序制度； 醫(yī)院目前執(zhí)行的醫(yī)保政策； 醫(yī)院預(yù)算及計(jì)劃表（含預(yù)算清單）；每季度預(yù)算執(zhí)行情況分析資料； 醫(yī)院中期、年末財(cái)務(wù)報(bào)告； 定期物價(jià)檢查制度、物價(jià)（醫(yī)療收費(fèi)）自查自糾資料； 門診、住院價(jià)格信息查詢系統(tǒng)、每年省、市物價(jià)檢查報(bào)告； 醫(yī)院成本核算制度及醫(yī)院成本核算手冊(cè)；醫(yī)院成本效益分析報(bào)告； 醫(yī)院內(nèi)審工作會(huì)議記錄及相關(guān)數(shù)據(jù)； 醫(yī)院HIS系統(tǒng)各類關(guān)于收入成本的分類明細(xì)信息的導(dǎo)出。請(qǐng)?zhí)峁┮陨掀髽I(yè)涉及的相關(guān)資料學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司第三篇：醫(yī)院盡職調(diào)查所需資料清單大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司盡職調(diào)查資料清單財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單醫(yī)院的設(shè)立與組織結(jié)構(gòu) 醫(yī)院股權(quán)結(jié)構(gòu)圖； 醫(yī)院成立以來如有注冊(cè)資本、股東、醫(yī)院名稱、經(jīng)營范圍、章程、注冊(cè)地址等發(fā)生變更的事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述每項(xiàng)變更的： 醫(yī)院股東關(guān)于上述變更的協(xié)議或合同、股東會(huì)議決議； 董事會(huì)關(guān)于上述變更的決議； 上述變更前后的營業(yè)執(zhí)照； 驗(yàn)資報(bào)告（如適用）； 政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)、備案文件（如適用）； 其他有關(guān)上述變更的法律文件。 醫(yī)院現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖。 《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》（正、副本）；醫(yī)院行政管理系統(tǒng)；領(lǐng)導(dǎo)分工有關(guān)文件資料；醫(yī)院大事記；醫(yī)院會(huì)議制度；各類院級(jí)會(huì)議記錄本；醫(yī)院床位批復(fù)文件；醫(yī)療統(tǒng)計(jì)報(bào)表；醫(yī)院職能科室設(shè)立文件；醫(yī)院業(yè)務(wù)科室設(shè)置文件；醫(yī)院中長期發(fā)展規(guī)劃；醫(yī)院工作計(jì)劃；醫(yī)院季度工作重點(diǎn)；醫(yī)院工作總結(jié)；醫(yī)院設(shè)立各類管理組織文件；醫(yī)院行政查房記錄本；醫(yī)院重大突發(fā)事件報(bào)告記錄本；醫(yī)院信息化建設(shè)規(guī)劃；計(jì)算機(jī)使用管理制度；醫(yī)院檔案室達(dá)標(biāo)證書（省三級(jí)）；醫(yī)院圖書室圖書、期刊目錄、借閱登記；醫(yī)院圖書電子閱覽和檢索服務(wù)情況；全院應(yīng)用軟件配置情況資料；網(wǎng)絡(luò)安全措施和應(yīng)急處理預(yù)案；醫(yī)院已刊登醫(yī)療廣告證明。 醫(yī)院質(zhì)控管理體系；醫(yī)院質(zhì)控管理措施及落實(shí)情況；醫(yī)院各類工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)匯編；醫(yī)院各類技術(shù)操作規(guī)程匯編；單病種管理資料；病歷“日自檢、周抽查、月科評(píng)、季院評(píng)”資料；院、科兩級(jí)病歷書寫質(zhì)量考核制度；醫(yī)療技術(shù)準(zhǔn)入制度。 醫(yī)院護(hù)理管理體制；護(hù)理管理組織運(yùn)行圖和管理配置表；護(hù)理技術(shù)操作流程、技術(shù)規(guī)范匯編（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)理念（有明示、有教育資料）；護(hù)理工作規(guī)劃、實(shí)施計(jì)劃（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)效果督查、評(píng)價(jià)、整改資料；護(hù)理管理信息系統(tǒng)；對(duì)護(hù)理服務(wù)中反映問題的收集渠道和程序；對(duì)反映的問題的研究和解決的動(dòng)態(tài)記錄（包括評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施）；醫(yī)院感染管理制度、重點(diǎn)措施、應(yīng)急預(yù)案；收集、驗(yàn)證和評(píng)估護(hù)理人員資質(zhì)程序的文件；護(hù)士執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)注冊(cè)一覽表（存有注冊(cè)證書、執(zhí)業(yè)證明原件）；定期評(píng)估護(hù)理人員應(yīng)具備專業(yè)技術(shù)和服務(wù)能力的資料；護(hù)理人員技術(shù)檔案（包括技術(shù)考核）；每月每科一次護(hù)理行政查房記錄；每月1次業(yè)務(wù)查房記錄；每周3次總夜查房記錄；護(hù)師以上護(hù)理人員每二年一次技術(shù)操作考核資料；主管護(hù)師每年一次技術(shù)操作考核資料；每年一次護(hù)理人員理論考試材料；每季度對(duì)護(hù)士長工作評(píng)價(jià)資料；護(hù)生臨床實(shí)習(xí)教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)目標(biāo)和評(píng)價(jià)