【正文】 公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼第四篇：2015年福建省期貨從業(yè)資格：外匯期貨試題2015年福建省期貨從業(yè)資格：外匯期貨試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債 4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對(duì)其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元1美元較歐元貶值，此時(shí)最佳策略為__。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．60% B．80% C．20% D．40%1期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司 欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．20 B．15 C．10 D．52執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn) 21月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。A．3月份銅期貨合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變C．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸2期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．代理客戶從事期貨交易B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶 保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證1下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C．對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤，從而使得商品的供給量增加。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的2證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近2期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）萬元。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作通過期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是（）。 B．周期性 D．公開性以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有__。假定市場(chǎng)年利率為4%，且預(yù)計(jì)兩個(gè)月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。A．602 013 B．602 000 C．601 973 D．601 987下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說法，正確的有__。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：國務(wù)院D：中國證監(jiān)會(huì)期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書．董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，通過． A：會(huì)員大會(huì) B：理事會(huì) C：董事會(huì) D：股東大會(huì)1在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為__個(gè)交易日。A：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 B：PTA C：燃料油 D：玉米1滬深300指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重，調(diào)整股本是。A．2人 B．3人 C．4人 D．5人1期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．交易雙方對(duì)于未來期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法，希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B．在期貨市場(chǎng)有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定1期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有__。B：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)。D：當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí)。A：不能接受客戶的資金B(yǎng)：可以不維持最低凈資本要求 C：可以為其他中介提供下單通道 D：不能獨(dú)立開發(fā)客戶2關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．本交易所會(huì)員大會(huì) C．本交易所理事會(huì) D．中國證監(jiān)會(huì)2下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)2是指期貨合約無法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)在市況急劇走向某個(gè)極端時(shí)，或者因某種原因想調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)而無法即時(shí)成交時(shí)容易產(chǎn)生。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位部門出具的加蓋公章的收入證明文件。A．退出市場(chǎng)的時(shí)間 B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．實(shí)物交割的價(jià)格下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金（）A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券期貨監(jiān)督管理部門賣出套期保值的適用情形有______。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況下列哪些人員不得從事期貨交易（）A．證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 B．期貨公司工作人員的配偶 C．無民事行為能力人 D．限制民事行為能力人期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行（），遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨燕京啤酒價(jià)格下降一般會(huì)導(dǎo)致____ A：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向右移動(dòng) B：替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向左移動(dòng) C：燕京啤酒需求曲線向右移動(dòng) D：燕京啤酒需求曲線向左移動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓須。A．滬深300指數(shù)的成份股來自上海和深圳兩個(gè)證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)1目前，我國沒有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益1期貨的品種可以分為__。A．提高本幣利率 B．降低本幣利率 C．本國順差擴(kuò)大 D．本國逆差擴(kuò)大1大豆是一種價(jià)格劇烈波動(dòng)的國際性商品，影響其價(jià)格的因素主要有__。A．長期 B．中長期 C．中期 D．短期1客戶甲以20元/噸買入10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元／噸的小麥看漲期權(quán)。A：以30元/噸賣出(平倉)10手5月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)B：以20元/噸賣出(平倉)10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)C：以30元/噸賣出(平倉)10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)D：以30元/噸買入(開倉)10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)1人民法院審理__案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A．會(huì)員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函2交割倉庫不得有的行為包括______。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式2目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，上市的品種有__。A．期權(quán)買方取得的權(quán)利是在未來的B．期權(quán)買方在未來買賣的標(biāo)的物是特定的C．期權(quán)買方只能買進(jìn)標(biāo)的物，賣方只能賣出標(biāo)的物D．期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價(jià)格視