【正文】 規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D: 從事期貨自營業(yè)務參考答案[ABD]100.題干: 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有（ ）。A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干: 期貨交易所不得從事（ ）。A: 信托投資B: 股票交易C: 非自用不動產(chǎn)投資D: 間接參與期貨交易參考答案[ABCD]102.題干: 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A: 發(fā)生自然災害等不可抗力B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應當包括（ ）。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]104.題干: 關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A: 中國證監(jiān)會B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 中國人民銀行D: 財政部參考答案[AD]106.題干: 期貨從業(yè)人員應當( )。A: 在投資者的授權范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向B: 嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務C: 及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內(nèi)盡快給予答復參考答案[BCD]107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。A: 客戶有權不予認可B: 客戶可以予以追認C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任參考答案[ABD]108.題干: 以下說法錯誤的有（ ）。A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律參考答案[AB]109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（ ）。A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費參考答案[ACD]110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立（ ）。A: 內(nèi)部風險控制委員會B: 風險控制小組C: 專門的稽核監(jiān)督崗位D: 監(jiān)事會或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干: 關于侵權行為責任的正確描述是（ ）。A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任參考答案[ABD]112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A: 與會員資格相應的會員資格費B: 與會員資格相應的會員交易席位C: 應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。A: 競業(yè)準則B: 專業(yè)勝任能力C: 職業(yè)道德D: 職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（ ）。A: 《中華人民共和國民法通則》B: 《中華人民共和國刑法》C: 《中華人民共和國合同法》D: 《中華人民共和國民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（ ）。A: 誠實守信B: 恪盡職守C: 堅持公開、公平、公正原則D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益參考答案[ABCD]116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員B: 期貨交易廳的高級管理人員C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有（ ）。A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息B: 必須設立風險管理部門， 不能只設立風險管理崗位C: 建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度D: 必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干: 關于期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是（ ）。A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核B: 由中國證監(jiān)會派出機構核準C: 中國證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案D: 其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內(nèi)部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行參考答案[BC]119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個B: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個C: 其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 D: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干: 關于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由參考答案[AC]判斷題121.題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。參考答案[錯誤]122.題干: 申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。參考答案[錯誤]123.題干: 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。參考答案[錯誤]124.題干: 全權委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。參考答案[正確]125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 參考答案[錯誤]126.題干: 期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。參考答案[錯誤]127.題干: 期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)國家工商行政管局批準。參考答案[錯誤]128.題干: 期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。參考答案[正確]129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]130.題干: 從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。參考答案[正確]131.題干: 根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]132.題干: 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。參考答案[錯誤]133.題干: 投資者對交易結算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認。