資料；每月一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（護(hù)理部）；每二周一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（科室）；新護(hù)士崗前培訓(xùn)記錄（100%）；全院護(hù)理人員繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育實(shí)施計(jì)劃和具體措施；全院護(hù)理人員個(gè)人繼續(xù)教育、能力開發(fā)及培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄；護(hù)理人員健康干預(yù)知識(shí)培訓(xùn)記錄（講稿、簽到冊(cè)）；護(hù)理部門科研開題數(shù)、論文發(fā)表情況；接收外院護(hù)理骨干進(jìn)修記錄。行業(yè)和產(chǎn)品 醫(yī)療業(yè)務(wù)分類方法，各類醫(yī)療業(yè)務(wù)診療流程示意圖； 各部門主要醫(yī)療業(yè)務(wù)的收入、成本、毛利水平、價(jià)格變動(dòng)趨勢； 醫(yī)院近二年主要產(chǎn)品明細(xì)、毛利率和價(jià)格；（按照各收入分類前十的明細(xì)） 醫(yī)院使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證。固定資產(chǎn) 醫(yī)院全部固定資產(chǎn)（不含土地及房產(chǎn)，下同）清單； 醫(yī)院主要固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件，如： 購置發(fā)票； 購買合同； 車輛行駛證； 其他能夠證明醫(yī)院對(duì)該資產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)的有關(guān)文件。此處主要固定資產(chǎn)，系指全部車輛、以及整體價(jià)值在人民幣五十萬元以上，或?qū)︶t(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的專用設(shè)備等。 如有醫(yī)院租用或出租上述固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?。土地房產(chǎn)權(quán) 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地、房產(chǎn)清單；（請(qǐng)注明臨建及權(quán)屬編號(hào)） 醫(yī)院擁有、占用或使用的土地之土地使用權(quán)證書； 如有醫(yī)院出租或承租土地的情形，請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)租賃合同以及出租方的土地使用權(quán)證書； 房屋產(chǎn)權(quán)證（如屬房地分離權(quán)證）； 如醫(yī)院以購買方式取得房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┵徺I合同； 如有醫(yī)院出租或承租房屋的情形，請(qǐng)?zhí)峁┓课葑赓U合同、租賃許可證或登記備案證明以及出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證； 醫(yī)院如有在建工程項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁┰摰软?xiàng)目的： 計(jì)劃部門的立項(xiàng)批復(fù)； 建設(shè)用地規(guī)劃許可證； 建設(shè)工程規(guī)劃許可證； 建設(shè)工程開工證； 建設(shè)工程質(zhì)量合格證； 工程承包合同或建筑合同。 醫(yī)院在地震中遭損房產(chǎn)加固維修費(fèi)用及房屋安全使用的報(bào)告。債權(quán)債務(wù) 醫(yī)院尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等； 前款清單所列各項(xiàng)貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同； 醫(yī)院應(yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、賬齡； 醫(yī)院應(yīng)收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、賬齡； 醫(yī)院為其他單位提供的擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）的清單； 醫(yī)院銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)中，對(duì)客戶的任何保用或保修承諾； 醫(yī)院是否存在任何其他或有負(fù)債； 醫(yī)院境外貸款（如有）的外債登記證明； 如醫(yī)院有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭議的情形，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述爭議的有關(guān)文件。6 重大合同醫(yī)院過去兩年內(nèi)所簽署的所有重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產(chǎn)經(jīng)營合同清單（包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對(duì)醫(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響的合同和/或不在醫(yī)院正常經(jīng)營范圍內(nèi)的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于： 占醫(yī)院凈資產(chǎn)5％以上的收購或處置合同； 醫(yī)院的藥品或者自制藥原料的采購合同；。