xx縣聯(lián)社20xx年度稽核工作總結(jié)-閱讀頁
2025-01-04 12:32本頁面
【正文】 26 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的對(duì)公存款的開銷戶情況、對(duì)賬工作以及存取款手續(xù)等情況進(jìn)行了檢查，著重抓好防范挪用資金購(gòu)買股票、彩票、參與賭博現(xiàn)象。 加大科技風(fēng)險(xiǎn)防范設(shè)施的投入力度，提高整體防控能力。加強(qiáng)巡查，每臺(tái) ATM機(jī)每天至少巡查６次以上（早上、中午、傍晚各一次，晚上３次）。 （四）做好積分管理工作，及時(shí)登記積分管理臺(tái)賬，定期對(duì)違規(guī)違紀(jì)人員的積分情況進(jìn)行通報(bào)，引導(dǎo)和督促 全縣農(nóng)村信用社員工遵章 5 守紀(jì)、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。 （五）做好群眾來信來訪工作，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)案件。 （六）積極配合參與上級(jí)主管部門組織的各項(xiàng)抽調(diào)檢查工作。通過積極參與檢查，進(jìn)一步鍛煉和提升了稽核人員的稽核檢查水準(zhǔn)，拓展了稽核人員的視野，同時(shí)，在稽核檢查過程中也學(xué)習(xí)了兄弟聯(lián)社先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和做法。 由于我縣聯(lián)社機(jī)構(gòu)分散，人員較多，從業(yè)人員文化水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，個(gè)別人員對(duì)規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識(shí)等方面觀念較為淡薄，對(duì)內(nèi)控制度的認(rèn)識(shí)特別是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識(shí)不夠到位，仍然存在違規(guī)操作，制度不落實(shí)的現(xiàn)象。二是 出納及代班人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，在開啟金庫(kù)門輸入密碼時(shí)未要求會(huì)計(jì)回避。針對(duì)以上存在的問題聯(lián)社及時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)和處罰，并發(fā)出限期整改通知書， 全年共發(fā)出各類檢查整改通知書 85 份，提出整改意見 673條，已收回稽核整改報(bào)告 79份，落實(shí)整改措施 632條。一是按照省聯(lián)社的要求，認(rèn)真做好業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性以及各類風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的稽核審計(jì)，努力完成對(duì)各部門的稽核工作任務(wù)；二是繼續(xù)抓好案件防控治理工作，做好對(duì)職工異常和不良行為的排查；結(jié)合實(shí)際，加強(qiáng)調(diào)研，開展制度流程執(zhí)行效果“回頭看”，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理評(píng)估，統(tǒng)一規(guī)范基本的業(yè)務(wù)規(guī)章制度，進(jìn)行業(yè)務(wù)流程再造；三是在加大內(nèi)部稽核審計(jì)的同時(shí)注重加強(qiáng)各類風(fēng)險(xiǎn)管理的外部稽核審計(jì)，進(jìn)一步了解被稽核審計(jì)對(duì)象對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的管理狀況；四是建立稽核聯(lián)動(dòng) 機(jī)制，加強(qiáng)與其他職能部門合作，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的協(xié)同效應(yīng)。 二○一○年十二月 二 十日
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