金融違法行為處罰條例(已改無錯字)
2023-05-14 03:09:10 本頁面
【正文】 匯管理條例的規(guī)定，給予行政處罰；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節(jié)嚴重的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。關聯(lián)法規(guī)：國務院行政法規(guī)庫(1)條 第二十五條 經營外匯業(yè)務的金融機構，不得有下列行為： (一)對大額購匯、頻繁購匯、存取大額外幣現(xiàn)鈔等異常情況不及時報告； (二)未按照規(guī)定辦理國際收支申報。 經營外匯業(yè)務的金融機構有前款所列行為之一的，給予警告，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；對該金融機構直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節(jié)嚴重的，對該金融機構直接負責的高級管理人員，給予撤職直至開除的紀律處分；構成簽訂、履行合同失職被騙罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。關聯(lián)法規(guī)：國務院部委規(guī)章庫(5)條 第二十六條 商業(yè)銀行不得為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購透支。 商業(yè)銀行為證券、期貨交易資金清算透支或者為新股申購透支的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該商業(yè)銀行直接負責的高級管理人員給予開除的紀律處分，對其他直接負責的主管人員和直接責任人員給予撤職直至開除的紀律處分?！ 〉诙邨l 財務公司不得有下列行為： (一)超過中國人民銀行批準的規(guī)模發(fā)行財務公司債券； (二)吸收非集團成員單位存款或者向非集團成員單位發(fā)放貸款； (三)違反規(guī)定向非集團成員單位提供金融服務； (四)違反中國人民銀行規(guī)定的其他行為?！ ∝攧展居星翱钏行袨橹坏模o予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該財務公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記過直至開除的紀律處分；情節(jié)嚴重的，責令該財務公司停業(yè)整頓，對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分；構成非法吸收公眾存款罪、擅自發(fā)行股票、公司企業(yè)債券罪或者其他罪的，依法追究刑事責任?！ 〉诙藯l 信托投資公司不得以辦理委托、信托業(yè)務名義吸收公眾存款、發(fā)放貸款，不得違反國家規(guī)定辦理委托、信托業(yè)務。 信托投資公司違反前款規(guī)定的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；對該信托投資公司直接負責的高級管理人員、其他直接負責的主管人員和直接責任人員，給予記大過直至開除的紀律處分；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘咄Ｖ乖擁棙I(yè)務，對直接負責的高級管理人員給予撤職直至開除的紀律處分；構成非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪或者其他罪的，依法追究刑事責任。關聯(lián)法規(guī)：國務院部委規(guī)章庫(1)條 第二十九條 金融機構繳納的罰款和被沒收的違法所得，不得列入該金融機構的成本、費用。 第三十條 對中國人民銀行所屬從事金融業(yè)務的機構的金融違法行為的處罰，適用本辦法?！ 〉谌粭l 對證券違法行為的處罰，依照國家有關證券管理的法律、行政法規(guī)執(zhí)行，不適用本辦法?！ ΡｋU違法行為的處罰，依照國家有關保險管理的法律、行政法規(guī)執(zhí)行，不適用本辦法?！ 〉谌l 本辦法自發(fā)布之日起施行。關聯(lián)法規(guī)：全國人大法律(1)條附：刑法有關條款 第一百五十九條 公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實物或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額百分之二以上百分之十以下罰金?！ 挝环盖翱钭锏模瑢挝慌刑幜P金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。 關聯(lián)法規(guī)：全國人大法律(1)條 第一百六十一條 公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上2
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