此處主要供應(yīng)商意指占醫(yī)院采購額５％或以上者或者前十大主要供應(yīng)商； 有關(guān)提供設(shè)施、服務(wù)的合同； 醫(yī)院的經(jīng)銷、專營權(quán)、特許權(quán)方面的主要的合同； 關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對(duì)醫(yī)院經(jīng)營有重大影響的個(gè)人。稅務(wù) 醫(yī)院的稅務(wù)登記證； 醫(yī)院適用的所有稅種及稅率的說明； 醫(yī)院享受稅收優(yōu)惠待遇的批準(zhǔn)文件； 醫(yī)院近期報(bào)稅表； 醫(yī)院受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的文件（如有）。人力資源 列出雇用合同中的非標(biāo)準(zhǔn)的或特別的報(bào)酬條款，如股票期權(quán)、利潤分享協(xié)議、解雇補(bǔ)償金等； 其他利益安排（如利潤分享計(jì)劃、退休醫(yī)療補(bǔ)貼等）。 人員花名冊(cè)(分級(jí)、分科、分專業(yè))；人員配備比例（床位：醫(yī)技人員、床位：護(hù)理人員、床位：病房護(hù)理人員、醫(yī)生：護(hù)士、二級(jí)?？漆t(yī)師高：中：初）；外聘人員合同書、資格證書、報(bào)批文件；各類工作人員崗位職責(zé)；工作人員履行崗位職責(zé)考核記錄；醫(yī)院各類工作制度；醫(yī)院管理人員管理知識(shí)培訓(xùn)計(jì)劃；人員參加培訓(xùn)記錄；非固定醫(yī)師輪轉(zhuǎn)安排表（時(shí)間≥6個(gè)月）。 醫(yī)院關(guān)于薪酬結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件規(guī)定； 醫(yī)院前十大科室醫(yī)生的收入水平（各科室前10名，提供工資表及其他補(bǔ)貼合計(jì)）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與特許權(quán) 醫(yī)院所擁有的專利證書或?qū)＠暾?qǐng)文件； 專利及專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開發(fā)協(xié)議。保險(xiǎn)及守法經(jīng)營情況 醫(yī)院投保的所有險(xiǎn)種及保險(xiǎn)合同，支付保險(xiǎn)憑證； 醫(yī)院目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料： 醫(yī)院與職工訂立的勞動(dòng)合同樣本； 有關(guān)醫(yī)院職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、福利方面安排的說明，包括在冊(cè)職工總數(shù)，繳納保險(xiǎn)的時(shí)間、險(xiǎn)種、范圍等； 醫(yī)院最近2年所受到的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰（如有） 其他醫(yī)院認(rèn)為應(yīng)提供的文件。財(cái)務(wù)資料 財(cái)務(wù)人員花名冊(cè)(包括工作分工)；財(cái)務(wù)人員崗位職責(zé)；財(cái)務(wù)人員崗位分工制度； 各種財(cái)務(wù)管理制度，包括資金審批、財(cái)產(chǎn)物資采購使用、醫(yī)院收款票據(jù)等； 各類會(huì)計(jì)帳本、憑據(jù)、報(bào)表及實(shí)物； 原始憑證傳遞程序；財(cái)務(wù)處理程序制度； 醫(yī)院目前執(zhí)行的醫(yī)保政策； 醫(yī)院預(yù)算及計(jì)劃表（含預(yù)算清單）；每季度預(yù)算執(zhí)行情況分析資料； 醫(yī)院中期、年末財(cái)務(wù)報(bào)告； 定期物價(jià)檢查制度、物價(jià)（醫(yī)療收費(fèi)）自查自糾資料； 門診、住院價(jià)格信息查詢系統(tǒng)、每年省、市物價(jià)檢查報(bào)告； 醫(yī)院成本核算制度及醫(yī)院成本核算手冊(cè)；醫(yī)院成本效益分析報(bào)告； 醫(yī)院內(nèi)審工作會(huì)議記錄及相關(guān)數(shù)據(jù)； 醫(yī)院HIS系統(tǒng)各類關(guān)于收入成本的分類明細(xì)信息的導(dǎo)出。請(qǐng)?zhí)峁┮陨掀髽I(yè)涉及的相關(guān)資料學(xué)習(xí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司第四篇：(會(huì)所)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單盡職調(diào)查資料清單說明：與本調(diào)查內(nèi)容不適用情況請(qǐng)注明，本資料清單原則上應(yīng)提供紙質(zhì)版和電子版。發(fā)行人基本情況調(diào)查 11 改制情況 111 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的相關(guān)財(cái)務(wù)資料及審計(jì)報(bào)告112 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的資產(chǎn)構(gòu)成情況 113 改制前原企業(yè)（或主要發(fā)起人）的業(yè)務(wù)構(gòu)成情況、業(yè)務(wù)流程 11—4 發(fā)行人成立以來，在生產(chǎn)經(jīng)營方面與主要發(fā)起人的關(guān)聯(lián)關(guān)系及演變情況 12 設(shè)立情況（股份公司或有限責(zé)任公司）121 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的政府批準(zhǔn)文件 122 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 123 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的公司章程 