【正文】 供電設(shè)備狀況良好，對查出的隱患及時進(jìn)行落實整改，不帶病作業(yè)。扎實推進(jìn)HSE、安全標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)。2014年6月底通過開展公司第二次內(nèi)部審核工作，決定將質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境管理系統(tǒng)進(jìn)行整合、形成Q/HSE管理體系，組織《標(biāo)準(zhǔn)化職工安全操作手冊》宣貫工作，進(jìn)一步對公司及項目部各崗位人員進(jìn)行培訓(xùn)。推動井下現(xiàn)場安全確認(rèn)制度、創(chuàng)建安全標(biāo)準(zhǔn)化班組、隱患排查治理工作。HSE、安全標(biāo)準(zhǔn)化體系的發(fā)布實施，對于強(qiáng)化安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理，將長期處于一種穩(wěn)定受控的安全狀態(tài)，為公司基本建設(shè)提供良好的安全保障。②資金風(fēng)險管理：資金由于流動性很強(qiáng)，出現(xiàn)錯弊的可能性更大，保護(hù)資金安全的要求更迫切。風(fēng)險控制環(huán)節(jié)涉及審批控制、收付控制、復(fù)核控制、銀行賬戶管理控制、票據(jù)與印章管理控制等多個點上。為加強(qiáng)資金收支管理，規(guī)范結(jié)算行為，提高資金使用效率，公司制定了《資金管理暫行辦法》，對資金收支范圍、支付要求、支付審批的程序、現(xiàn)金及銀行賬戶管理等方面做出具體要求。基建資金支出，按照邯邢《基本建設(shè)資金管理辦法》及XXX《2014年資金管理辦法》嚴(yán)格執(zhí)行，通過SAP系統(tǒng)報控股公司工程部批準(zhǔn)，財務(wù)部基建財務(wù)科監(jiān)督支付。具體流程是：工程預(yù)算科編制工程進(jìn)度結(jié)算審批表→ 采購訂單掛接ERP信息系統(tǒng)→上級工程主管部門審批→財務(wù)科根據(jù)結(jié)算資料校驗發(fā)票并掛賬→工程預(yù)算科與財務(wù)科核對累計結(jié)算情況后提出付款申請→履行資金審批程序→財務(wù)科辦理轉(zhuǎn)賬手續(xù)→邯邢財務(wù)部授權(quán)支付。采購資金支出：設(shè)備、材料及備件采購，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)批準(zhǔn)的申購計劃在ERP系統(tǒng)創(chuàng)建預(yù)留訂單，按照合同約定付款條件，提出付款申請，履行資金審批程序后財務(wù)科辦理轉(zhuǎn)款手續(xù)，上級財務(wù)部授權(quán)支付。建立《財務(wù)印章、票據(jù)管理規(guī)定》，貫徹不相容職務(wù)分離的原則，印章與票據(jù)等有價證券管理實行崗位分離，各負(fù)其責(zé)互相監(jiān)督，適時核對定期盤點，確保資金運(yùn)行安全高效。③工程項目管理風(fēng)險：一是加強(qiáng)制度建設(shè)，完善招投標(biāo)管理。為了加強(qiáng)基建礦山投資管控，今年修訂了《招投標(biāo)管理暫行辦法》，對招標(biāo)范圍、招標(biāo)金額、招標(biāo)選擇方式、招投標(biāo)監(jiān)督管理以及投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等各環(huán)節(jié)的管理要求等進(jìn)行了明確規(guī)定，規(guī)范公司工程建設(shè)、工程設(shè)備及物資采購等招投標(biāo)行為，按程序要求對投標(biāo)文件進(jìn)行技術(shù)、成本等方面的評審，有效規(guī)避招投標(biāo)中的舞弊行為、投標(biāo)人的資質(zhì)條件不符合要求或掛靠、冒用他人名義等可能導(dǎo)致工程質(zhì)量難以達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險。二是按設(shè)計和合同所確定的工期、進(jìn)度計劃等相關(guān)要求進(jìn)行施工建設(shè)，并采用科學(xué)規(guī)范的管理方式保證施工質(zhì)量、進(jìn)度和安全。