風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與控制ppt課件(已改無錯(cuò)字)
2023-06-07 12:03:02 本頁(yè)面
【正文】 何保證交易執(zhí)行及相關(guān)協(xié)議經(jīng)過適當(dāng)授權(quán)人的審批 ； ?戰(zhàn)略投資關(guān)注的控制點(diǎn)有如何保證兼并和收購(gòu)的過程中有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)得到恰當(dāng)?shù)脑u(píng)估 。 20 完善內(nèi)控機(jī)制 信 息 技 術(shù) 控 制 應(yīng) 用 系 統(tǒng) 建設(shè) 應(yīng) 用 系 統(tǒng) 維護(hù) 操 作 系 統(tǒng) 與數(shù) 據(jù) 維 護(hù) 網(wǎng) 絡(luò) 安 全 控制 機(jī) 房 控 制 問 題 和 應(yīng) 急事 件 處 理 第 三 方 服 務(wù)商 控 制 應(yīng) 用 程 序 控制 信息技術(shù)控制 應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)關(guān)注的控制點(diǎn)有如何保證應(yīng)用系統(tǒng)經(jīng)過用戶的測(cè)試和驗(yàn)收 ； 網(wǎng)絡(luò)安全控制關(guān)注的控制點(diǎn)有如何保證遠(yuǎn)程訪問用戶權(quán)限的合法性 ； 機(jī)房控制關(guān)注的控制點(diǎn)有如何保證沒有對(duì)機(jī)房的非授權(quán)訪問。 21 完善內(nèi)控機(jī)制 外包業(yè)務(wù)控制 外 包 業(yè) 務(wù) 控 制 I T 外 包 控 制 業(yè) 務(wù) 外 包 控制 合 同 管 理 控制 保 密 控 制 問 題 和 應(yīng) 急事 件 處 理 第 三 方 服 務(wù)商 控 制 外包業(yè)務(wù)的控制點(diǎn)有： 如何確保外包機(jī)構(gòu)符合保險(xiǎn)公司的內(nèi)控要求； 外包機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任 。 22 中介業(yè)務(wù)控制 中 介 業(yè) 務(wù) 控 制 資 格 審 核 控制 合 同 訂 立 保 費(fèi) 劃 轉(zhuǎn) 結(jié) 算 控 制 單 證 管 理 問 題 和 應(yīng) 急事 件 處 理 ?中介業(yè)務(wù)的控制點(diǎn)有： ?是否有代理機(jī)構(gòu)合作管理制度； ?是否對(duì)合作過程中的資格審核、合同訂立、保費(fèi)劃轉(zhuǎn)和傭金手續(xù)費(fèi)結(jié)算等進(jìn)行規(guī)范。 ?是否對(duì)與代理等中介機(jī)構(gòu)的合作行為進(jìn)行規(guī)范。 完善內(nèi)控機(jī)制 23 整改驗(yàn)收 整改審計(jì) 跟進(jìn)機(jī)制 責(zé)任機(jī)制 督察機(jī)制 促進(jìn)內(nèi)控標(biāo) 準(zhǔn)執(zhí)行效果 完善內(nèi)控機(jī)制 24 風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)監(jiān)控體系 縱橫交錯(cuò)的風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)機(jī)制 ***分公司 計(jì)算公式 風(fēng)險(xiǎn)限額 得分 風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重 指標(biāo) 1 ● ： xa% ● ： bxc ● ： xc A% 指標(biāo) 2 ● ： ●： ●： B
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