【正文】 何類型的環(huán)境審核 ， 都應(yīng)采用一致的方法與程序 。 除非出于審核中個別特性的特殊需要 ， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四 、 審核準(zhǔn)則 ISO14010： 1996—— 環(huán)境審核的一個早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則 。 首先 ， 這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可 ， 然后提交受審核方 。 審核準(zhǔn)則一般為： （ 1） ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （ 2） 環(huán)境管理體系文件 （ 3） 相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 五 、 審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性 ISO14010： 1996—— 對環(huán)境審核過程的安排 ， 應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn) 與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度 。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時間和資源的限制 ， 審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本 ， 因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素 。 對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所 有使用者注意 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性 ， 認(rèn)識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性 ， 并在對審核進(jìn)行計劃和實施 時對這些因素予以考慮 。 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù) ， 使可能影響任何審核結(jié) 論的個別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮 。 六 、 審核報告 審核報告的內(nèi)容一般包括： 審核目的 審核范圍 審核準(zhǔn)則 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 審核組組成 審核綜述 審核結(jié)論 糾正措施追蹤驗證 。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 本章思考題： 1． 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍 。 2． 結(jié)合本企業(yè)實際 ， 制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計劃表 。 3． 一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么 ? 4． 闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組 、 委托方和受審核方之間的關(guān)系 。 5． 為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中 ， 獨(dú)立審核是極其重要的 ？ 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以《 ISO14011： 1996環(huán)境審核指南 —— 審核程序 —— 環(huán)境管理體系審核》為標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 階段 總經(jīng)理及管 理者代表 審核實施部門 受審核部門 （ 1） 準(zhǔn)備階段 （ 2） 實施階段 （ 3） 內(nèi)審報告及 跟蹤階段 批準(zhǔn) 年度計劃 準(zhǔn)備計劃 內(nèi)部環(huán)境審核的實施 末次會議 內(nèi)部環(huán)境審核報告 糾正措施 責(zé)任人確認(rèn) 報告 確認(rèn) 確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況 內(nèi)審跟蹤 內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾? ●編制年度計劃 ● 編制日程表 ● 準(zhǔn)備 ● 通知 ● 首次會議 ● 實施 ● 審核會議 ● 總結(jié)會議 ● 有計劃地改進(jìn) ● 完成后的報告 ● 改進(jìn)狀況的確認(rèn) 必要時 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 四、通知 編制年度計劃 最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人 決定適用范圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程 選拔內(nèi)審員 ,組成內(nèi)審組 調(diào)查規(guī)定要求 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 上次內(nèi)審報告 編制檢查表 準(zhǔn)備各種必需品 確認(rèn)內(nèi)審日程 文件預(yù)審 確認(rèn)內(nèi)審時間 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商 一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001： 1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確： a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核部門等）； b) 對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。 決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡 可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天 數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。 調(diào)查要求事項，如 ● 環(huán)境方針 ● 環(huán)境手冊 ● 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 調(diào)查過去內(nèi)審報告 這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： ● 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ ● 上次沒有審核的部分是哪些？ 編制檢查表 ● 依據(jù) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 ● 依據(jù)組織部門編制檢查表 ● 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （ 1）審核正規(guī)化 （ 2）保持審核目標(biāo)的清晰 （ 3）作為記錄 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 此處加入檢查表 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 ● 檢查表 ● 不符合報告 ● 內(nèi)審報告 ● 職能分配表 ● ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等 確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： ● 受審核部門 ● 審核日期 ● 當(dāng)天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。 只有充分地考慮上述三個方面，才能合理的安排時間和審核員，以保證審核有計劃的順利進(jìn)行。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 內(nèi)部審核日程表（部門） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 受審核部門：制造部 編制日期： 審核實施日期： 編制人： 審核標(biāo)準(zhǔn)： ISO14001： 1996制造部文件 審核組長：張 三 組員：王五、李四、趙六 審核時間 A組（張、李） B組（王、趙） 第一天 9:00 首次會議 9:30 環(huán)境因素（一）（ ） 法律與其他要求（ ） 11:00 環(huán)境因素（二）（ ） 目標(biāo)和指標(biāo)（ ） 12:00 午飯 13:00 環(huán)境管理方案（ ） 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)（ ） 14:00 培訓(xùn)、意識和能力（ ） 信息交流（ ） 15:00 環(huán)境管理體系文件（ ） 文件控制（ ） 16:00 審核組會議 17:00 總結(jié)會議 內(nèi)部審核日程表（部門） 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第二天 9:00 運(yùn)行控制（ ） 運(yùn)行控制（ ） 9:30 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（ ） 監(jiān)測和測量（ ） 11:00 監(jiān)測和測量（ ） 不符合、糾正與預(yù)防措施（ ） 12:00 午飯 13:00 記錄（ ） 環(huán)境管理體系審核（ ） 14:00 總結(jié) 總結(jié) 15:00 審核組會議 16:00 總結(jié)會議 17:00 末次會議 文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四、通知 確認(rèn)內(nèi)審時間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。 和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程： 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 一、首次會議 三、審核組會議 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會唔 ● 介紹內(nèi)審員 ● 確認(rèn)內(nèi)審目的范圍 ● 協(xié)商內(nèi)審實施辦法 ● 確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議時間 決定不符合 編制內(nèi)審報告（草案） 向受審核者說明內(nèi)審宗旨 根據(jù)抽樣方法實施審核 收集審核證據(jù) 根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審 判定不符合時，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 四、總結(jié)會議 聽取受審核部門意見 闡明不符合的依據(jù) 宣布內(nèi)審結(jié)果 ● 基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明 ● 總結(jié)不符合 ● 協(xié)商糾正和預(yù)防措施 必要時確定跟蹤內(nèi)審日期 雙方確認(rèn)內(nèi)審報告（草案），做好記錄 五、末次會議 一、首次會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為： 內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計劃； 簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備； 確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議的日期和時間； 解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會議。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施 向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對個人。 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來 提問可能會容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場所順序； d) 按時間順序。 根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對 象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。 廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用 5W1H，即： ● What什么 ● When時間 ● Where哪里 ● Who誰 ● Why為何 ● How怎樣