【正文】 的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領 雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求2基金托管人的主要職責包括__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理第四篇：2017年上半年四川省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題2017年上半年四川省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）中央銀行在外匯市場上買進或賣出外匯時，同時在國內(nèi)債券市場上賣出或買進債券，從而使匯率變而利率不變化。A．財政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。A．1949 B．1950 C．1969 D．1970主要是指基金等大機構(gòu)的投機倉位。一般來說，可掌握這樣的原則，即按總資本的來確定投入該品種上每筆交易的資金。A：只參加面試 B：只參加筆試C：對學歷不作要求D：免試取得期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的，應當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．產(chǎn)品特征和流動性 B．產(chǎn)品特征和風險特性 C．標的物特征和風險特性 D．交割規(guī)則和交易量按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應當完成的工作有__。具體操作是__。A：物價水平持續(xù)下降 B：貨幣供應量持續(xù)下降 C：社會總需求下降 D：經(jīng)濟衰退1造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管 D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員1在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是__。A．1120 B．1121 C．1122 D．11231中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應將有關(guān)情況通報__。某交易者如果此時入市，采用熊市套利策略(不考慮傭金成本)，那么下面選項中能使其虧損最大的是5月份小麥合約的價格__。A：1020 B：2025 C：2530 D：15252某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在__行使自己的權(quán)利。A．交易所 C．期貨經(jīng)紀商投機者的這種做法可以起到__的作用。A．代股東接收交易密碼B．利用客戶的交易偏碼進行交易 C．代股東下達交易指令D．按規(guī)定履行信息披露義務2______是由艾略特創(chuàng)立，認為股票價格的漲跌波動，如同大自然的潮汐和波浪一樣，一波接一波，一浪接一浪，周而復始，循環(huán)不息，具有規(guī)律性和周期性 A．套期保值理論 B．波浪理論C．波點價差理論 D．反轉(zhuǎn)理論二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序下列關(guān)于期貨公司業(yè)務資格的表述，正確的是__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約下列關(guān)于強制減倉制度的說法，正確的有__。A．首席風險官的履行職責情況 B．首席風險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連結(jié)兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和影響商品價格的間接因素有____ A：經(jīng)濟周期 B：供給和需求C：計價貨幣幣值變化 D：利率關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是__。A．便于貯藏運輸 B．品質(zhì)可界定 C．交易量大D．價格頻繁波動1關(guān)于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有______。A．持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10%以上1期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項． A：期貨交易、結(jié)算和交割制度B：風險管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發(fā)布辦法1指定商品期貨交割倉庫主要考慮______。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．某次培訓缺席B．連續(xù)2次培訓考試成績不合格 C．連續(xù)2次不參加培訓D．某次培訓考試成績不合格1下列關(guān)于投機交易原則的說法，正確的有__。A．變更法定代表人 B．變更營業(yè)場所C．設立境內(nèi)分支機構(gòu) D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負責人2在計算機撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手2下列對賣出看漲期權(quán)的分析錯誤的是。A．收費項目 B．收費標準 C．管理辦法 D．收費方式2按照要求，首席風險官應當向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。每題的備選項中，只有一個最符合題意）世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元1期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．實值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元1__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．200 B．50 C．160 D．2401某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．15% B．20% C．30% D．50%2丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。假設丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應當（）。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期 貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率保證金可以以（）方式支付。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應當回避。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是__。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結(jié)算表1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認 D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認1期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權(quán)益 C．維護市場的穩(wěn)定 D．控制政治風險在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機者2業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式D．計算機撮合成交方式