【正文】 人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第三十一條規(guī)定協(xié)會對違背有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)那么的貨從業(yè)人員根據(jù)情節(jié)輕重給予以下紀(jì)律處分：(一)警告；(二)公開批評；(三)暫停貨從業(yè)人員資格6個月至12個月；(四)撤銷貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)回絕受理其從業(yè)人員資格申請：(五)撤銷貨從業(yè)人員資格并永久性回絕受理其從業(yè)人員資格申請。A．財務(wù)狀況B．經(jīng)歷C．目的D．家庭狀況參：ABCD答題思路：?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第十三條規(guī)定貨從業(yè)人員在向者提供效勞前應(yīng)當(dāng)理解者的財務(wù)狀況、經(jīng)歷及目的并應(yīng)慎重、老實、客觀地告知者貨的特點以及在貨中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險不得向者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的B．為保護貨的權(quán)益而公開的C．為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的D．監(jiān)部門、協(xié)會和貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進展檢查的參：ACD答題思路：?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?第八條規(guī)定對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)不得、傳遞給別人但以下情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；(二)監(jiān)部門、協(xié)會和貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進展檢查的；(三)貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。A．處五年以下有徒刑或者拘役B．處三年以下有徒刑或者拘役C．并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金D．并處或者單處所得兩倍以上十倍以下罰金參：AC答題思路：?刑法?第一百八十二條第(一)項規(guī)定單獨或者合謀集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢結(jié)合或者連續(xù)買賣操縱、貨交易價格情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金。A．因果聯(lián)絡(luò)原那么B．過錯責(zé)任原那么C．責(zé)任自負(fù)原那么D．公平責(zé)任原那么參：AB答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第十四條規(guī)定因貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承當(dāng)。103. 國有貨經(jīng)紀(jì)的工作人員利用職務(wù)上的便利挪用公款歸個人使用進展活動的( )。國有商業(yè)銀行、交易所、貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、或者其他國有金融機構(gòu)的工作人員和國有商業(yè)銀行、交易所、貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、或者其他國有金融機構(gòu)委派到前款規(guī)定中的非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的按照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處分。A．參加會員大會行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．按照貨交易所章程和交易規(guī)那么行使抗辯權(quán)C．聯(lián)名提議召開會員大會D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參：ACD答題思路：?貨交易所理?第五十六條規(guī)定會員制貨交易所會員享有以下權(quán)利：(一)參加會員大會行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用貨交易所提供的交易設(shè)施獲得有關(guān)貨交易的信息和效勞；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照貨交易所章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)；(七)貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。A．甲貨違規(guī)超倉而被貨交易所強行平倉因此造成的損失由甲自行承當(dāng)B．乙客戶交易保證金缺乏應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉因此造成的損失由乙自行承當(dāng)C．丙貨交易保證金缺乏應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉因此造成的擴大損失由丙自行承當(dāng)D．丁客戶符合強行平倉的條件戊貨對其進展強行平倉但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。因超量平倉引起的損失由強行平倉者承當(dāng)。A．貨物驗收義務(wù)B．妥善保義務(wù)C．申請交割義務(wù)D．貨物交付義務(wù)參：ABD答題思路：根據(jù)?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定交割倉庫的法定義務(wù)包括ABD三項申請交割是貨的義務(wù)。A．依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B．依法裁定轉(zhuǎn)讓該會員資格C．依法停頓該會員交易席位的使用D．在執(zhí)行過程中依法采取強迫措施轉(zhuǎn)讓該交易席位參：AD答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第五十八條規(guī)定人民保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格但不得停頓該會員交易席位的使用。108. 貨交易所未代貨履行貨合約時以下正確的選項是( )。貨回絕代客戶向貨交易所主張權(quán)利的客戶可直接起訴貨交易所貨作為第三人參加訴訟。A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力B．假如乙對交易結(jié)果予以追認(rèn)那么乙應(yīng)承當(dāng)因該交易所造成的損失C．該交易無效D．假如乙對交易結(jié)果不予追認(rèn)那么所造成的損失由甲承當(dāng)參：BD答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第五十四條規(guī)定貨擅自以客戶的名義進展交易。110. 舉證責(zé)任的分配以下正確的選項是( )。第五十七條規(guī)定貨交易所貨追加保證金貨否認(rèn)收到上述的由貨交易所承當(dāng)舉證責(zé)任。