【正文】 ：（一）遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則；（二）所有開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)公示增值服務(wù)的內(nèi)容；（三）統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、期限及糾紛解決機(jī)制等；（四）基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)；（五）增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除；（六）提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，任何銷(xiāo)售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)；（七）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)并以此向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)將統(tǒng)一印制的服務(wù)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十九條 基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以在基金銷(xiāo)售協(xié)議中約定依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量提取一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)，用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取客戶(hù)維護(hù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金銷(xiāo)售費(fèi)用的有關(guān)規(guī)定。第五十條 基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷(xiāo)售協(xié)議或者其補(bǔ)充協(xié)議中約定，雙方在申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)、贖回費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)等銷(xiāo)售費(fèi)用的分成比例，并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷(xiāo)售費(fèi)用確認(rèn)基金銷(xiāo)售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅。第五十一條 基金業(yè)協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷(xiāo)售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。第六章 銷(xiāo)售業(yè)務(wù)規(guī)范第五十二條 辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù),并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含開(kāi)戶(hù)）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。未取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，不得辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。任何個(gè)人不得以個(gè)人名義辦理基金的銷(xiāo)售或者相關(guān)業(yè)務(wù)。第五十三條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作的檢查和監(jiān)督，確?；痄N(xiāo)售業(yè)務(wù)的執(zhí)行符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。第五十四條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N(xiāo)售信息管理平臺(tái)安全、高效運(yùn)行，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的有關(guān)要求。第五十五條 未經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)。宣傳推介基金的人員、基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員等從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷(xiāo)售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。第五十六條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。第五十七條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。第五十八條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:（一）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（二）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；（三）對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；（四）對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。第五十九條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開(kāi)。第六十條 基金管理人在選擇基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇銷(xiāo)售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查。第六十一條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識(shí)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，保障投資者合法權(quán)益。第六十二條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢(qián)法規(guī)相關(guān)要求識(shí)別客戶(hù)身份，核對(duì)客戶(hù)的有效身份證件，登記客戶(hù)身份基本信息，確?；鹳~戶(hù)持有人名稱(chēng)與身份證明文件中記載的名稱(chēng)一致，并留存有效身份證件的復(fù)印件或者影印件?；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或者其他書(shū)面文件,明確雙方在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。第六十三條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶(hù)資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻?hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。第六十四條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：（一）銷(xiāo)售費(fèi)用分配的比例和方式；（二）基金持有人聯(lián)系方式等客戶(hù)資料的保存方式；（三）對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；（四）反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分；（五）基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。未經(jīng)簽訂書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷(xiāo)售。第六十五條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置或者在其網(wǎng)站予以公示。第六十六條 基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。第六十七條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)選擇合作的基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管部門(mén)的資質(zhì)要求，并建立完善的合作基金銷(xiāo)售相關(guān)機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程，充分評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第六十八條 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過(guò)戶(hù)、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等業(yè)務(wù)。第六十九條 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記過(guò)戶(hù)、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。主要職責(zé)包括：（一）建立并管理投資人基金份額賬戶(hù)；（二）負(fù)責(zé)基金份額的登記；（三）基金交易確認(rèn)；（四）代理發(fā)放紅利；（五）建立并保管基金份額持有人名冊(cè)；（六）登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。第七十條 基金管理人變更基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第七十一條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的技術(shù)平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，并完成基金注冊(cè)登記數(shù)據(jù)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定機(jī)構(gòu)的集中備份存儲(chǔ)。數(shù)據(jù)交換應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范。第七十二條 開(kāi)放式基金合同生效后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同、銷(xiāo)售協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣藭和；蛘唛_(kāi)放申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在公告中說(shuō)明具體原因和依據(jù)。第七十三條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)