【正文】 品同已認(rèn)可產(chǎn)品類似時(shí)，通過研究院判定可以做性能等效認(rèn)可，做性能等效認(rèn)可時(shí)，可以直接引用已認(rèn)可件報(bào)告編號。 外觀件認(rèn)可 根據(jù)工裝樣件認(rèn)可計(jì)劃，開發(fā)科向供應(yīng)商下發(fā)零部件外觀要求，并要求供應(yīng)商17 / 118提交用于外觀件認(rèn)可的工裝樣件 2 件，樣件上必須貼有工裝樣件狀態(tài)標(biāo)識。 研究院組織對工裝樣件進(jìn)行評審，并進(jìn)行判斷。如結(jié)果合格，出具外觀認(rèn)可報(bào)告。如結(jié)果不合格，研究院將檢測結(jié)果傳遞給開發(fā)科，開發(fā)科督促供應(yīng)商進(jìn)行整改。 OTS 報(bào)告審查批準(zhǔn)開發(fā)科組織對供應(yīng)商提供《OTS 報(bào)告》進(jìn)行審查批準(zhǔn)。 OTS 階段認(rèn)可結(jié)果確認(rèn)研究院組織對供應(yīng)商提交產(chǎn)品進(jìn)行尺寸、材料、性能、外觀等內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)及認(rèn)可；研究院及開發(fā)科根據(jù)《OTS 報(bào)告》審查及產(chǎn)品品質(zhì)相關(guān)特性認(rèn)可情況，輸出《OTS 樣件認(rèn)可報(bào)告》 。OTS 認(rèn)可內(nèi)容見表 3 《OTS 認(rèn)可記錄》6．附錄 供應(yīng)商工裝樣件認(rèn)可流程（圖 1） 相關(guān)文件及記錄表 3 OTS 認(rèn)可記錄序號 OTS 文件描述 輸出責(zé)任方 評定責(zé)任方1 封樣件 供應(yīng)商 研究院2 OTS 保證書 供應(yīng)商 開發(fā)科3 圖紙 研究院 研究院/開發(fā)科4 樣件流程圖 供應(yīng)商 開發(fā)科5 DFMEA(供應(yīng)商是設(shè)計(jì)責(zé)任者) 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科6 PFMEA 供應(yīng)商 開發(fā)科7 樣件控制計(jì)劃 供應(yīng)商 開發(fā)科8 特殊特性清單 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科9 全尺寸報(bào)告 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科10 材料檢驗(yàn)報(bào)告 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科11 試驗(yàn)大綱 供應(yīng)商/JAC 研究院/開發(fā)科12 零部件性能測試報(bào)告 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科13 外觀批準(zhǔn)報(bào)告（如需要） 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科14 材料代用單( 如需要) 供應(yīng)商 研究院/開發(fā)科15 分供應(yīng)商清單 供應(yīng)商 開發(fā)科16 二級供應(yīng)商調(diào)查表 供應(yīng)商 開發(fā)科17 工裝 /模具清單 供應(yīng)商 開發(fā)科18 檢具檢測試驗(yàn)設(shè)備清單 供應(yīng)商 開發(fā)科19 工藝設(shè)備清單 供應(yīng)商 開發(fā)科20 材料認(rèn)可報(bào)告 研究院 研究院/開發(fā)科21 尺寸認(rèn)可報(bào)告 研究院 研究院/開發(fā)科22 試裝評審報(bào)告 研究院 研究院/開發(fā)科23 性能認(rèn)可報(bào)告 研究院 研究院/開發(fā)科24 外觀件認(rèn)可報(bào)告 研究院 研究院/開發(fā)科25 工裝樣件認(rèn)可報(bào)告 研究院/開發(fā)科 研究院/開發(fā)科19 / 118OTS 樣件、報(bào)告提交材料認(rèn)可外觀件認(rèn)可性能認(rèn)可尺寸（功能）認(rèn)可OTS 報(bào)告審查OTS 認(rèn)可手工樣件認(rèn)可小批認(rèn)可供方工裝樣件認(rèn)可流程責(zé)任部門 輸入 流 程 輸出 接收部門供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商供應(yīng)商研究院產(chǎn)品部件試制協(xié)議書/樣件采購訂單樣條樣塊、材料粒料樣品和合格材料自檢報(bào)告OTS 