【正文】 指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3質(zhì)量管理系統(tǒng)文件是否包括以下方面：a)文件化敘述的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？b)質(zhì)量手冊(cè)？c)ISO/TS 16949：2002所要求的文件化程序？d)為確保其過程有效規(guī)則、運(yùn)作和控制所需文件？e) ISO/TS 16949：2002所要求的記錄？（查質(zhì)量手冊(cè)，質(zhì)量方針和目標(biāo)，程序文件及記錄樣式）4是否編制并保持質(zhì)量手冊(cè)，其包括以下方面的：質(zhì)量管理系統(tǒng)的范圍，包括任何排除要求的細(xì)節(jié)與正當(dāng)性（見ISO/TS 16949：）？為質(zhì)量管理系統(tǒng)所編制的文件化程序，或?qū)λ鼈兊囊?？質(zhì)量管理系統(tǒng)的過程之間相互作用的表述？（查質(zhì)量手冊(cè)）5是否對(duì)質(zhì)量管理系統(tǒng)所要求的文件進(jìn)行控制？（查質(zhì)量手冊(cè)及程序文件，文件控制目錄清單）6組織是否編制并執(zhí)行文件化的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制：a)文件發(fā)布前得到適宜的批準(zhǔn)？b)必要時(shí)，對(duì)文件進(jìn)行審查與更新，并再次批準(zhǔn)？c)確保文件的更新和現(xiàn)行修訂狀態(tài)已得到識(shí)別？d)確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本？e)確保文件保持清晰、易于識(shí)別？f)確保外來原始文件得到識(shí)別、并控制其分發(fā)？g)防止作廢文件的非預(yù)期使用，若因任何原因而保留某作廢文件時(shí)，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)？（查“文件控制程序”，文件的批準(zhǔn)、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）7是否把記錄看成是一種特殊類型的進(jìn)行控制？（查質(zhì)量記錄的受控、發(fā)放、修訂、回收、處置的記錄等）8是否建立一過程以確保能根據(jù)顧客要求的時(shí)程來及時(shí)審查、發(fā)放和實(shí)施所有顧客工程標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范及更改（包括適當(dāng)文件的更新）？（查這個(gè)過程的文件）9是否保存每項(xiàng)更改在生產(chǎn)中實(shí)施的日期記錄？（查實(shí)施工程變更的記錄）10是否編制文件化的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保護(hù)、存取、保存期限和處置所需的控制？（查質(zhì)量記錄控制程序）11是否明確定義各類記錄的保存期限？所定義的保存期限是否符合顧客要求、適用的法律法規(guī)要求？12是否依照《質(zhì)量記錄控制程序》建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理系統(tǒng)有效運(yùn)行的證據(jù)？所保持的記錄是否：178。 得到標(biāo)識(shí)？178。 清晰易于識(shí)別？178。 易于檢索？178。 得到適當(dāng)保護(hù)？178。 得到定期備份（電子記錄適用）？178。 滿足保存期要求？（查各類記錄）13本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？江陰成澄佳機(jī)械制造有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： NO：涉及過程顧客滿意度評(píng)價(jià)審核區(qū)域物流部審 核 員過程類型COP01責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否建立獲取顧客感受到的有關(guān)信息，以了解是否滿足顧客要求的過程？（查顧客滿意度調(diào)查信息、分析報(bào)告）4是否監(jiān)視統(tǒng)計(jì)如退貨率、顧客投訴/退貨、特殊通知、準(zhǔn)時(shí)交付方面的績(jī)效？5是否努力提升制造過程方面的績(jī)效，以證明符合顧客的要求？6是否對(duì)客戶抱怨、顧客調(diào)查很不滿的方面進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)措施進(jìn)行改善？（糾正預(yù)防措施報(bào)告，8D報(bào)告）糾正措施/8D報(bào)告是否：178。 盡量采取了防錯(cuò)技術(shù)？178。 進(jìn)行了舉一反三？178。 得到了效果評(píng)價(jià)？7本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？江陰成澄佳機(jī)械制造有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： NO：涉及過程經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審核區(qū)域管理代表審 核 員過程類型MOP05責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3營(yíng)銷科是否通過調(diào)查有關(guān)信息，來了解同行的經(jīng)營(yíng)狀況和顧客的要求及期望，并整理成文字材料后，傳遞到相關(guān)部門。4各部門是否對(duì)本公司的質(zhì)量趨勢(shì)、運(yùn)行能力（生產(chǎn)率、效率、有效性、質(zhì)量成本）、關(guān)鍵產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量水平以及供應(yīng)商狀況通過統(tǒng)計(jì)技術(shù)分析？5各部門是否根據(jù)業(yè)務(wù)調(diào)查分析報(bào)告，采用多方論證的方法確定業(yè)務(wù)目標(biāo)和實(shí)施計(jì)劃，分別制訂長(zhǎng)期（3年以上）和短期（12年）業(yè)務(wù)計(jì)劃？業(yè)務(wù)計(jì)劃是否說明制訂目標(biāo)依據(jù)和來源、總體目標(biāo)、各階段完成的目標(biāo)、具體的措施和部門。6業(yè)務(wù)計(jì)劃的內(nèi)容是否滿足文件要求，是否完成并有可操作性？（與程序文件對(duì)比）業(yè)務(wù)計(jì)劃是否經(jīng)審批并受控，是否作為公司機(jī)密文件予以保存？7業(yè)務(wù)計(jì)劃是否得到實(shí)施，以利于過程和質(zhì)量改進(jìn)？是否對(duì)業(yè)務(wù)計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行匯總分析，記錄各項(xiàng)指標(biāo)趨勢(shì)，并與業(yè)務(wù)計(jì)劃中所確立目標(biāo)對(duì)比，以了解公司目前狀況？8管理者代表是否組織制訂改善計(jì)劃，優(yōu)先解決與顧客相關(guān)問題，以確保和超過計(jì)劃的目標(biāo)值？9業(yè)務(wù)計(jì)劃的實(shí)施情況是否提交管理評(píng)審，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)務(wù)計(jì)劃進(jìn)行更新和修訂？