收購(gòu)準(zhǔn)則第15號(hào)-上市公司股東持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)-閱讀頁(yè)
2024-08-10 22:50本頁(yè)面
【正文】 關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的，說(shuō)明其批準(zhǔn)情況。 第二十九條 通過(guò)公開(kāi)征集受讓人方式導(dǎo)致股東持股變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例的，信息披露義務(wù)人除應(yīng)當(dāng)按照第二十四條的規(guī)定披露相關(guān)信息外，還應(yīng)當(dāng)披露有關(guān)公開(kāi)征集行為是否事先報(bào)有權(quán)部門(mén)同意、有關(guān)本次公開(kāi)征集行為的信息披露文件所刊載的報(bào)刊名稱、日期等。 第三十一條 因取得上市公司發(fā)行的股份而導(dǎo)致持股變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例的，信息披露義 務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露有關(guān)股東大會(huì)決議的情況、發(fā)行方案及結(jié)果。 第三十三條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓的出讓人和國(guó)有股權(quán)行政劃轉(zhuǎn)的劃出方還應(yīng)當(dāng)披露以下基本情況： （一）說(shuō)明其是否為上市公司前五名大股東； （二）如為第一大股東或者實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓或劃轉(zhuǎn)后是否失去對(duì)上市公司的控制；在本次轉(zhuǎn)讓控制權(quán)前，是否對(duì)受讓人的主體資格、資信情況、受讓意圖等已進(jìn)行合理調(diào)查和了解，說(shuō)明相關(guān)調(diào)查情況； （三）出讓人或者劃出方及其實(shí)際控制人是否存在未清償其 對(duì)公司的負(fù)債，未解除公司為其負(fù)債提供的擔(dān)保，或者損害公司利益的其他情形；如有前述情形，應(yīng)披露具體 的解決方案。 第三十五條 按照《披露辦法》規(guī)定僅需就持股變動(dòng)予以公告，但無(wú)須編制持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露以下情況： （一）信息披露義務(wù)人的姓名或者名稱； （二）信息披露義務(wù)人持有、控制上市公司股份的詳細(xì)名稱及股份性質(zhì)、股份數(shù)量及占上市公司已發(fā)行股份的比例； （三）本次持股變動(dòng)數(shù)量、比例、日期及方式。 第四節(jié) 前六個(gè)月內(nèi)買賣掛牌交易股份的情況 第三十七條 信息披露義務(wù)人在提交報(bào)告之日前六個(gè)月內(nèi)有買賣上市公司掛牌交易股份行為的，應(yīng)當(dāng)披露如下情況： （一）每個(gè)月買賣股份的數(shù)量（按買入和賣出分別統(tǒng)計(jì)）； （二）交易的價(jià)格區(qū)間（按買入和賣出分別統(tǒng)計(jì)）。 第三十九條 各信息披露義務(wù)人的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人）應(yīng)當(dāng)在持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明： “本人（以及本人所代表的機(jī)構(gòu)）承諾本報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任”。 第四十一條 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其律師事務(wù) 所（如有）應(yīng)當(dāng)在持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)上簽字、蓋章、簽注日期，并載明以下聲明： “本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容已進(jìn)行核查和驗(yàn)證，未發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，確認(rèn)本次股權(quán)變動(dòng)合法有效，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。備查文件包括： （一）各信息披露義務(wù)人的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；信息披露義務(wù)人為自然人的，應(yīng)提供其身份的證明文件； （二）各具有證券業(yè)務(wù)資格的專業(yè)人員及其機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)意見(jiàn)（如有）； （三）本報(bào)告書(shū)所提及的有關(guān)合同、協(xié)議以及其他相關(guān)的文件； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求報(bào)送的其他備查文件。 第四十四條 本準(zhǔn)則自 20xx 年 12 月 1 日起施行。 （二）報(bào)告人簽署本報(bào)告已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)； （三） 依據(jù)《證券法》、《披露辦法》的規(guī)定，本持股變 動(dòng)報(bào)告書(shū)已全面披露了信息披露義務(wù)人及其控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人所持有、控制的 XX 上市公司股份。 （四）涉及國(guó)家授權(quán)機(jī)構(gòu)持有的股份轉(zhuǎn)讓或者必須取得相關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)以及涉及其他法律義務(wù)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)聲明本次持股變動(dòng)生效的條件。除本受讓人和所聘請(qǐng)的具有從事證券業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)外，沒(méi)有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在 本報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做出任何解釋或者說(shuō)明。 各信息披露義務(wù)人的法定代表人（或者主要負(fù)責(zé)人） 簽字： 蓋章： 簽注日期： “本人及本人所代表的機(jī)構(gòu)已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)持股變動(dòng)報(bào)告書(shū)的內(nèi)容已進(jìn)行核查和驗(yàn)證，未發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任”。 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其律師事務(wù)所（如有） 簽字： 蓋章： 簽注日期：
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