保證書5 套尺寸（功能）合格的工裝樣件OTS 樣件OTS 樣件OTS 報(bào)告材料認(rèn)可報(bào)告尺寸（功能）認(rèn)可報(bào)告/性能認(rèn)可報(bào)告/外觀認(rèn)可報(bào)告OTS 報(bào)告OTS 樣件OTS 報(bào)告材料認(rèn)可報(bào)告尺寸（功能）認(rèn)可報(bào)告性能認(rèn)可報(bào)告外觀認(rèn)可報(bào)告OTS 報(bào)告批準(zhǔn)書OTS 認(rèn)可報(bào)告開發(fā)科研究院研究院研究院研究院研究院開發(fā)科開發(fā)科/采購部/供應(yīng)商三．小批認(rèn)可1．目的對供應(yīng)商是否具備批量生產(chǎn)的過程能力和產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行評審和確認(rèn)，保證供應(yīng)商具備在 SOP 階段持續(xù)提供滿足顧客要求的產(chǎn)品能力。2．范圍適用于制造公司所有外購（協(xié)）的配套件產(chǎn)品開發(fā)小批認(rèn)可工作(具體范圍見附件三)。3．術(shù)語及定義 PPAP：指 Production Part Approval Process 的縮寫，生產(chǎn)件批準(zhǔn)程序。 小批認(rèn)可：是指供應(yīng)商試生產(chǎn)的零部件獲得制造公司批量供貨資格的驗(yàn)證過程。 試生產(chǎn)：是指在樣件試制之后，全面生產(chǎn)之前所進(jìn)行的一系列相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)活動。4．職責(zé)與權(quán)限 采購部：負(fù)責(zé)小批認(rèn)可整個(gè)過程進(jìn)度的監(jiān)督與協(xié)調(diào)工作，并組織對供應(yīng)商提供的小批量試生產(chǎn)產(chǎn)品，進(jìn)行現(xiàn)場裝車（機(jī)）確認(rèn)的評審，同時(shí)對通過小批認(rèn)可的供應(yīng)商下發(fā)《批量供貨認(rèn)可書》 。 供管部：根據(jù)供應(yīng)商提交的 PPAP 資料進(jìn)行文審和現(xiàn)場審核，并給予批準(zhǔn)。 供應(yīng)商：根據(jù) JAC 的 OTS 認(rèn)可報(bào)告負(fù)責(zé)組織試生產(chǎn)，并收集、整理 PPAP 相關(guān)資料，提交制造公司以獲得 PPAP 的批準(zhǔn)；同時(shí)針對制造公司試生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的零部件質(zhì)量問題，需供應(yīng)商協(xié)助整改并提供相關(guān)性分析資料。5．程序細(xì)則 供應(yīng)商試生產(chǎn) 供應(yīng)商在獲得 OTS 認(rèn)可后，應(yīng)在一周內(nèi)制定試生產(chǎn)計(jì)劃，安排試生產(chǎn)相關(guān)事宜，并將該計(jì)劃傳遞至采購部； 采購部根據(jù) JAC 相關(guān)計(jì)劃核定供應(yīng)商的試生產(chǎn)計(jì)劃，并將結(jié)果反饋至供應(yīng)商，反饋的結(jié)果包括“ 同意” 和“調(diào)整”。 供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)反饋結(jié)果調(diào)整試生產(chǎn)計(jì)劃并獲得制造公司的認(rèn)可。 供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)制造公司認(rèn)可的試生產(chǎn)計(jì)劃組織試生產(chǎn)，并完成測量系統(tǒng)分析、初始過程能力驗(yàn)證等相關(guān)工作，收集并整理 PPAP 相關(guān)資料。 當(dāng)供應(yīng)商進(jìn)行試生產(chǎn)并完成 PPAP 相關(guān)資料后，應(yīng)提交 PPAP 資料至采購部。 采購部在收到供應(yīng)商提供的 PPAP 資料后，由供管部組織生產(chǎn)技術(shù)部、品管部、財(cái)務(wù)部、物料部等相關(guān)部門對該 PPAP 資料進(jìn)行審批，必要時(shí)，由供管部組織對供應(yīng)21 / 118商的現(xiàn)場審核，以驗(yàn)證 PPAP 資料的有效性（具體參加《PPAP 管理文件》 ） 。 