【正文】 依法辦理用地批準(zhǔn)手續(xù)之前，必須先取得該工程的建設(shè)用地規(guī)劃許可證；建設(shè)單位在申 請(qǐng)辦理開(kāi)工手續(xù)前，還必須取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證件。 3． 需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求 需要先期進(jìn)行拆遷的建筑工程，其拆遷工作狀況直接影響到整個(gè)建筑工程能否順利進(jìn)行。在建筑工程開(kāi)始施工時(shí)，拆遷的進(jìn)度必須符合工程開(kāi)工的要求，這是保證該建筑工程正常施工的基本條件。 4． 已經(jīng)確定建筑施工企業(yè) 建設(shè)單位確定建筑施工企業(yè)，必須依據(jù)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行?！督ㄖこ淌┕ぴS可管理辦法》第 4 條進(jìn)一步規(guī)定，發(fā)生以下幾種情形，所確定的施工企業(yè)無(wú)效： (1)按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程沒(méi)有招標(biāo)； (2)應(yīng)該公 開(kāi)招標(biāo)的工程沒(méi)有公開(kāi)招標(biāo)； (3)肢解發(fā)包工程； (4)將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的企業(yè)。 5． 有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料 按照設(shè)計(jì)深度不同，設(shè)計(jì)文件可以分為方案設(shè)計(jì)文件、初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件。根據(jù)《 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第 26 條的規(guī)定，對(duì)以上幾類設(shè)計(jì)文件的要求分別是： (1)編制方案設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制初步設(shè)計(jì)文件和控制概算的需要； (2)編制初步設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足編制招標(biāo)文件、主要設(shè)備材料訂貨和編制施工圖設(shè)計(jì)文件的需要； (3)編制施工圖設(shè)計(jì)文件，應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)備材料采購(gòu)、 非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備制作和施工的需要，并注明建設(shè)工程合理使用年限。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第 11 條規(guī)定，“建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計(jì)文件報(bào)縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)審查”?！笆┕D設(shè)計(jì)文件未經(jīng)審查批準(zhǔn)的，不得使用”。 6． 有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施 《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第 13 條進(jìn)一步規(guī)定：“建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告之前，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。”《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第 10 條第 l 款也規(guī)定：“建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供建設(shè)工程有關(guān)安全施工措施的 資料”；第 42 條第 l 款規(guī)定：“建設(shè)行政主管部門(mén)在審核發(fā)放施工許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)建設(shè)工程是否有安全措施進(jìn)行審查，對(duì)沒(méi)有安全施工措施的，不得頒發(fā)施工許可證”。 7． 建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí) 《建筑工程施工許可管理辦法》第 4 條進(jìn)一步具體規(guī)定為： (1)建設(shè)工期不足一年的，到位資金原則工不得少于工程合同價(jià)的 50％，建設(shè)工期超過(guò)一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的 30％； (2)建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實(shí)行銀行付款保函或者其他第三方擔(dān)保。 12 8． 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件 根據(jù)《中華人民共 和國(guó)消防法》 (以下簡(jiǎn)稱《消防法》 )，對(duì)于按規(guī)定需要進(jìn)行消防設(shè)計(jì)的建筑工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將其消防設(shè)計(jì)圖紙報(bào)送公安消防機(jī)構(gòu)審核；未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不合格的，建設(shè)行政主管部門(mén)不得發(fā)給施工許可證，建設(shè)單位不得施工。 建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)與自收到申請(qǐng)之日起十五日內(nèi)，對(duì)符合條件的申請(qǐng)頒發(fā)施工許可證。 三、 不需要申請(qǐng)施工許可證 的工程類型 并不是所有的工程存開(kāi)工前都需要辦理施工許可證，有五類工程不需要辦理： 1．