董事、高級(jí)管理人員的違反公司忠實(shí)義務(wù)的行為(已改無(wú)錯(cuò)字)
2024-10-28 20 本頁(yè)面
【正文】 可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。(二)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。(三)向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。(四)提議召開(kāi)董事會(huì)。(五)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。(六)在股東大會(huì)召開(kāi)前征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。第二十六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下述公司重大事項(xiàng)發(fā)表同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其理由的獨(dú)立意見(jiàn):(一)提名、任免董事。(二)聘任解聘高級(jí)管理人員。(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬。(四)公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案。(五)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則6或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款。(六)獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的事項(xiàng)。(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十七條 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查:(一)重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議。(二)未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。(三)公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會(huì)公眾股股東權(quán)益的情形。第二十八條除參加董事會(huì)會(huì)議外,獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十五天的時(shí)間,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。第二十九條 出現(xiàn)下列情形之一的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開(kāi)聲明:(一)被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)摹?二)由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的。(三)董事會(huì)會(huì)議材料不充分時(shí),兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的。(四)對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后,董事會(huì)未采取有效措施的。(五)嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。第三十條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會(huì)提交述職報(bào)告,述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:(一)上出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況。(二)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況。(三)保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作。(四)履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。第三十一條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)《獨(dú)立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書面記載。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則7第九章 董事長(zhǎng)特別行為規(guī)范第三十二條董事長(zhǎng)應(yīng)積極推動(dòng)公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善,加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè),確保董事會(huì)會(huì)議依法正常運(yùn)作,依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。第三十三條董事長(zhǎng)應(yīng)嚴(yán)格董事會(huì)集體決策機(jī)制,不得以個(gè)人意見(jiàn)代替董事會(huì)決策,不得影響其他董事獨(dú)立決策。第三十四條 董事長(zhǎng)在其職責(zé)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時(shí),遇到對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn) 生重大影響的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)審慎決策,必要時(shí)應(yīng)提交董事會(huì)集體決策。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知全體董事。董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。第三十五條董事長(zhǎng)應(yīng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行,及時(shí)將有關(guān)情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應(yīng)及時(shí)采取措施。第三十六條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書的知情權(quán),為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。第三十七條 出現(xiàn)下列情形之一的,董事長(zhǎng)應(yīng)向全體股東發(fā)表個(gè)人公開(kāi)致歉聲明:(一)公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的。(二)公司被深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的。情節(jié)嚴(yán)重的,董事長(zhǎng)應(yīng)引咎辭職。第十章 其 他第三十八條 對(duì)上級(jí)主管部門提出的詢問(wèn)和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極配合,及時(shí)答復(fù),并提供相關(guān)資料和文件。第三十九條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔(dān)任下屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔(dān)保。第四十條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在社會(huì)公眾場(chǎng)所,應(yīng)嚴(yán)格要求自己,注意儀表和言行,自覺(jué)維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)。第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或董事會(huì)行事。董事以個(gè)人名義行事時(shí),在第三方合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。第四十二條 董事個(gè)人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計(jì)劃董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則8中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)(聘任合同除外),不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要董事會(huì)批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會(huì)披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會(huì)作了披露,并且董事會(huì)在不將其計(jì)入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會(huì)議批準(zhǔn)了該事項(xiàng)外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對(duì)方是善意第三人的情況下除外。第四十三條 如果公司董事在
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