供管部完成 PPAP 資料審批后，給出 PPAP 審批結(jié)論，并由采購部通知供應(yīng)商。當(dāng) PPAP 審核結(jié)果為“完全批準(zhǔn)”以外的結(jié)果時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)組織改進(jìn)，并重新提交PPAP 資料。 制造公司試生產(chǎn)過程 采購部根據(jù)公司相關(guān)計(jì)劃要求，采購供應(yīng)商零部件用于試生產(chǎn)。原則上，供應(yīng)商提供的零部件應(yīng)通過 PPAP 認(rèn)可，并且檢驗(yàn)合格。 在制造公司試生產(chǎn)過程中，采購部將在每次試生產(chǎn)評價(jià)結(jié)束后三個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)零部件的評價(jià)結(jié)果傳遞至供應(yīng)商處，供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)評價(jià)結(jié)果對自身零部件存在的問題進(jìn)行改進(jìn)。 供應(yīng)商在改進(jìn)過程中涉及到 PPAP 資料變更的，應(yīng)更新 PPAP 資料，并重新提交PPAP 認(rèn)可（參見《PPAP 管理辦法》 ） ，必要時(shí)，須獲得研究院的技術(shù)確認(rèn)。 在制造公司試生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)制造公司的要求，派遣相關(guān)人員（技術(shù)/質(zhì)量專家）至制造公司試生產(chǎn)現(xiàn)場提供故障判定服務(wù)等相關(guān)支持。 批量供貨資格的確認(rèn) 采購部將結(jié)合供應(yīng)商 PPAP 資料審批情況和制造公司試生產(chǎn)的最終結(jié)果，判定供應(yīng)商相關(guān)零部件是否通過小批認(rèn)可。通過小批認(rèn)可應(yīng)滿足如下條件：PPAP 認(rèn)可結(jié)果為“完全批準(zhǔn)” ；制造公司試生產(chǎn)最終結(jié)果為“合格” 。 供應(yīng)商提供的零部件一旦通過小批認(rèn)可后，采購部在一周內(nèi)向供應(yīng)商下發(fā)《批量供貨認(rèn)可書》 。 獲得小批認(rèn)可的供應(yīng)商應(yīng)提出零部件批量供應(yīng)價(jià)格，并和制造公司采購部達(dá)成一致，簽訂《價(jià)格協(xié)議》 （參見《APCP 手冊》 ） 。 供應(yīng)商和采購部簽訂《采購合同》以及相關(guān)協(xié)議后，進(jìn)入批量供貨狀態(tài)。 供應(yīng)商檔案的管理供應(yīng)商檔案從供應(yīng)商選擇初期開始建立到小批認(rèn)可后形成一個(gè)完整的檔案，由采購部負(fù)責(zé)整個(gè)供應(yīng)商檔案的維護(hù)和更新工作，供應(yīng)商需保證所提供的資料與現(xiàn)實(shí)相符，一旦發(fā)生更名、變址、體系換版等活動時(shí)，必須將相關(guān)變更資料書面?zhèn)鬟_(dá)到采購部。供應(yīng)商需按照制造公司要求提交所供產(chǎn)品的性能檢測報(bào)告，以保證檔案的長期有效性。6．附件小批認(rèn)可流程圖責(zé)任部門 輸 入 流 程 輸 出 接收部門供應(yīng)商采購部供應(yīng)商供應(yīng)商采購部/供應(yīng)商質(zhì)量管理部采購部采購部OTS 認(rèn)可報(bào)告試生產(chǎn)計(jì)劃小批試生產(chǎn)計(jì)劃PPAP 資料待審核的PPAP 資料審核批準(zhǔn)結(jié)果試裝計(jì)劃 試生產(chǎn)計(jì)劃小批試生產(chǎn)計(jì)劃收集 PPAP 資料PPAP 資料審核批準(zhǔn)結(jié)果試裝計(jì)劃裝車評審結(jié)論采購部供應(yīng)商供應(yīng)商采購部供應(yīng)商/采購部采購部/生產(chǎn)部 /供應(yīng)商供應(yīng)商制訂試生產(chǎn)計(jì)劃試生產(chǎn)計(jì)劃確認(rèn)試生產(chǎn)與資料收集PPAP 資料提交接 OTS 認(rèn)可審批N編制裝車計(jì)劃Y現(xiàn)場驗(yàn)證YSOPN23 / 118四．產(chǎn)品成本先期策劃（APCP）1．