【正文】 金融債券D地方政府債券(5/160)在投資者結構上，（）逐漸成為企業(yè)債券的主要投資者。A個人投資者B機構投資者C社保基金D保險公司(6/160)投資者認購無記名股票時應（）交納出資。A一次B分次C多次D按階段(7/160)交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定未來日期（交割日）買賣某種標的金融資產或金融變量的合約是 A金融遠期合約B金融期貨合約C金融現貨合約D金融期權合約(8/160)根據現行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情況發(fā)生后（）內向中國證券業(yè)協會報告，由中國證券業(yè)協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A30日B15日C45日D10日(9/160)權證發(fā)行時，履約擔保的標的證券數量等于（）。A權證上市數量+行權比例擔保系數B權證上市數量行權比例+擔保系數C權證上市數量行權比例擔保系數D權證上市數量/行權比例擔保系數(10/160)證券投資基金托管人是（）權益的代表。A基金發(fā)起人B基金份額持有人C基金管理人D基金監(jiān)管人(11/160)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在主板市場上市的條件之一是，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的（）以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A5%B10%C15%D25%(12/160)關于有價證券的特征，以下說法正確的是（）。A證券的收益性指證券投資一定能盈利B債券期限不具有法律約束力C各種證券的流動性是相同的D股票可視為無期證券(13/160)可以在規(guī)定的一系列時點行權的是（）。A任選期權B平均期權C障礙期權D百慕大期權(14/160)我國規(guī)定封閉式基金的收益分配（）。A收益分配的比例不得低于基金已實現收益的80%B每年不得少于兩次C每年不得少于一次D每年不得少于三次(15/160)在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是（）。A歐洲債券B外國債券C亞洲債券D熊貓債券(16/160)根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則。這一職能體現了證券交易所對（）的管理。A上市公司B會員C交易活動D發(fā)行活動(17/160)證券投資基金的出現和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結構。A投資者B風險C年齡D品種(18/160)我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額（）以上的基金份額持有人有權自行召集。A5%B8%C10%D20%(19/160)股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A收益權B財產權C物權D股東權(20/160)依照我國《刑法》的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的屬于（）。A欺詐發(fā)行股票、債券罪B操縱市場罪C內幕交易罪D非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪(21/160)投資人可在規(guī)定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C契約型基金D公司型基金(22/160)金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。A交易所（或期貨清算公司）B對方C期貨公司D證監(jiān)會(23/160)股份有限公司因破產或解散進行清算時，公司剩余資產清償的先后順序是（）。A職工的工資、清算費用、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東B清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東C社會保險費用和法定補償金、清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、優(yōu)先股股東、普通股股東D繳納所欠稅款、清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、優(yōu)先股股東、普通股股東(24/160)買方在交付期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協定價買入或賣出一定數量相關股票的權利，稱為 A看漲期權B看跌期權C美式期權D股票期權(25/160)股票的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A必要收益率B實際收益率C市場利率D名義利率(26/160)中證行業(yè)指數系列包括（）只滬深300行業(yè)指數。A10B15C20D30(27/160)證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由（）擔任召集人。A獨立董事B董事長C監(jiān)事長D總經理(28/160)我國《證券法》規(guī)定，證券經營機構不在規(guī)定時間內向被代理人提供證券買賣書面確認文件屬（）。A欺詐客戶行為B操縱市場行為C內幕交易行為D延誤信息公開行為(29/160)證券發(fā)行核準制實行（）管理原則。A實質B事實C政府D公開(30/160)（）既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。A封閉式基金B(yǎng)ETFCLOFD主動型基金(31/160)未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，屬于 A非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪B內幕交易、泄露內幕信息罪C欺詐發(fā)行股票、債券罪D提供虛假財務會計報告罪(32/160)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應當采用（）方式發(fā)行。A自銷B包銷C代銷D直銷(33/160)證券公司經營融資融券業(yè)務，應當在證券登記結算機構開立的賬戶不包括（）。A融資專用資金賬戶B融券專用證券賬戶C客戶信用交易擔保證券賬戶D信用交易證券交收賬戶(34/160)封閉式基金期滿終止，清產核資后的（）應按投資者出資比例進行公正合理的分配。A基金總資產B基金凈資產C基金總收益D基金利潤(35/160)我國《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是經營證券經紀業(yè)務已滿（）年的創(chuàng)新試點類證券公司。