【正文】 協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列（）內(nèi)容。A．1 B．5 C．10 D．100假如滬深300股指期貨某合約的報(bào)價(jià)為4100點(diǎn)，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為__。A．申請(qǐng)書B．章程和交易規(guī)則草案 C．所有交易品種的交易細(xì)則 D．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃在我國(guó)的期貨交易所中，不區(qū)分結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員的交易所有__。A．10 B．5 C．3 D．1具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A：期貨公司B：期貨保證金存管銀行 C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：期貨交易所在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間1假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．1251根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計(jì)算公式為____ A：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金 B：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值C：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項(xiàng)D：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)1期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括__。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約1基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．期貨公司 B．會(huì)員C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員1______是指由期貨交易所指定的、為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對(duì)沖平倉(cāng)2題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高2如果相信市場(chǎng)有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動(dòng)投資策略 B：退出市場(chǎng)策略 C：主動(dòng)投資策略D：投資策略不取決于市場(chǎng)是否有效2期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；32屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話下列屬于賣出信號(hào)的有（）。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證券公司不得有下列的行為。A：期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：財(cái)政部D：國(guó)家工商總局下列不是單向二叉樹定價(jià)模型的假設(shè)的是____ A：未來(lái)股票價(jià)格將是兩種可能值中的一個(gè) B：允許賣空C：允許以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率借人或貸出款項(xiàng) D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行11DPE期貨是指____期貨。A．組成指數(shù)的成份股太多B．短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大D．股市買賣有最小單位的限制交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度D：會(huì)員單位開戶時(shí)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)1下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列 B：申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止D：最后一筆成交的的申報(bào)價(jià)為集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格1中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的（）制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．近期合約價(jià)格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價(jià)格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價(jià)格小幅上升，近期合約價(jià)格大幅度上升 C．近期合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格下降幅度 D．近期合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價(jià)格上升幅度1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告，其內(nèi)容包括__。A．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件D．倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件1期貨合約的主要條款包括__。A．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門 B．外匯管理部門C．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律2下列關(guān)于限價(jià)指令的說(shuō)法正確的有______。A：期貨交易所 B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)人民銀行 D：國(guó)務(wù)院財(cái)政部門2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。A．警告B．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款當(dāng)__時(shí)，基差值會(huì)變大。A．證券從業(yè)人員 B．期貨從業(yè)人員 C．會(huì)計(jì)從業(yè)人員 D．銀行從業(yè)人員下列關(guān)于多頭套期保值的說(shuō)法，不正確的是__。A．有效，但交易價(jià)格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無(wú)效，不能成交C．無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r(jià)單假設(shè)年利率為6%，年指數(shù)股息率為1%，6月30日為6月期貨合約的交割日，4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為1450點(diǎn)，則當(dāng)日的期貨理論價(jià)格為（）點(diǎn)。A．20日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。A．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息D．將內(nèi)幕信息出售給他人波浪理論中，是最重要的。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)小，會(huì)使交易復(fù)雜化1期貨公司的股東及實(shí)際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)通知期貨公司。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人C．期貨交易所工作人員 D．國(guó)家機(jī)關(guān)1甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A：滬深300指數(shù) B：上證50指數(shù) C：上證180指數(shù) D：深證180指數(shù)1對(duì)期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)，以下說(shuō)法不正確的是。A．期貨交易所 B．非會(huì)員 C．客戶D．期貨公司1關(guān)于期貨交易所的會(huì)員管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是．A：期貨交易所批準(zhǔn)、取消會(huì)員的會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B：期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會(huì)員管理辦法C：期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D：期貨交易所有權(quán)自主決定實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度1關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說(shuō)法不正確的是（）。C．根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定D．本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋在竹線圖的組成要素中，最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，__以位于豎線段右側(cè)的短橫線表示。瓊斯運(yùn)輸平均指數(shù)的英文縮寫是__。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所__。A．200點(diǎn) B．100點(diǎn) C．50點(diǎn) D．10點(diǎn)2具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．不承擔(dān)責(zé)任B． 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起__個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．股票D．承兌匯票期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．交易單位為5噸/手B．最小變動(dòng)價(jià)位為10元/噸C．合約交割月份為每年除2月和12月以外的其他10個(gè)月份 D．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為不超過(guò)上一交易日結(jié)算價(jià)177。A．平均線從上升開始走平，價(jià)格從下上穿平均線B．價(jià)格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價(jià)格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價(jià)格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線下列關(guān)于我國(guó)期貨交易代碼的說(shuō)法，正確的有__。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．依照《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立 B．依照《期貨交易管理?xiàng)l例》設(shè)立 C．經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．經(jīng)營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)1在模型的應(yīng)用時(shí)應(yīng)注意A：給一些變量設(shè)置一個(gè)合理的數(shù)值區(qū)間是比較合理的做法 B：在模型中輸入相應(yīng)的數(shù)值后可以得出相應(yīng)的預(yù)測(cè)價(jià)格C：如果在模型中輸入的自變量本身具有一定區(qū)間，則所得的預(yù)測(cè)結(jié)果也是區(qū)間形式D：如果模型中已經(jīng)將歷史價(jià)格用價(jià)格水平調(diào)整過(guò)，則應(yīng)該對(duì)預(yù)測(cè)價(jià)格再進(jìn)行反射調(diào)整，將其換算成預(yù)測(cè)期的價(jià)格1依《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為（）。A：董事B：法定代表人 C：高級(jí)管理人員 D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人1某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11 000點(diǎn)的恒指美式看漲期權(quán)；同時(shí)，他又以200點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10 500點(diǎn)的恒指美式看跌期權(quán)。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 5001期貨交易的基本特征是__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制 C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制D．對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查1下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法正確的是（）。A．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B．從事期貨交易自營(yíng)業(yè)務(wù)C．對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)D．為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢1下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A：買入或賣出 B：期權(quán)方向 C：數(shù)量D：合約到期月份2下列哪些場(chǎng)合可以進(jìn)行賣出看跌期權(quán)? A：預(yù)期后市下跌或見頂，可賣出看漲期權(quán)，以賺取最大的利潤(rùn) B：市場(chǎng)波動(dòng)率收窄C：已經(jīng)持有現(xiàn)貨或期貨合約的多頭，作為對(duì)沖策略 D：熊市，隱含價(jià)格波動(dòng)率高2當(dāng)__時(shí)，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)2下列人員中需要由期貨交易所董事會(huì)通過(guò)的是（）