目的有效地指導(dǎo)供應(yīng)商在零部件開發(fā)過程中對產(chǎn)品成本充分的識別，并在產(chǎn)品量產(chǎn)時(shí)形成成本控制的比較優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)供需雙方共贏的目標(biāo)。2．范圍適用于 JAC 新產(chǎn)品開發(fā)的成本策劃、量產(chǎn)產(chǎn)品成本控制和零部件價(jià)格確定。3．術(shù)語及定義APCP：Advanced Product Cost Planning，先期產(chǎn)品成本策劃4．職責(zé)及權(quán)限 開發(fā)科：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的選擇、新產(chǎn)品的開發(fā)； 采購部：負(fù)責(zé)小批認(rèn)可及量產(chǎn)零部件的日常采購； 供管部：負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行二方審核及 PPAP 資料的認(rèn)可； 財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)對供應(yīng)商相關(guān)成本資料進(jìn)行認(rèn)可，并核定零部件價(jià)格； 供應(yīng)商：負(fù)責(zé)進(jìn)行按要求實(shí)施 APCP 和成本改進(jìn)。5．程序細(xì)則 產(chǎn)品成本先期策劃 供應(yīng)商在接收到開發(fā)科相關(guān)新產(chǎn)品開發(fā)信息后，應(yīng)成立跨部門項(xiàng)目小組，并明確組員、組長的相關(guān)職能職責(zé)； 供應(yīng)商的項(xiàng)目小組應(yīng)針對新開發(fā)產(chǎn)品相關(guān)信息，核算產(chǎn)品成本，并編制《價(jià)格承諾報(bào)告》 ，并提交至開發(fā)科； 開發(fā)科在接收到供應(yīng)商提供的《價(jià)格承諾報(bào)告》后，組織相關(guān)部門對承諾報(bào)告進(jìn)行審核，由財(cái)務(wù)部對審核結(jié)果進(jìn)行核定，將審批結(jié)果將作為供應(yīng)商選擇的一個(gè)考評項(xiàng)目； 當(dāng)供應(yīng)商通過 JAC 供應(yīng)商選擇程序，成為新產(chǎn)品開發(fā)的供應(yīng)商后，開發(fā)科將依據(jù)前期通過審批的《價(jià)格承諾報(bào)告》和供應(yīng)商簽訂價(jià)格意向書。 供應(yīng)商在完成新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)工作（產(chǎn)品設(shè)計(jì)、過程設(shè)計(jì)和試生產(chǎn)）后，應(yīng)根據(jù)具體的設(shè)計(jì)情況，提交《目標(biāo)價(jià)格驗(yàn)證報(bào)告》 （詳見《APCP 手冊》 ） ，隨 PPAP 資料一起報(bào)至采購部； 采購部將組織相關(guān)部門對供應(yīng)商提供的《目標(biāo)價(jià)格驗(yàn)證報(bào)告》審核，由財(cái)務(wù)部進(jìn)行核定。 制造公司將根據(jù)《價(jià)格承諾報(bào)告》和《目標(biāo)價(jià)格驗(yàn)證報(bào)告》核定的結(jié)果，和供應(yīng)商簽訂《JAC 配套件價(jià)格協(xié)議書》 。 雙方共同確定新產(chǎn)品價(jià)格后，簽定價(jià)格協(xié)議，開始按照該價(jià)格進(jìn)行正常供貨。 產(chǎn)品成本后期控制 零部件進(jìn)入批量供貨后，供應(yīng)商應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的降成本工作，應(yīng)從先進(jìn)工藝技術(shù)的使用，產(chǎn)品設(shè)計(jì)變更等方式，在保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，最大限度降低生產(chǎn)成本。 在生產(chǎn)過程中，當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)各類變更時(shí)，應(yīng)對照《APCP 策劃書》的內(nèi)容，識別對其的影響。當(dāng)變更涉及到《APCP 策劃書》的變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)更新《APCP 策劃書》的內(nèi)容，并報(bào)采購部進(jìn)行重新的價(jià)格核定。 