124 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的投資協(xié)議 125 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的審計(jì)報(bào)告（如有）12—6 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的評(píng)估報(bào)告（如有）（包括實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告）12—7 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告 12—8 發(fā)行人設(shè)立時(shí)的工商登記文件 13 歷史沿革131 發(fā)行人歷年經(jīng)年檢的營業(yè)執(zhí)照、工商管理部門出具的所有變更查詢資料 13—2 發(fā)行人歷年財(cái)務(wù)報(bào)告 14 發(fā)起人、股東的出資情況141 發(fā)行人設(shè)立時(shí)各發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照（或身份證明文件）142 自然人發(fā)起人直接持股和間接持股的情況說明及相關(guān)法律文件 14—3 自然人發(fā)起人在發(fā)行人的任職情況14—4 發(fā)起人對(duì)出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明 145 發(fā)起人出資資產(chǎn)權(quán)屬存在糾紛或潛在糾紛的相關(guān)文件（如有）14—6 發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、批準(zhǔn)文件等相關(guān)文件（如有）14—7 股東出資資產(chǎn)（包括房屋、土地、車輛、商標(biāo)、專利等）產(chǎn)權(quán)過戶后的產(chǎn)權(quán)證書及相關(guān)證明文件 148 股東以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 14—9 股東高新技術(shù)成果出資入股的，相關(guān)管理部門出具的高新技術(shù)成果認(rèn)定書 15 重大股權(quán)變動(dòng)情況 151 發(fā)行人第一次重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)文件（按時(shí)間順序）1511 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 1512 股東大會(huì)文件 1513 董事會(huì)文件 1514 政府批準(zhǔn)文件1515 評(píng)估報(bào)告 151—6 審計(jì)報(bào)告 151—7 驗(yàn)資報(bào)告 151—8 本次股權(quán)變動(dòng)對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實(shí)際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響情況的說明 152 發(fā)行人第二次重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)文件 153 發(fā)行人第三次重大股權(quán)變動(dòng)相關(guān)文件16 發(fā)行人設(shè)立后發(fā)生過合并、分立、收購或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)置換、重大增資或減資、債務(wù)重組等重大重組的情況 161 發(fā)行人第一次重大重組相關(guān)文件（按時(shí)間順序）1611 決議文件 1612 重組協(xié)議文件 1613 政府批準(zhǔn)文件 1614 審計(jì)報(bào)告 1615 評(píng)估報(bào)告 1616 中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見 1617 債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件 1618 重組相關(guān)的對(duì)價(jià)支付憑證 1619 資產(chǎn)過戶文件 16110 本次重大重組對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)、管理層、實(shí)際控制人及經(jīng)營業(yè)績的影響的說明 162 發(fā)行人第二次重大重組相關(guān)文件 163 發(fā)行人第二次重大重組相關(guān)文件 17 主要股東情況 171 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實(shí)際控制人）的營業(yè)執(zhí)照 172 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實(shí)際控制人）的公司章程173 發(fā)行人主要股東（追溯至發(fā)行人實(shí)際控制人）的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）174 持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東（追溯至發(fā)行人實(shí)際控制人）的主營業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)圖、生產(chǎn)經(jīng)營情況介紹 175 主要股東（實(shí)際控制人）如為自然人的身份證明文件 176 主要股東（實(shí)際控制人）控制的其他企業(yè)情況 1761 營業(yè)執(zhí)照 1762 公司章程 1763 最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告及