國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)確定的限額以下的小型工程 根據(jù) 2020 年 7 月 4 日建設(shè)部發(fā)布的《建筑工程施工許可管理辦法》第 二條，所謂的限額以下的小型工程指的是： 工程投資額在 30 萬(wàn)元以下或者建筑面積在 300 平方米以下的建筑工程 。同時(shí)，該《辦法》也進(jìn)一步做出了說(shuō)明，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，對(duì)限額進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)備案。 例題：根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》規(guī)定，限額以下的小型工程是指（ ）。 A、工期不足 3 個(gè)月的工程 B、投資額不足 300 萬(wàn)元的工程 C、建筑面積 300 平方米以下的工程 D、建筑高度不超過(guò) 3 米的工程 答案： C 2． 按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào) 告的建筑工程 開(kāi)工報(bào)告是建設(shè)單位依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向計(jì)劃行政主管部門(mén)申請(qǐng)準(zhǔn)予開(kāi)工的文件。為了避免出現(xiàn)同一項(xiàng)建筑工程的開(kāi)工由不同的政府行政主管部門(mén)多頭重復(fù)審批的現(xiàn)象，本條規(guī)定對(duì)實(shí)行開(kāi)工報(bào)告審批制度的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證。 3． 搶險(xiǎn)救災(zāi)工程 由于此類工程的特殊性，《建筑法》明確規(guī)定此類工程開(kāi)工前不需要申請(qǐng)施工許可證。 4． 臨時(shí)性建筑 工程建設(shè)中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)臨時(shí)性建筑，例如工人的宿舍、食堂等。這些臨時(shí)性建筑由于其生命周期短，《建筑法》也明確規(guī)定此類工程不需要申請(qǐng)施工許可證。 5． 軍用房屋建筑 由于此類工程涉及 到軍事秘密，不宜過(guò)多公開(kāi)信息，《建筑法》第 84 條明確規(guī)定：“軍用房屋建筑工程建筑活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)依據(jù)本法制定。” 例題：不需要領(lǐng)取施工許可證的條件是（ ）。 A、工程投資額在 30 萬(wàn)元以下的建筑工程 B、建筑面積在 300 平方米以下的建筑工程 C、實(shí)行開(kāi)工報(bào)告審批制度的建筑工程 D、政府行政辦公用工程 E、工期不超過(guò) 1 年的工程 答案： ABC 四、施工許可證或開(kāi)工報(bào)告的管理 1．施工許可證廢止的條件 《建筑法》笫 9 條規(guī)定：“ 建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)從領(lǐng)取施工許可證之日起三個(gè)月 內(nèi)開(kāi)工，因故不能按期開(kāi)工的．應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期；延期以兩 2 次為限，每次不超過(guò)三個(gè)月。既不開(kāi)工又不申請(qǐng)延期或者超過(guò)延期時(shí)限的，施工許可證自行廢止 ?！? 2．重新核驗(yàn)施工許可證的條件 《建筑法》第 10 條規(guī)定：“在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自 中止施工之日起一個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告， 并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。 建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告； 中止施工滿一年的工程恢復(fù)施工前．建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證 。” 3．最新辦理開(kāi)工報(bào)告的條件 對(duì)于需要領(lǐng)取開(kāi)工報(bào)告的工程．《建筑法》 第 11 條規(guī)定：“按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開(kāi)工報(bào)告的建筑工程，因故不能按期開(kāi)工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告情況。因故 不能按期開(kāi)工超過(guò)六個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開(kāi)工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù) ?！? 五、未取得施工許可證擅自開(kāi)工的后果 建筑工程未經(jīng)許可擅自施工的，實(shí)中有兩種情況一是該項(xiàng)工程已經(jīng)具備了本法規(guī)規(guī)定的開(kāi)工條件，但未依照本法的規(guī)定履行開(kāi)工審批手續(xù)；二是工程既不具備本法規(guī)定的開(kāi)工條件．又不履行審批手續(xù)。依照本條規(guī)定，對(duì)違反建筑工程施工許可的規(guī)定擅自施工的行為，應(yīng)根據(jù)不同情況分別做出相應(yīng)的處理： 首先．凡是違反本法規(guī)定 ，未取得施工許可證或者開(kāi)工報(bào)告未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工的，有關(guān)行政主管部門(mén)都府依照本條規(guī)定責(zé)令其改正，即要求建設(shè)單位立即補(bǔ)辦取得施工許可證或開(kāi)工報(bào)告的有關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)。 13 其次，在要求其依法補(bǔ)辦施工許可或者開(kāi)工報(bào)告審批手續(xù)的同時(shí)，根據(jù)該工程項(xiàng)目在違法開(kāi)工時(shí)是否具備法定開(kāi)工條件，作出不同的處理：對(duì)經(jīng)審查，確屬符合法定開(kāi)工條件的，在補(bǔ)辦手續(xù)后準(zhǔn)予其繼續(xù)施工；對(duì)不符合開(kāi)工條件的，則應(yīng)責(zé)令建設(shè)單位停止施工，并可以處以罰款。