原則上，除因原材料價(jià)格受市場影響上升外，其它原因造成的零部件成本、價(jià)格的上升均在不可接受范圍內(nèi)。 APCP 具體要求參見 《APCP 手冊》 。6．附件無25 / 118第六章 量產(chǎn)階段供應(yīng)商管理一、供貨管理1．目的基于 JAC 現(xiàn)有供應(yīng)鏈體系，促成供需雙方生產(chǎn)過程的高效銜接，實(shí)現(xiàn)供需雙方的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程成本最小化。2．范圍適用于制造公司所有外購（協(xié)）件合格供應(yīng)商。3．術(shù)語及定義 訂單：指下發(fā)至供應(yīng)商的關(guān)于供貨的通知，旨在規(guī)定和描述所供應(yīng)零部件的名稱、價(jià)格、數(shù)量、交貨地點(diǎn)、包裝、交貨條件和運(yùn)輸方式，以及該訂單的有效期限等。 備件：指供應(yīng)商供應(yīng)的、用于 JAC 售后服務(wù)的零部件。 可追溯性：追溯所考慮對象的歷史、應(yīng)用情況或所處場所的能力。 產(chǎn)品標(biāo)識：用于識別所供零部件的供應(yīng)商及零部件代碼的標(biāo)記。 包裝：指用于零部件在運(yùn)輸過程中所加的防護(hù)措施。 批次號：指生產(chǎn)零部件時(shí)用于識別具體生產(chǎn)日期的一組有一定規(guī)則的代碼。4．職責(zé)與權(quán)限 采購部：負(fù)責(zé)與供應(yīng)商簽訂采購合同，并按月度下達(dá)訂單，同時(shí)對供應(yīng)商產(chǎn)品交付過程中出現(xiàn)的問題負(fù)責(zé)傳遞到供應(yīng)商處。 JAC 指定的倉儲單位：負(fù)責(zé)對供應(yīng)商交付的零部件進(jìn)行驗(yàn)收入庫。 品管部：負(fù)責(zé)對供應(yīng)商交付的零部件進(jìn)行進(jìn)廠前的質(zhì)量檢驗(yàn)判定工作。4．4 供應(yīng)商：負(fù)責(zé)與制造公司簽訂采購合同，按月度對確認(rèn)后的訂單交付零部件，在零部件交付過程中出現(xiàn)的問題給予及時(shí)處理。5．程序細(xì)則 訂貨、交貨與驗(yàn)收 對獲得制造公司批量供貨認(rèn)可的供應(yīng)商，采購部將根據(jù)具體產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃大綱，與供應(yīng)商簽署《采購合同》 。 《采購合同》注明該期間預(yù)計(jì)總訂貨量和分配份額、價(jià)格、交付方式等。供應(yīng)商的交付以雙方簽訂的《采購合同》為依據(jù)，按照月度訂單執(zhí)行。 采購部根據(jù)年度《采購合同》及供應(yīng)商評價(jià)結(jié)果，于每月 25 日前通過 SCM 系統(tǒng)下達(dá)次月采購訂單，以便于雙方的生產(chǎn)準(zhǔn)備。 供應(yīng)商在采購部訂單下達(dá)的 2 個(gè)工作日內(nèi)通過 SCM 系統(tǒng)及時(shí)予以確認(rèn)。 供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)采購訂單要求的時(shí)間、數(shù)量進(jìn)行交付。交付時(shí)，應(yīng)提交詳細(xì)的供貨清單和本批產(chǎn)品的出廠合格檢驗(yàn)報(bào)告，以及送貨通知單，發(fā)貨時(shí)應(yīng)遵循先進(jìn)先出原則。 如果預(yù)期會發(fā)生或必然發(fā)生交貨延遲、不能滿足交貨數(shù)量要求等情況，供應(yīng)商應(yīng)立即直接通知采購部，以便制造公司能夠控制損失程度。如果采購部未能按期接收到訂購的產(chǎn)品，采購部將立即通知供應(yīng)商。該通知并不意味著免除供應(yīng)商應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任。如果由于不可抗力發(fā)生交貨延遲，應(yīng)根據(jù)情況由雙方商定適當(dāng)延長交貨期。 當(dāng)供應(yīng)商為確保交貨期，采取了特別的運(yùn)輸方式時(shí)（不同于采購合同的約定） ，應(yīng)在發(fā)貨前通知采購部，便于產(chǎn)品的接收。 外購件到貨一律進(jìn)入制造公司指定的倉儲單位（含第三方物流公司的中轉(zhuǎn)庫） ，由制造公司指定的倉儲單位（含第三方物流公司的中轉(zhuǎn)庫）保管員對其交付零部件的品種、數(shù)量、附件基本狀況進(jìn)行驗(yàn)