【正文】 披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．基金管理人 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)53．下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是(D)。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．證券咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司直銷中心64．基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得對(duì)同一分類中包含基金少于(A)只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。A．《證券法》 B．《公司法》C．《證券投資基金法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》 80．從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為(D)，通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。(A)被稱為“共同基金”。 ，每個(gè)有效證件允許開(kāi)設(shè)【 A 】個(gè)基金賬戶。 92.(B)通常又被稱為交易所交易基金。，不得要求贖回基金份額，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡范圍是(D)周歲。 100.(A)是指基金銷售部門(mén)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。 (B)。 （二）依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：D 下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的： A 有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明： D 下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是：C 有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料： A 有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求： B ，說(shuō)明目的 以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有： C 以下有權(quán)提議召開(kāi)有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是： B 1下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)的是： C 1下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)： D 1下列有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有： D ，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職 2股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（C），方可舉行。 3下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： C 《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件4公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司（A） 4公司的資本公積金不得用于： A 4股份有限公司的清算組由(A)組成。 以下幾種出資形態(tài)中，符合《公司法》規(guī)定的是(D)A、勞務(wù)出資 B、管理技能出資 C、信用出資 D、非專利技術(shù)出資除法定情形外，公司不得收購(gòu)分本公司的股票。A、1/3以上B、1/2C、1/2以上D、2/3有限責(zé)任公司的成立日期是（C）A、股東全部繳納出資之日B、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資之日C、營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日D、分公司設(shè)立之日有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（A）A、股東會(huì)B、董事會(huì)C、經(jīng)理D、監(jiān)事會(huì)公司將法定公積金轉(zhuǎn)增公司資本時(shí)，公司所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（B）A、20B、25C、30%D、40%三、判斷題（正確為A,錯(cuò)誤為B）（一）1．境內(nèi)上市外資股稱為H股。(B)3．認(rèn)沽權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬于看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)資產(chǎn)。(A)5．證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，由基金托管人管理和運(yùn)用資金，由基金管理人保管資金的一種集合投資方式。(B)7．平衡型基金又被稱為“混合型基金”。(B)9．封閉式基金發(fā)行成功后，基金管理人可以向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提出上市申請(qǐng)。(A)11．基金促銷的主要任務(wù)是為投資者提供便捷購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品的平臺(tái)，為投資人提供持續(xù)服務(wù)。(B)12．基金銷售機(jī)構(gòu)和銷售人員必須按照有關(guān)法律法規(guī)對(duì)有效投訴負(fù)責(zé)。(A)15．定期定額投資具有投資起點(diǎn)低、自動(dòng)投資省時(shí)省力等特點(diǎn)。(B)17．通常，利率上升時(shí)，債券市場(chǎng)往往下跌，債券基金的凈值將遭受損失。(A)19．自助式前臺(tái)系統(tǒng)通常包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。(B)（二）依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。答案：A如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。答案：B股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無(wú)效。答案：A有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。答案：A有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。答案：A1有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。董事任期屆滿，連選可以連任。答案：A1國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)所有成員必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。答案：B1以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。答案：B2股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。答案：A2在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。答案：A2根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。答案：B 股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。答案：B3上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。答案：B3董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。答案：A4公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。答案：B4根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。答案：A 財(cái)盈華夏試題上海交易所成立日期是？A、1992年11月10日 B、1991年12月20日 C、1990年11月26日 D、1900年12月28日 答案：C創(chuàng)業(yè)板開(kāi)版的日期是？A、2009年10月30日 B、2008年12月20日 C、2010年11月23日 D、2001年1月23日 答案：A中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)的成立日期是？A、2010年10月 B、2012年6月 C、2013年12月 D、2015年6月 答案：B下列哪些是（相對(duì)）估值常用指標(biāo)？（多選）A、市盈率 B、市凈率 C、市值回報(bào)率 D、經(jīng)濟(jì)增加值與利息這就攤銷前收入比 B、答案： ＡＢＣＤ私募基金起源地是？