【正文】 擇題（共25題，每題2分。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續(xù)費(等)期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．不承擔責任B．承擔次要賠償責任C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是__。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A． B． C． D．1某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標1期貨交易和交割的時間順序是__。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理2期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元2執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點2某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權二、多項選擇題（共25題，每題2分。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．誠實守信 B．勤勉盡責C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1潔身自好的有（）。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則1期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報 告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．向協(xié)會申訴B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值2按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易2下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人第五篇：四川省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷四川省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構大豆提高套利的做法是__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A．．．50美元/盎司 D．，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．1250美元 B．1250美元 C．12500美元 D．12500美元林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。A．訓誡 B．公開譴責C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A． B． C． D．1期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。根據規(guī)定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標1__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構 C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所2直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局2上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．3 B．5 C．10 D．20二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內部控制 D．業(yè)務規(guī)則丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。根據以上數(shù)據，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會1期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。根據以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。根據規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌2關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．性質 B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預計損失的會計處理情況2期貨交易所不得從事（）。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月 份提前了一個月2按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為_