公司編制了項目總體進(jìn)度計劃和基建網(wǎng)絡(luò)計劃圖，并按照總體進(jìn)度要求，施工單位提交詳細(xì)的施工組織設(shè)計。三是項目建設(shè)過程中，將人的行為、關(guān)鍵過程、關(guān)鍵操作，施工設(shè)備材料的性能和質(zhì)量，施工技術(shù)參數(shù)等作為重點控制對象，建設(shè)單位與監(jiān)理經(jīng)常檢查進(jìn)度執(zhí)行情況，并形成檢查日志、監(jiān)理日志、監(jiān)理周月報、安全檢查周月報、進(jìn)度檢查周月報等工作文件，根據(jù)實際施工情況調(diào)整后面的施工計劃，使工程進(jìn)度、質(zhì)量和安全處于有序可控的狀態(tài)。④合同管理風(fēng)險：公司加強(qiáng)合同管理工作，嚴(yán)格執(zhí)行《合同管理辦法》，各業(yè)務(wù)職能科室在公司總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)合同的審查、簽訂、履行及管理工作。凡是金額超過30萬元以上（含30萬元）的合同必須報邯邢礦業(yè)對口管理部門及風(fēng)險管控部審批，并就提出的不當(dāng)內(nèi)容和條款加以修改。承辦部門、授權(quán)代理人、合同管理部門及其他有關(guān)人員密切配合，落實資信調(diào)查、商務(wù)談判、條款擬定、審查會簽、審批、簽署、履行及備案歸檔等全過程的管理。制作合同資料審核清單，認(rèn)真審核招投標(biāo)及議價資質(zhì)確認(rèn)合同文本擬訂公司會審公司會簽等程序是否按規(guī)定辦理，相關(guān)資料是否完整，確保合同簽訂程序合法。針對合同會簽部門職責(zé)不明確現(xiàn)象，制定了合同管理補(bǔ)充規(guī)定，按合同性質(zhì)分類指定會簽部門及其主要審核責(zé)任。建立合同管理臺賬，詳細(xì)登記合同相關(guān)信息，掌握合同履約情況，及時提出在法律風(fēng)險方面的建議，督促業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格按約定條款履行權(quán)利與義務(wù)，維護(hù)企業(yè)利益。做好合同整理存檔工作，合同有關(guān)的背景資料、資信證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明及會簽審批意見書等收集移交均需經(jīng)辦人簽字，并對合同資料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。⑤物資設(shè)備采購風(fēng)險：在需求計劃和采購計劃、請購、選擇供應(yīng)商、確定采購價格、訂立框架協(xié)議或采購合同、管理供應(yīng)過程、驗收、退貨、付款等環(huán)節(jié)加強(qiáng)風(fēng)險點控制，不斷防范采購風(fēng)險，全面提升采購效能。嚴(yán)格執(zhí)行《物資管理暫行辦法》，公司基建工程所需物資，按照ERP系統(tǒng)流程，技術(shù)部門預(yù)留掛接，由物資供應(yīng)科下訂單采購，做到有計劃、有批復(fù)，整體提升物資計劃采購的執(zhí)行力。集中采購業(yè)務(wù)委托XXX礦業(yè)（安徽）開發(fā)有限公司辦理，自采業(yè)務(wù)通過招議標(biāo)方式選擇信譽(yù)度好、性價比高的供應(yīng)商簽訂購銷合同，堅持“比質(zhì)比價”、“貨比三家”的采購原則，確保采購價格貼合市場，降低采購成本。抓好合同執(zhí)行環(huán)節(jié)控制，到貨驗收都嚴(yán)格按照制度執(zhí)行，組織相關(guān)科室、監(jiān)理等對到貨物品按照合同和到貨清單進(jìn)行逐項核實，確保到貨物品與采購合同要求的材質(zhì)、規(guī)格相吻合。業(yè)務(wù)部門建立了合同履行管理臺賬，做好采購業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的記錄，并經(jīng)常與財務(wù)部門進(jìn)行核對，進(jìn)行采購會計系統(tǒng)控制。