10本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？江陰成澄佳機(jī)械制造有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： NO：涉及過程質(zhì)量成本管理審核區(qū)域財(cái)務(wù)部審 核 員過程類型MOP07責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3詢問部門負(fù)責(zé)人，如何開展質(zhì)量成本管理工作，工作流程。4詢問質(zhì)量成本管理工作負(fù)責(zé)人，質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)核算人員是否進(jìn)行過統(tǒng)計(jì)核算技術(shù)的培訓(xùn)？5是否定期對(duì)質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析？6質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)分析的來源、渠道是否明確？7檢查七月份：《質(zhì)量成本匯總表》、《質(zhì)量成本分析報(bào)告》等記錄，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的充分性、完整性、準(zhǔn)確性如何？8是否在管理評(píng)審的輸入提供與質(zhì)量有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告？9報(bào)告是否包括鑒定成本、預(yù)防成本、內(nèi)部損失、外部損失的有關(guān)數(shù)據(jù)及趁勢(shì)？10本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？江陰成澄佳機(jī)械制造有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： NO：涉及過程管理評(píng)審審核區(qū)域管理層審 核 員過程類型MOP02責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否按策劃的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審并保持記錄？（查管理評(píng)審記錄）4管理評(píng)審的輸入是否包括以下內(nèi)容：質(zhì)量方針適用和質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成狀況內(nèi)外審核結(jié)果顧客反饋（包含顧客抱怨和顧客滿意度狀況）過程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品的符合性 （包括QMS的所有要求及績(jī)效趨勢(shì)，不良質(zhì)量成本報(bào)告）預(yù)防和糾正措施狀況以往管理評(píng)審的跟蹤措施可能影響質(zhì)量管理體系的變更改進(jìn)和建議現(xiàn)行和潛在市場(chǎng)失效分析，及對(duì)質(zhì)量、安全、環(huán)境的影響制造過程設(shè)計(jì)開發(fā)特殊階段的測(cè)量評(píng)價(jià)報(bào)告（查管理評(píng)審記錄，持續(xù)改進(jìn)案例，糾正/預(yù)防措施等）5管理評(píng)審的輸出是否與以下方面有關(guān)的任何決定和措施：品質(zhì)管理系統(tǒng)及其過程有效性的改進(jìn)？與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)？資源需求？（查管理評(píng)審報(bào)告）6本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？江陰成澄佳機(jī)械制造有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： NO：涉及過程供應(yīng)商開發(fā)控制審核區(qū)域采購(gòu)部審 核 員過程類型SOP07責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否根據(jù)供應(yīng)商按組織的要求提供產(chǎn)品的能力來評(píng)審和選擇供應(yīng)商？（查：材料供應(yīng)商調(diào)查表，新材料測(cè)試與試驗(yàn)報(bào)告，供應(yīng)商評(píng)審表，合格供應(yīng)商清單，外協(xié)/外發(fā)加工申請(qǐng)表，外協(xié)供應(yīng)商申請(qǐng)表，外協(xié)供應(yīng)商考查表，合格供應(yīng)商一覽表）4是否為供應(yīng)商制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？（供應(yīng)商選擇和評(píng)定方法）5是否維持評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄？（供應(yīng)商評(píng)審表、外協(xié)供應(yīng)商考查表、供應(yīng)商糾正和預(yù)防措施要求）6供應(yīng)商是否通過由經(jīng)認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的ISO9001:2000認(rèn)證？（合格供應(yīng)商的ISO9001證書復(fù)印件，或顧客規(guī)定的其他方式）7是否以供應(yīng)商符合ISO/TS16949技術(shù)規(guī)范為目的，進(jìn)行供應(yīng)商品質(zhì)系統(tǒng)開發(fā)？（查供方開發(fā)計(jì)劃，供方評(píng)審記錄）8是否透過下列指標(biāo)，對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)控： 已交付產(chǎn)品的品質(zhì)？ 對(duì)顧客造成的干擾，包括售后市場(chǎng)的退貨？ 交付排程的表現(xiàn)（包括發(fā)生超額運(yùn)費(fèi)的事件）？ 與質(zhì)量和交付問題有關(guān)的特殊狀態(tài)顧客通知？9是否促進(jìn)供應(yīng)商提升制造過程的績(jī)效? （查： 供應(yīng)商審核記錄、供應(yīng)商糾正和預(yù)防措施要求）10本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？江陰成澄佳機(jī)械制造有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： NO：涉及過程不合格品控制審核區(qū)域質(zhì)量部審 核 員過程類型SOP12責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否建立文件化的程序，對(duì)不合格品控制與不合格品相關(guān)職責(zé)和權(quán)限做出規(guī)定？ （查看程序文件）4是否確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品（包括可疑品）已得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付？（查看幾個(gè)不合格的情況，并驗(yàn)證其執(zhí)行流程，參觀車間）5針對(duì)各項(xiàng)的不合格品是否予以評(píng)審并決定處理方式，處理方式依據(jù)不合格品的特性可以采取返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢、讓步等方式進(jìn)行處理？（查看幾個(gè)不合格的情況，并驗(yàn)證其執(zhí)行流程