【正文】 ，確保公司日常事務(wù)得到恰當(dāng)?shù)墓芾? ? 確定公司有一個(gè)在 CEO領(lǐng)導(dǎo)下的有效的管理隊(duì)伍，并有一個(gè)積極的管理隊(duì)伍發(fā)展和換屆計(jì)劃 ? 與董事會合作，確保有一個(gè)有效的 CEO的繼任計(jì)劃 ? 擔(dān)任公司的主要代言人 監(jiān)事會的職權(quán) ? 檢查公司的財(cái)務(wù) ,隨時(shí)審閱和審查公司帳冊文件，并有權(quán)要求董事會、經(jīng)理向其提供情況匯報(bào) ? 選派監(jiān)事列席董事會會議，了解會議情況 ? 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督 ? 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正 ? 提議召開臨時(shí)股東大會，審核董事會編制的提交給股東大會的各種報(bào)表，并把審核意見向股東大會報(bào)告 ? 當(dāng)董事為本人或他人與公司發(fā)生交涉或訴訟關(guān)系時(shí)，可以充當(dāng)公司代表 ? 在監(jiān)事會需要有人協(xié)助監(jiān)督工作時(shí)，可以代表公司選用律師、會計(jì)師或監(jiān)督法人，并委托其對公司經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審核 ? 公司章程規(guī)定的其他職權(quán) ? 孟德斯鳩：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力。有權(quán)力的人們使用權(quán)力，一直到需要遇到有界限的地方才休止。 ? 監(jiān)事會是作為同董事會并列的機(jī)構(gòu) (德國的監(jiān)事會例外 )，發(fā)揮監(jiān)督職能。 ? 與董事會對經(jīng)理班子的監(jiān)督是為了確保所制定決策得到正確的貫徹執(zhí)行不同，監(jiān)事會對董事會和經(jīng)理班子的監(jiān)督是為了檢驗(yàn)決策與管理活動(dòng)是否符合公司的利益。這種監(jiān)督權(quán)必須同決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)履行的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)分開，這樣才能形成有效的牽制和制衡關(guān)系。 ? 我國公司法規(guī)定，監(jiān)事會由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表 (其中應(yīng)有工會組織的代表 )組成，具體比例由公司章程規(guī)定，本公司內(nèi)董事、經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和國家公務(wù)員不得兼任監(jiān)事。 ? 我國公司法規(guī)定，進(jìn)入監(jiān)事會的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生，監(jiān)事會中的股東代表，在公司創(chuàng)辦之初由發(fā)起人選任，若公司為募集設(shè)立的則由創(chuàng)立會選任，公司成立后由股東大會選任。股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的公司可設(shè) 1至 2名監(jiān)事，經(jīng)營規(guī)模較大的可以設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于 3人，并在組成人員中推選出 1名召集人 (監(jiān)事長或常務(wù)監(jiān)事 )主持日常監(jiān)督檢查工作。 ? 我國法律同時(shí)規(guī)定，公司所有的監(jiān)事對公司的業(yè)務(wù)和帳冊均有平等的無差別的監(jiān)督檢查權(quán)，監(jiān)事長或常務(wù)監(jiān)事不得阻撓或妨礙其他監(jiān)事行使職權(quán)。在發(fā)生監(jiān)事缺額時(shí)應(yīng)立即予以補(bǔ)選，而不能由原落選人中哪怕得票數(shù)最高者來代行監(jiān)事職務(wù)。 ? 新《公司法》增加： ? （ 1）對違法、違規(guī)、違反公司章程和決議的董事、高管人員提出罷免的建議。 ? （ 2）提請召開臨會遭董事會無合法、合理依據(jù)拒絕時(shí)，獨(dú)自召開、主持董事會的權(quán)力。 ? （ 3）對違法、違規(guī)、違反公司章程和決議的董事、高管人員的起訴權(quán)。 獨(dú)立董事的相關(guān)問題 ? 美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，而由“獨(dú)立董事”參與組成專門委員會（如提名委員會、業(yè)績評估委員會、審計(jì)委員會、報(bào)酬委員會）形成公司治理中的相互制衡關(guān)系 ? 獨(dú)立董事：除董事資格外與公司無重大關(guān)系的外部董事。獨(dú)立董事的法律名詞就是 外部董事 （ outside director） ? 中國證監(jiān)會：上市公司獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。 ? 真正意義上的獨(dú)立董事應(yīng)該做到三獨(dú)立：對大股東、對管理層、對政府獨(dú)立。 獨(dú)立董事制度的產(chǎn)生與發(fā)展 ? 美國證券交易委員會通過《 1940年投資公司法》，規(guī)定投資公司董事會中獨(dú)立董事必須占 40%以上。 ? 20世紀(jì) 40年代 ——70年代：美國、英國 ? 20世紀(jì) 70——90年代：其他國家普遍建立獨(dú)立董事制度 ? 我國 1999年證券監(jiān)督管理委員會要求境外上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。