2014年風(fēng)險提示預(yù)警情況 2014年風(fēng)險提示預(yù)警實例表（略）【注】：（1）涉及風(fēng)險類別：指提示預(yù)警事項主要針對哪種風(fēng)險，如：信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、倉儲管理風(fēng)險、法律風(fēng)險/合同管理風(fēng)險等各項風(fēng)險。（2）提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書面或口頭方式。（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險管理部門或其他職能部門提示預(yù)警后，被預(yù)警單位采取何種措施，從而避免了風(fēng)險事件的發(fā)生，或降低了風(fēng)險損失，或?qū)?jīng)營管理工作改善起到了哪些作用等。2014年發(fā)生的重大風(fēng)險事件及相關(guān)情況說明 未發(fā)生發(fā)生的重大風(fēng)險事件（三）2014年對風(fēng)險管理工作的監(jiān)督檢查情況今年以來，以各職能科室為責(zé)任主體，將已有的管理制度與內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行銜接，強(qiáng)化風(fēng)險管理機(jī)制，提高了風(fēng)險管理意識，以內(nèi)控自評價為基礎(chǔ)，按照集團(tuán)公司夯實基礎(chǔ)、持續(xù)優(yōu)化、重點突出、務(wù)求實效的總原則要求，結(jié)合公司基建特點，積極開展效能監(jiān)察、常規(guī)審計等活動，進(jìn)行風(fēng)險防控。針對管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題按業(yè)務(wù)分類，提出工程管理、合同管理、安全生產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險二十條整改建議，督促責(zé)任部門按照要求進(jìn)行整改。積極配合上級部門進(jìn)行三重一大重點監(jiān)察等項工作，整理歸納招投標(biāo)、工程結(jié)算、資金管理及外用工程隊安全管理等方面的管理缺陷，提出十五項建議，并指定相關(guān)部門落實整改責(zé)任，充分起到了防范風(fēng)險、堵塞漏洞的作用。二、業(yè)務(wù)中心或公司2015年重大風(fēng)險評估情況（一）2015年重大風(fēng)險評估整體情況2015年我公司風(fēng)險評估結(jié)果顯示，面臨的重大風(fēng)險主要是安全風(fēng)險、工程項目管理風(fēng)險、市場風(fēng)險。（1）風(fēng)險名稱:安全風(fēng)險 風(fēng)險類別:運(yùn)營風(fēng)險造成的損失或影響:井下及地面項目建設(shè)全面展開，任何環(huán)節(jié)上的管理疏忽，安全生產(chǎn)責(zé)任事故的發(fā)生都會直接造成人員傷亡、生產(chǎn)設(shè)施損壞、工程毀壞、建設(shè)停頓，給公司帶來重大經(jīng)濟(jì)損失或可能承擔(dān)的因安全管理、生產(chǎn)設(shè)施缺陷推及的行政、法律責(zé)任，同時還可能導(dǎo)致公司聲譽(yù)受損。風(fēng)險管理策略:充分貫徹安全、環(huán)保、健康的科學(xué)發(fā)展理念，按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)，分級監(jiān)管、全員參與”的原則，制定覆蓋全員的安全生產(chǎn)責(zé)任制度，對公司領(lǐng)導(dǎo)及每一名員工的職責(zé)范圍進(jìn)行明確界定，將安全責(zé)任層層分解，形成橫向到邊、縱向到底的一個健全、完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制體系，明確各級組織在安全生產(chǎn)方面的職責(zé)。制定危險源監(jiān)控和動態(tài)管理措施，定期檢查安全情況和排查整改安全隱患。加強(qiáng)對職工的安全教育和培訓(xùn)工作，規(guī)范職工安全教育培訓(xùn)檔案內(nèi)容，建立特種操作人員安全教育培訓(xùn)和持證上崗登記管理檔案。風(fēng)險解決方案:嚴(yán)格遵守國家關(guān)于安全生產(chǎn)的法律法規(guī)，深化HSE和安