111. 在審理貨侵權(quán)糾紛案件時人民應(yīng)當(dāng)考慮以下( )因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。112. 貨侵權(quán)糾紛可由以下( )轄。?民事訴訟法?第二十九條規(guī)定因侵權(quán)行為提起的訴訟由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民轄。113. 貨交易所的工作人員履行職務(wù)遇到與( )有利害關(guān)系的情形時應(yīng)當(dāng)回避。應(yīng)當(dāng)回避。A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的參：ABCD答題思路：?刑法?第一百九十一條規(guī)定明知是犯罪、性質(zhì)的組織犯罪、恐懼活動犯罪、犯罪、賄賂犯罪、破壞金融理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)有以下行為之一的沒收施行以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的處五年以上十年以下有徒刑并處洗錢數(shù)額百分之5E1)2上百分之二十以下罰金：(一)提供資金賬戶的；(二)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價的；(三)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；(四)協(xié)助將資金匯往境外的；(五)以其他掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。A．貨能證明其所進展的交易是根據(jù)客戶交易指進展的B．貨已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶防止損失但仍然沒能防止C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認(rèn)D．貨已盡慎重勤勉義務(wù)參：AC答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第十八條規(guī)定貨與客戶簽訂的貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指的方式未作約定或者約定不明確的貨不能證明其所進展的交易是根據(jù)客戶交易指進展的對該交易造成客戶的損失貨應(yīng)承當(dāng)賠償責(zé)任客戶予以追認(rèn)的除外。合同約定對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。一周之后會議完畢乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符遂向甲貨提出異議。A．甲貨可以置之不理B．甲貨應(yīng)及時處理C．乙在約定時間內(nèi)未提出異議視為對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)D．乙因正當(dāng)事由耽誤異議可以延長參：AC答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十八條規(guī)定貨對貨交易所或者客戶對貨的交易結(jié)算結(jié)果有異議而未在貨交易所交易規(guī)那么規(guī)定或者貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的視為貨或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。A．貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B．貨交易所制定或修改交易規(guī)那么施行細(xì)那么應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案C．貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D．貨交易所理事會設(shè)理事長1名副理事長假設(shè)干名參：AB答題思路：C選項中貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會；D選項中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。A．貨交易所未按交易規(guī)那么規(guī)定的限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果貨造成貨損失的B．貨的交易保證金缺乏交易所未按規(guī)定貨追加保證金的由于行情向持倉不利的方向變化致使貨透支發(fā)生的擴大損失C．貨未按照每13無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)貨交易所亦未代貨履行造成交易對方損失的D．貨交易所允許貨開倉透支交易的對透支交易所造成的損失參：BD答題思路：參見?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。到后楊過不履行合同段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權(quán)益以下( )具有轄權(quán)。第七條規(guī)定貨糾紛案件由中級人民轄。120. 以下( )情況下非貨人員從事的貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由貨承當(dāng)。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。( )參：答題思路：?貨交易理?第六十一條規(guī)定貨的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的貨監(jiān)視理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限改正并可責(zé)其轉(zhuǎn)讓所持貨的股權(quán)。( )參：√答題思路：?貨交易理?第二十七條規(guī)定貨不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段騙客戶發(fā)出交易指。( )參：答題思路：?貨交易理?第四條規(guī)定貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的貨交易所或者貨監(jiān)視理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進展。( )參：√答題思路：參見?貨交易理?第五十二條的規(guī)定。( )參：答題思路：貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算收取和追收保證金以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任以及采取其他相關(guān)措施。( )參：√答題思路：根據(jù)?貨交易所理?第四條第三、四款的規(guī)定無貨交易所采取會員制還是制其注冊資本都要分為均等份額。( )參：答題思路：貨交易所變更名稱、注冊資本的應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( )參：√答題思路：貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人總經(jīng)理是貨交易所的法定代表人總經(jīng)理每屆任3年連任不得超過兩屆。( )參：答題思路：貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員理?