2023年 11月上交所發(fā)布的《上市公司治理指引（草案）》中規(guī)定上市公司應(yīng)至少設(shè) 2名獨(dú)立董事。 ? 2023年 8月證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，要求我國境內(nèi)上市公司 2023年 6月 30日前必須設(shè)有 2名獨(dú)立董事， 2023年 6月 30日前，董事會中的獨(dú)立董事至少要占三分之一。 ? 鄭百文事件 ? 獨(dú)立董事的動(dòng)力來源 ? 管理的悖論：獨(dú)立董事越獨(dú)立，他就越缺乏動(dòng)力努力工作；他越有動(dòng)力努力工作，他就越不獨(dú)立。 ? 2023年調(diào)查顯示，公司治理改革后，美國最大的 200家公司給外部董事的平均薪酬上升了 %，達(dá)到 。 ? 現(xiàn)在，美國公司的獨(dú)立董事壓力更大、會議時(shí)間更長、頻率更高。 ? 獨(dú)立董事投入的時(shí)間每年為 200250個(gè)小時(shí)，其中 8090個(gè)小時(shí)用于開會 ? 樂山電力事件 ——程厚博、劉文波 ? 新疆屯河事件 ——魏杰、杜厚文、牛新化 ? 伊利事件 ——俞伯偉、郭曉川、王斌 ? “作為與不作為，正確作為與錯(cuò)誤作為，都要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。不能謀其政，又何必在其位？” 我國的情況 ? 《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會制訂預(yù)案，股東大會審議通過，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從該上市公司及其主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的、未予披露的其他利益。 寶鋼董事會案例 ? 寶鋼新董事會的 5位外部董事中，兩位是境外大型公司的董事長、知名企業(yè)家，分別是香港利豐集團(tuán)董事局主席馮國經(jīng)和新加坡港務(wù)集團(tuán)董事局主席、上海商業(yè)儲蓄銀行（臺灣 /香港）執(zhí)行董事、大馬紡織品制造有限公司執(zhí)行董事李慶言；兩位是中央企業(yè)的原負(fù)責(zé)人，分別是中石油的原副總經(jīng)理吳耀文和中國聯(lián)通原董事長楊賢足；此外還有一位企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)方面的高級專家，上海國家會計(jì)學(xué)院院長、博士生導(dǎo)師夏大慰教授。 ? 4位非外部董事包括董事長謝企華、副董事長兼黨委書記劉國勝、董事兼總經(jīng)理徐樂江以及職工董事兼工會主席汪金德。 ? 寶鋼董事會將下設(shè)４個(gè)委員會：常務(wù)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、內(nèi)部審計(jì)委員會。 選拔機(jī)制 ? 《指導(dǎo)意見》第 4條授權(quán)上市公司董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上的股東提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。 ? 南開大學(xué)公司治理研究中心對上市公司獨(dú)立董事的統(tǒng)計(jì)顯示，在上市公司獨(dú)立董事提名中，董事會提名達(dá)到 %，大股東或?qū)嶋H控制人提名的占據(jù) %，董事會專門委員會提名的有 %，上級主管部門推薦的 %，公開招聘占 %，其他途徑有 % 權(quán)利與義務(wù) ? 不論其是否同意董事會全體董事過半數(shù)以上的意見，他（她）所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中書面列明。公司的關(guān)系交易在提交董事會書面表決投票時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)享有否決權(quán)，即必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效。又如， 2名以上的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)賦予提議權(quán)，即可提議召開臨時(shí)董事會。獨(dú)立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他有關(guān)部門報(bào)告，必要時(shí)，可以在報(bào)刊上發(fā)表其獨(dú)立意見。 ? 獨(dú)立董事的義務(wù)應(yīng)當(dāng)與一般董事相同，不應(yīng)當(dāng)有 “豁免權(quán) ”。 激勵(lì)機(jī)制 ? 在國外，最常見的獨(dú)立董事報(bào)酬的形式是固定薪酬，就是獨(dú)立董事以年費(fèi)和會議費(fèi)的形式獲得常規(guī)董事會工作的現(xiàn)金報(bào)酬，如果是委員會成員的話，還可得到委員會成員費(fèi)、委員會會議費(fèi)或兩者兼得。 ? 固定薪酬有其缺點(diǎn)，它不能激發(fā)獨(dú)立董事工作的積極性，也不能促使獨(dú)立董事關(guān)注公司的長期利益。為此，在實(shí)踐中，有公司采用延期支付計(jì)劃，即將獨(dú)立董事固定薪酬的一部分存入延期支付帳戶，在獨(dú)立董事退休或離職時(shí)以公司普通股票的形式支付。 獨(dú)立董事能否持股？ ? 不同國家和地區(qū)有不同規(guī)定 ? 《指導(dǎo)意見》第 3條第 2項(xiàng)，直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1%以上或者是上市公司前 10名股東中的自然人股東及其直