所謂“可以處以罰款”是指可以罰款，也可以不罰款，是否處以罰款由本法規(guī)定的行政執(zhí)法部門(mén)根據(jù)違法行為的情節(jié)、影響 大小等具體情況決定。 在沒(méi)有領(lǐng)取施工許可證的情況下施工，的確要補(bǔ)辦施工許可證。但是， 是否停工要取決于是否具備申請(qǐng)施工許可證的條件 。 另外， 是否要對(duì)建設(shè)單位和施工單位予以處罰，也是取決于是否具備申請(qǐng)施工許可證的條件 。如果不具備申請(qǐng)施工許可證的條件，就必須要對(duì)建設(shè)單位和施工單位予以處罰。 lZ301042 掌握企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可制度 在我國(guó)，對(duì)從事建筑活動(dòng)的建設(shè)工程企業(yè)一一建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，實(shí)行資質(zhì)等級(jí)許可制度。 《建筑法》第 13 條規(guī)定：“從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、 勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位， 按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí) ，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)?！? 新設(shè)立的企業(yè)，應(yīng)到工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)手續(xù)并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門(mén)辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。任何單位和個(gè)人不得涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓企業(yè)資質(zhì)證書(shū)，不得非法扣押、沒(méi)收資質(zhì)證書(shū)。 一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì) 1．資質(zhì)序列 根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 (2020 年 4 月 18 日建設(shè)部令 第 87 號(hào)發(fā)布 )，我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為 施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列 。這三類建筑業(yè)企業(yè)按照各自工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)，分別劃分為若干資質(zhì)類別。其中，施工總承包企業(yè)劃分為 12 個(gè)類別，專業(yè)承包企業(yè)劃分為 60 個(gè)類別，勞務(wù)分包企業(yè)劃分為 13 個(gè)類別。各資質(zhì)類別按照各自規(guī)定的條件劃分為若干等級(jí)。例如： 房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí) ；地基與基礎(chǔ)工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)；木工作業(yè)分包企業(yè)資質(zhì)分為一級(jí)、二級(jí)。 二、工程勘察、設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì) 1．工程勘察企業(yè)資質(zhì) 工程勘察資質(zhì)分為工程 勘察綜合資質(zhì)、工程勘察專業(yè)資質(zhì)、工程勘察勞務(wù)資質(zhì) 。 工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)；工程勘察專業(yè)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)設(shè)立類別和級(jí)別；工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分級(jí)別。 取得工程勘察綜合資質(zhì)的企業(yè)，承接工程勘察業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程勘察專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級(jí)別相應(yīng)專業(yè)的工程勘察業(yè)務(wù)；取得工程勘察勞務(wù)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接巖土工程治理、工程鉆探、鑿井工程勘察勞務(wù)工作。 2．工程設(shè)計(jì)企業(yè)資質(zhì) 工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程 設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì) 。 工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)只設(shè)甲級(jí)；工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)和工程設(shè) 計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)設(shè)立類別和級(jí)別。 取得工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)的企業(yè)，其承接工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以以承接同級(jí)別相應(yīng)行業(yè)的工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)；取得工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級(jí)別相應(yīng)專項(xiàng)工程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)。