規(guī)定的中國貨業(yè)協(xié)會只能對其進展紀(jì)律懲戒采取責(zé)改正、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施是中國證監(jiān)會的職權(quán)。( )參：√答題思路：參見?貨理?第四十三條的規(guī)定。( )參：答題思路：貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價充抵的金額支付。( )參：√答題思路：參見?貨理?第三條的規(guī)定。( )參：答題思路：控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。( )參：√答題思路：參見?貨理?第二十八條的規(guī)定。( )參：√答題思路：參見?貨理?第四十七條的規(guī)定。( )參：答題思路：客戶對交易結(jié)算的內(nèi)容有異議的應(yīng)當(dāng)在貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向貨提出書面異議；客戶對交易結(jié)算的內(nèi)容無異議的應(yīng)當(dāng)按照貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式確認(rèn)。( )參：√答題思路：參見?貨理?第七十二條的規(guī)定。( )參：答題思路：?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?第二十條規(guī)定介紹其控股股東、實際控制人等的應(yīng)當(dāng)將其貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行義務(wù)。( )參：√答題思路：參見?貨從業(yè)人員理?第十四條第(四)項的規(guī)定。( )參：答題思路：貨從業(yè)人員從事的貨業(yè)務(wù)行為違規(guī)被所在機構(gòu)調(diào)查處理的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知悉該貨從業(yè)人員違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10日內(nèi)向貨業(yè)協(xié)會。( )參：√答題思路：參見?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?第二條的規(guī)定。( )參：答題思路：應(yīng)當(dāng)裝備足夠的具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員不得任用不具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。( )參：答題思路：發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。( )參：√答題思路：參見?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?第六條的規(guī)定。( )參：答題思路：獲得貨交易所全面結(jié)算會員資格的貨可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)。( )參：√答題思路：?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?二十五條規(guī)定全面結(jié)算會員貨向非結(jié)算會員收取的保證金不得低于貨交易所向全面結(jié)算會員貨收取的保證金。( )參：答題思路：全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)在貨保證金存銀行開設(shè)貨保證金賬戶用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。( )參：√答題思路：參見?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?三十一條的規(guī)定。( )參：√答題思路：?貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)理?第三十三條規(guī)定貨風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警并連續(xù)保持3個月的風(fēng)險預(yù)警完畢。( )參：√答題思路：參見?貨金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)?四十七條的規(guī)定。( )參：答題思路：?人民審理貨糾紛案件假設(shè)干問題的規(guī)定?第五十九條規(guī)定貨交易所、貨為債務(wù)人的人民不得凍結(jié)、劃撥貨在貨交易所或者客戶在貨保證金賬戶中的資金。( )參：√答題思路：貨應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)報表。153. 貨向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長借款可以在計算凈資本時將所借入的長借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。154. 貨計算凈資本時不得將貨風(fēng)險準(zhǔn)備金等有助于增強抗風(fēng)險才能的負(fù)債工程加回。155. 貨經(jīng)營機構(gòu)的理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他貨經(jīng)營機構(gòu)在職貨從業(yè)人員不得以不正當(dāng)手段辭退本機構(gòu)貨從業(yè)人員。156. 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致貨經(jīng)紀(jì)合同無效的該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償客戶因此造成的損失。157. 貨從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害利益、所在貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者別人的合法權(quán)益。158. 非貨人員以貨名義從事貨交易行為的由該人員承當(dāng)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。159. 貨從業(yè)人員在從事貨業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。160. 侵權(quán)與違約競合的貨糾紛案件當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的既可以依侵權(quán)之由確定轄也可以依違約之由確定轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟懇求確定轄。另外據(jù)調(diào)查王某還曾經(jīng)于2007年5月份幫助某集團順利通過貨交易將所得轉(zhuǎn)移出去并從中獲得20萬元好處費。A．行賄罪B．操縱貨交易價格罪C．進犯商業(yè)機罪D．對、企業(yè)人員行賄罪參：D答題思路：王某是非國有貨的工作人員不具有工作人員的身份因此不構(gòu)成行賄罪而構(gòu)成對、企業(yè)人員行賄罪。162. 王某幫助某集團通過貨交易轉(zhuǎn)移款的行為屬于( )。163. 本案中王某向李某提供信息并獲取勞務(wù)費的行為可能觸犯以下( )罪名。1. 對于王某的行為中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)采取( )措施。165. 假如王某被依法追究刑事責(zé)任很可能判處王某(