A1B2C3D4(36/160)以下風險最小的債券是()。A國際債券B保險公司次級債C長期國債D短期國庫券(37/160)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司股東大會作出決議時，必須經出席會議的股東所持表決權（）通過。A2/3以上B1/3以上C半數以上D半數以下(38/160)證券市場的形成與（）無關。A社會化大生產和商品經濟的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強金融監(jiān)管(39/160)一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為（）。A公司債券、金融債券、政府債券B金融債券、政府債券、公司債券C公司債券、政府債券、金融債券D政府債券、金融債券、公司債券(40/160)股票的現值就是股票未來收益的（）。A期望價格B期望價值C當前價值D當前價格(41/160)當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失（）。A有限B遠遠大于期權費C為無窮D無法判斷(42/160)國際債券的主要計價貨幣不包括（）。A人民幣B美元C歐元D瑞士法郎(43/160)如果可轉換公司債券的面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為 (44/160)根據2010年《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件之一是最近6個月凈資本均在（）以上。A5000萬元B1億元C10億元D50億元(45/160)證券公司經營證券承銷保薦、自營、資產管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上，其注冊資本不得低于人民幣（）億 (46/160)我國《證券法》規(guī)定，證券市場內幕信息不包括（）。A公司的一般投資行為和購置財產的決定B公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十 C上市公司收購的有關方案D公司股權結構的重大變化(47/160)證券交易所制定的限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為的制度是（）。A市場禁入制度B市場準入制度C限制交易制度D大戶報告制度(48/160)（）被視為最具權威性的股價指數，被認為是反映美國政治、經濟和社會最靈敏的指標。A金融時報交易所指數B日經225股價指數C道瓊斯股價平均數DNASDAQ市場及其指數(49/160)在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令管制和約束的債券是（）。A武士債券B揚基債券C熊貓債券D歐洲債券(50/160)以下有關實物債券的表述中正確的是（）。A一種以收款憑證的格式記載債權人認購數量的債券B一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券C一種具有標準格式實物券面的債券D以某種貨幣為本位而發(fā)行的國債(51/160)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當與客戶簽訂（）。A買者自負承諾函B風險揭示書C委托代理協議D融資融券合同(52/160)在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是（）的一種特殊情形。A期貨交易B現貨交易C期權交易D互換交易(53/160)公司型基金的投資人通過（）選舉產生基金公司的董事會，行使對基金公司的重大事項決策權。A股東B監(jiān)事會C經理層D職工大會(54/160)目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采用多邊（）方式。A全額結算B凈額結算C逐筆結算D全員結算(55/160)向少數特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。A私募證券B公募證券C上市證券D非上市證券(56/160)（）是證券監(jiān)管工作的首要目標。A依法監(jiān)管B保護投資者利益C保證證券市場的公平、效率和透明D降低系統性風險(57/160)以下關于債券的說法錯誤的是（）。A債券是一種有價證券B債券是一種所有權憑證C債券是一種虛擬資本D債券是債權的表現(58/160)在美國，對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押貸款是（）。A優(yōu)級貸款BAltA貸款C次級貸款D住房權益貸款(59/160)按揭支持證券（MBS）的基礎資產是（）。A房地產按揭貸款B應收賬款C信貸資產D高速公路收費(60/160)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，屬于（）行為。A內幕交易B操縱市場C欺詐客戶D代客理財(61/160)自由流通比例是指公司總股本中剔除了（）的股份后的股本比例。A受限的員工持股B戰(zhàn)略投資者持股C公司創(chuàng)建者、家庭和高級管理者長期持有的股份D凍結股份(62/160)股票價格指數的計算方法可分為以下幾種（）。A相對法B綜合法C基期加權法D計算期加權法(63/160)證券公司董事會在自營業(yè)務管理中的職責是確定（）。A自營規(guī)模B可承受的風險限額C具體的資產配置策略D投資事項(64/160)證券服務機構主要包括（）等。A證券投資咨詢機構B財務顧問機構C資信評級機構D證券公司(65/160)香港交易所的股票價格指數期貨合約品種包括（）。A恒生指數期貨B小型恒生指數期貨CH股指數期貨D小型H股指數期貨(66/160)可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形包括（）。A主動消除或者減輕違法行為危害后果的B配合查處違法行為有立功表現的C受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的(67/160)一般而言，與公募證券相比而言，私募證券具有以下特點（）。A向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行B向少數特定的投資者發(fā)行C審查條件較為嚴格，要采取公示制度D審查條件相對寬松，不采取公示制度(68/160)價格優(yōu)先原則是指（）。A價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報B價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報C價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報D價格較低的買入申報優(yōu)先于價格較高的買入申報(69/160)公開披露的基金信息包括（）等。A基金資產凈值B基金招募說明說C財務會計報告D基金托管協議(70/160)關于股票與債券，以下說法正確的是（）。A債券與股票都屬于有價證券B債券