取得工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以承接本行業(yè)范圍同級(jí)別的相應(yīng)專項(xiàng)程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)，不需再單獨(dú)領(lǐng)取工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)。 三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì) 根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》 (2020 年 8 月 29 日建設(shè)部令第 102 號(hào)發(fā)布 )，工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)，并按照工程性質(zhì)和 技術(shù)特點(diǎn)劃分為若干工程類別。 甲級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中一、二、三等工程；乙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中二、三等工程；丙級(jí)工程監(jiān)理企業(yè)可以監(jiān)理經(jīng)核定的工程類別中三等工程。 lZ301043 掌握專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度 《 建筑法》第 14 條規(guī)定：“ 從事建筑活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并在執(zhí)業(yè)資格證書(shū)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng) ?！? 二、目前我國(guó)主要的建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格種類 在 我國(guó)，對(duì)建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度 。我國(guó)目前在建筑業(yè)實(shí)行執(zhí)業(yè)資格制度的專業(yè)技術(shù) 人員包括：注冊(cè)建筑師、注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、注冊(cè)監(jiān)理工程師、注冊(cè)造價(jià)工程師、注冊(cè)咨詢工程師、注冊(cè)建造師等。 三、建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的共同點(diǎn) 這些不同崗位的執(zhí)業(yè)資格存在許多共同點(diǎn)，這些共同點(diǎn)正是我國(guó)建筑業(yè)專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格的核心內(nèi)容。 1．均需要參加統(tǒng)一考試 2．均需要注冊(cè) 3．均有各自的執(zhí)業(yè)范圍 4．均須接受繼續(xù)教育 14 上面這些相同點(diǎn)是宏觀范圍上的相同點(diǎn)，它們還有許多微觀范圍的相同點(diǎn)，例如，不得同時(shí)應(yīng)聘于兩家不同的單位等。這些具體的相同點(diǎn)在相應(yīng)的法規(guī)或者辦法中都有詳細(xì)的規(guī)定。 建設(shè)工程法規(guī)及相 關(guān)知識(shí)精講班第 6 講講義 lZ301044 掌握工程發(fā)包制度 一、建設(shè)工程發(fā)包方式 建設(shè)工程的發(fā)包方式主要有兩種：招標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包?！督ㄖā返?19 條規(guī)定：“建筑工程依法實(shí)行招標(biāo)發(fā)包，對(duì)不適用于招標(biāo)發(fā)包的可以直接發(fā)包?！? 建設(shè)工程的招標(biāo)發(fā)包，主要適用《招標(biāo)投標(biāo)法》及其有關(guān)規(guī)定?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》第 3 條規(guī)定了必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目范圍。 對(duì)于不適于招標(biāo)發(fā)包可以直接發(fā)包的建設(shè)工程，承包人依然要符合資質(zhì)的要求。 二、提倡實(shí)行工程總承包 《建筑法》第 24 條第 1 款規(guī)定，“ 提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包 ”。建設(shè)工程的總 承包方式按承包內(nèi)容的不同，分為施工 (或勘察、設(shè)計(jì) )總承包和工程總承包。其中，施工 (或勘察、設(shè)計(jì) )總承包是我國(guó)常見(jiàn)且較為傳統(tǒng)的工程承包方式，其主要特征是承包商僅承攬了施工 (或勘查、設(shè)計(jì) )任務(wù)；而工程總承包，則是指“從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行 (竣工驗(yàn)收 )等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包”。《建筑法》第 24 條第 2 款規(guī)定，“ 建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)施工備采購(gòu)一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)的一項(xiàng) 或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位 ”。 工程總承包的具體方式、工作內(nèi)容和責(zé)任等，由發(fā)包單位 (業(yè)主 )與工程總承包企業(yè)在合同中約定。我國(guó)目前提倡的工程總承包主要有如下方式： 1． 設(shè)計(jì)采購(gòu)施工 EPC／交鑰匙總承包 設(shè)計(jì)采購(gòu)施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。 2．設(shè)計(jì)一施工總承包 (D— B) 設(shè)計(jì)一施工總承包是指