【正文】 夠需求。 ? 利用“綠靴”超額發(fā)行權穩(wěn)定價格。 ? 積極協助公司進行投資者關系的活動。 ? 作出長期性的追蹤研究，使投資者及時得到公司的資料。 ? 香港創(chuàng)業(yè)板要求保薦人在上市后二年內繼續(xù)擔任公司的財務顧問，XXXXXXXX作 為臺資背景的投資銀行，由于臺灣公司上市要求保薦人首先輔導兩年，因此使 得 XXXXXXXX具有這方面的足夠經驗。 29 時間 程序 準備文件 經省級人民政府或國家經 貿委批準依法設立并規(guī)范 運作的股份有限公司 保薦人須代表企業(yè)向證監(jiān)會提交有關文件 (一式四份 ，其中一份是正本 )， 同時抄報省級人民政府和國務院有關部門 。 如有關政府部門對公司申請有異議 ， 可自收到公司申請文件起 15個工作日將意見通知證監(jiān)會 。 向聯交所提交上 市申請 3個月前 公司申請報告，包括公司沿革、股本結構、籌資用途及經營風險分析、業(yè)務發(fā)展目標、籌資成本分析等 保薦人對公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報告 公司設立批準文件 連接下頁 第九章 境內企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市程序 30 時間 程 序 準備文件 公司向證監(jiān)會提交申請文件 （ 一式二份 ， 其中一份為原件 ） 正式受理審核階段 境內律師的法律意見書 會計師事務所出具審計報告 較完備的招股說明書 凡國有股權公司，國資管理部門的批覆文件 證監(jiān)會要求的其他文件 不予批準 證監(jiān)會 10個工作日內答覆 申請文件齊備 ， 經審核合規(guī) ，而且在正式受理期間外經貿部 、 外匯局和財政局 （ 如涉及國有股權 ） 等部門未提出書面反對意見的 ， 予以批準 。 不予以批準的說明理由。 第九章 境內企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市程序 31 第十章 上市作業(yè)模式、上市時間表及發(fā)行費用介紹 1. 上市作業(yè)模式表 XXXXXXXX證券 成立上海 XXXX公司上市專案小組 成員：（ 1） 23位 （ 2） 系依據 XXXX之背景 及投資狀況遴選適 任之同仁組成 上海 XXXX公司 組成上市推動小組 成員： （ 1） 總召集人 —建議由總經 理擔任 ， 主持各項會議 及重大決策 （ 2） 推動窗口 —擔任聯絡 、 協調整合之工作 （ 3） 各部門代表 —交付事項 之執(zhí)行及所屬部門事項 之整合 、 推動 雙向溝通 定期、不定 期討論 32 第十章 上市作業(yè)模式、上市時間表及發(fā)行費用介紹 日期 事項 主要負責方 2023年 7月上旬 1. 召開第一次中介機構協調會 公司 /XXXXXXXX/中介各方 并展開各項作業(yè) 2023年 7月中旬 1. 保薦人完成審慎調查 XXXXXXXX 2. 會計師完成審計報告 會計師 3. 資產評估師完成評估報告 評估師 2023年 7月下旬 1. 中介各方轉交 XXXXXXXX要求的各相關 中介各方 文件用以草擬向中國證臨界會提交之 申請報告及上市召股書 2023年 8月上旬 1. 完成申請報告、文件準備 公司 /中介各方 2. 境內律師完成法律意見書 律師 3. 會計師出具審計報告 會計師 4. 完成第一版招股說明書 XXXXXXXX 5. 向中國證監(jiān)會申請香港創(chuàng)業(yè)板上市預審 公司 /中介各方 2. 上市時間表 33 日期 事項 主要負責方 2023年 9月上旬 1. 完成招股說明書第二版 XXXXXXXX 2. 向中國證監(jiān)會申請香港創(chuàng)業(yè)板上市審查 公司 2023年 9月下旬 1. 中國證監(jiān)會批準 2. 完成送件材料準備并向香港聯交所申請 公司 /XXXXXXXX/中介各方 創(chuàng)業(yè)板上市 2023年 10月中旬 1. 上市委員會聆訊