融資融券業(yè)務(wù)知識習(xí)題集(已改無錯字)
2023-07-11 02:12:39 本頁面
【正文】 普通交易有一樣的風(fēng)險(xiǎn)B、證券公司會帶給客戶的業(yè)務(wù)資格風(fēng)險(xiǎn)C、被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)D、指標(biāo)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)以下哪些會造成客戶被強(qiáng)制平倉（）A、客戶維持擔(dān)保比例不足130%且不能在約定時(shí)間內(nèi)未能追加足夠擔(dān)保物B、不能按約定的期限清償融資融券相關(guān)債務(wù)C、出現(xiàn)融資融券合同約定的其他違約情形D、危及證券公司融資融券債權(quán)的情形客戶在從事融資融券交易向公司提供的擔(dān)保物被全部平倉后仍不足以償還融資融券債務(wù)的，公司依法有權(quán)繼續(xù)向客戶追償，客戶可能會面臨（）A、交易賬戶被限制交易B、賬戶資產(chǎn)被凍結(jié)C、其他財(cái)產(chǎn)被查封D、財(cái)產(chǎn)被凍結(jié)股票做為融資買入、融券賣出標(biāo)的證券的，應(yīng)當(dāng)符合（）A、在交易所上市交易滿三個(gè)月B、股票交易未被交易所實(shí)行特別處理C、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革D、在公司允許的范圍內(nèi)歸還融資負(fù)債的方式有哪些？（）A、直接還款B、賣券還款C、現(xiàn)券還券D、融資買入融資融券交易和普通交易有哪些區(qū)別（）A、投資者可以通過融資融券交易向證券公司借入資金和證券進(jìn)行交易B、如果投資者不能按時(shí)、足額的償還債務(wù)，會給證券公司帶來風(fēng)險(xiǎn)C、融資融券交易，投資者和證券公司不僅有買賣關(guān)系還存在借貸關(guān)系D、融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)更大，相對利潤也更大融券賣出的申報(bào)價(jià)格應(yīng)（）A、按投資者意愿申報(bào)B、暫時(shí)不支持市價(jià)委托C、不低于最新成交價(jià)D、不低于前一日平均價(jià)融券債務(wù)的償還方式有（）A、現(xiàn)券還券B、買券還券C、賣券還款D、融資買入客戶向證券公司提供的可以作為“擔(dān)保物”的有哪些？（）A、現(xiàn)金B(yǎng)、證券C、定期存款D、房產(chǎn)作為營業(yè)部推薦人在對客戶進(jìn)行資格初審的時(shí)候需要進(jìn)行以下哪些工作？（）A向客戶介紹相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則B揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識測試C對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估D對客戶進(jìn)行適當(dāng)性與征信調(diào)查1業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在辦理信用賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，公司可以對相關(guān)人員處以以下（）的處罰？A、警告B、嚴(yán)重警告C、通報(bào)批評D、調(diào)離工作崗位1關(guān)于控制授信額度上限采取的原則，下列對的是（）？A、授信額度評估值不得超過客戶的申請額B、授信額度不得高于客戶所能提供證明的金融資產(chǎn)總價(jià)值的1/總資產(chǎn)價(jià)值的1/4C、授信額度不得超過公司對單一客戶確定的額度上限，即融資額度占凈資本比例上限為2％，融券額度占凈資本比例上限為1%D、單一客戶融資（券）授信額度不得超過公司融資（券）總額度比例的5%，也不得因單個(gè)客戶授信額度而造成融資融券總規(guī)模被突破1客戶推薦人的基本要求對的有哪些？（）A、證券公司正式員工B、本科及以上學(xué)歷，取得本證券公司內(nèi)的融資融券業(yè)務(wù)資格C、證券從業(yè)時(shí)間一年以上且通過證券業(yè)協(xié)會的資格考試D、近一年內(nèi)沒有業(yè)務(wù)差錯1營業(yè)部客戶推薦人負(fù)責(zé)受理客戶申請，對客戶資料的完整性、真實(shí)性和規(guī)范性進(jìn)行審核，具體要求為（）A、客戶提交的資料是否完整、齊全；相關(guān)原件是否真實(shí)，并復(fù)印相關(guān)原件留存；B、與證券交易所、登記結(jié)算公司核對、確認(rèn)客戶所填《上市公司限售股份申報(bào)表》、《上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員申報(bào)表》內(nèi)容C、客戶是否符合公司融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性選擇標(biāo)準(zhǔn)、客戶或代理人的身份證是否真實(shí)、有效D、《融資融券業(yè)務(wù)申請表》的內(nèi)容是否填寫準(zhǔn)確、完整1對于客戶，如果發(fā)生了（）就會觸發(fā)臨時(shí)重檢。A、存在3次未及時(shí)追加的情況，或強(qiáng)制平倉達(dá)2次B、根據(jù)證券交易所等部門出具的可疑交易名單，認(rèn)定客戶有操縱市場、內(nèi)幕交易、非法洗錢等可疑交易的行為C、個(gè)人客戶財(cái)務(wù)狀況、機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，可能發(fā)生無法履約的風(fēng)險(xiǎn)D、未按規(guī)定履行公告義務(wù)1可能成為逾期負(fù)債的原因（）A、客戶合同到期未歸還的融資負(fù)債、融券負(fù)債、融資利息、融券費(fèi)用、管理費(fèi)B、在公司規(guī)定權(quán)益補(bǔ)償金額扣收日，客戶信用賬戶沒有扣收到的融券權(quán)益補(bǔ)償金額C、客戶單筆負(fù)債到期未歸還的融資負(fù)債、融券負(fù)債、融資利息、融券費(fèi)用、管理費(fèi)D、在公司規(guī)定扣收日，客戶信用賬戶沒有足夠的現(xiàn)金結(jié)清的本息1關(guān)于融資融券交易的描述不正確的是（）A、集合競價(jià)期間能接受所有的指令，但不一定能成交B、公司與客戶約定的融資融券期限，最長不超過一年，不得展期C、客戶不能用自己的信用賬戶普通買入、賣出ST的股票D、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)1關(guān)于客戶信息報(bào)備，以下正確的是（）A、客戶在其融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)向公司申報(bào)，客戶申報(bào)后由客戶推薦人匯總報(bào)公司融資融券業(yè)務(wù)總部B、客戶成為上市公司董監(jiān)高的，應(yīng)及時(shí)向公司申報(bào)，并按規(guī)定處置相關(guān)擔(dān)保證券與融資融券C、客戶在與公司簽訂合同時(shí)，應(yīng)向公司申報(bào)本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶D、在客戶各類身份證明材料和信用狀況證明文件、資料、信息等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知開戶營業(yè)部辦理身份證明文件更新手續(xù)1標(biāo)的證券、可充抵保證金證券名單及折算率的公告內(nèi)容包括（）A、可充抵保證金證券名單及折算率，或相關(guān)調(diào)整B、融券標(biāo)的證券名單及數(shù)量，或相關(guān)調(diào)整C、監(jiān)管部門、交易所要求公布的其他信息D、融資標(biāo)的證券名單，或相關(guān)調(diào)整及生效日期客戶進(jìn)行擔(dān)保品轉(zhuǎn)入時(shí)劃轉(zhuǎn)失敗，可能的原因是（）A、客戶提交的證券停牌B、客戶信用資金賬戶資金余額為零C、客戶提交的證券不在公司可充抵保證金證券范圍內(nèi)D、客戶信用資金賬戶未激活2關(guān)于客戶在證券公司簽訂的融資融券合同，屬于必備條款的是（）A、保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金
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