A、英國(guó) B、美國(guó) C、日本 D、法國(guó) 答案：Ｂ私募基金的組織形式有？（多選）A、公司制 B、有限合伙制 C、契約式 D、信托制 答案：ABCD項(xiàng)目的初步篩選標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容有？（多選）A、行業(yè) B、歷史沿革 C、發(fā)展階段 D、管理團(tuán)隊(duì) 答案：ABCD盡職調(diào)查中與資產(chǎn)狀況有關(guān)的項(xiàng)目有？A、貨幣資金 B、對(duì)外擔(dān)保 C、現(xiàn)金流量 D、資產(chǎn)抵押 答案、ＡＢＤ私募股權(quán)基金（即PE）具有的特點(diǎn)有？A、以投資換取股權(quán) B、投資風(fēng)險(xiǎn)大回報(bào)高C、資本逐利D、投資對(duì)象是初創(chuàng)期企業(yè) 答案：ABCPE的投資方式有？A、股權(quán) B、可轉(zhuǎn)換債 C、期股 D、債券 答案：ABD 根據(jù)《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》，貸款人從事項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（D）分析為核心。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)俗稱新三板齊魯股權(quán)托管交易中心在全省范圍內(nèi)設(shè)立了包括藍(lán)色經(jīng)濟(jì)區(qū)管理總部、黃三角區(qū)域總部、魯南區(qū)域總部和魯西區(qū)域四大區(qū)域管理總部。掛牌交易程序：一、擬掛牌公司提出掛牌申請(qǐng)二、交易中心組織相關(guān)人員到企業(yè)考察三、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬掛牌公司盡職調(diào)查四、當(dāng)?shù)亟鹑谵k出具推薦意見(jiàn)五、制作掛牌申請(qǐng)材料六、交易中心對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審及內(nèi)核七、專家審核委員會(huì)審核八、報(bào)省金融辦備案財(cái)務(wù)部試題1．下列糾紛中，可以適用《仲裁法》解決的是（B）。A．基本存款賬戶 B．一般存款賬戶 C．專用存款賬戶 D．臨時(shí)存款賬戶3．下列各項(xiàng)中，不屬于票據(jù)的功能的有（C）。A．出票B．背書(shū) C．承兌D．付款5．一般納稅人銷售的下列貨物中，不適用13%稅率的有（A）。A．簽訂銷售合同的當(dāng)天 B．收到預(yù)收貨款的當(dāng)天C．發(fā)出應(yīng)稅消費(fèi)品的當(dāng)天D．開(kāi)具預(yù)收款發(fā)票的當(dāng)天 7．下列業(yè)務(wù)中，屬于營(yíng)業(yè)稅增收范圍的是（A）。A．合同的雙方當(dāng)事人 B．合同的擔(dān)保人 C．合同的證人 D．合同的鑒定人 9．現(xiàn)金支票的主題圖案為（A）。A．票面金額5%但不高于1000元 B．票面金額5%但不低于1000元 C．票面金額3%但不低于1000元 D．票面金額3%但不高于1000元 風(fēng)控試題“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：（B）。，及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況。我國(guó)基金的會(huì)計(jì)為公歷（A）。A．申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資B．申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資C．申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效D．申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效關(guān)于份額持有人權(quán)利，描述錯(cuò)誤的是（A）。A．基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)完成B．基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密C．評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新D．過(guò)往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時(shí)，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點(diǎn)考慮的軟件功能不包括（D）。A．公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)B．公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體C．公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任D．不同基金之間在名冊(cè)登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立基金合同一般不約定（A）的權(quán)利和義務(wù)。A．基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金B(yǎng)．總經(jīng)理缺位期間，董事會(huì)授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)C．總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場(chǎng)銷售業(yè)務(wù)D．股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項(xiàng)11．不屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是（A）。A．基金份額的登記B．基金份額的申購(gòu)C．基金份額的認(rèn)購(gòu)D．基金份額的贖回13．基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（D）。A．設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批B．發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C．中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)D．發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批第五篇：互聯(lián)網(wǎng)金融知識(shí)競(jìng)賽題庫(kù)一、1，客戶開(kāi)通手機(jī)銀行的什么功能后，可通過(guò)手機(jī)銀行向外部賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬匯款。電子商務(wù) 5，個(gè)人手機(jī)銀行的適用對(duì)象包括活期存折帳戶嗎？包括6，客戶登錄手機(jī)銀行時(shí)，若登錄密碼連續(xù)（3）次驗(yàn)證未通過(guò)，我行將臨時(shí)凍結(jié)該注冊(cè)賬戶當(dāng)日使用手機(jī)銀行的權(quán)限，次日自動(dòng)解除凍結(jié)。8，手機(jī)銀行分行特色同城跨行速匯產(chǎn)品節(jié)假日期間可以辦理金額小于5萬(wàn)元的匯款，對(duì)嗎？ 錯(cuò)9，根據(jù)《中國(guó)工商銀行電子銀行業(yè)務(wù)管理辦法》，我行電子銀行業(yè)務(wù)包括：網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行、自助銀行以及其它離柜業(yè)務(wù)10，客戶李某為我行六星級(jí)客戶，擬向異地建設(shè)銀行匯款1000萬(wàn)元，若通過(guò)網(wǎng)上銀行辦理，匯款手續(xù)費(fèi)為（），若通過(guò)手機(jī)銀行辦理，匯款手續(xù)費(fèi)為（3元）11，手機(jī)銀行預(yù)約取現(xiàn)單筆限額為（20000），手機(jī)銀行轉(zhuǎn)賬匯款模塊中包含短信匯款嗎？不包含13，平板電腦網(wǎng)上銀行代理實(shí)物黃金買(mǎi)賣交易起點(diǎn)為（100克）14，賬戶原油每筆交易起點(diǎn)和最小交易遞增單位都為（）15，客戶登陸手機(jī)銀行在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)沒(méi)有進(jìn)行任何操作，系統(tǒng)自動(dòng)退出？（15分鐘）16，工銀e支付限額在網(wǎng)點(diǎn)可上調(diào)至（10,000元）17，異地客戶首次在網(wǎng)點(diǎn)注冊(cè)手機(jī)銀行時(shí)，需要在（賬戶開(kāi)戶地）的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理。由匯款人使用的安全認(rèn)證工具限額控制23，手機(jī)銀行對(duì)外轉(zhuǎn)賬的身份確認(rèn)介質(zhì)可以為:通用U盾、電子密碼器、電子銀行口令卡 24，目前工銀電子密碼器可應(yīng)用于哪些渠道? 個(gè)人網(wǎng)上銀行、個(gè)人電話銀行、手機(jī)銀行 25，目前可辦理手機(jī)號(hào)匯款業(yè)務(wù)的渠道有：柜面、手機(jī)銀行、個(gè)人網(wǎng)上銀行26，手機(jī)銀行預(yù)約取現(xiàn)業(yè)務(wù)在ATM端的認(rèn)證要素包括：手機(jī)號(hào)碼、預(yù)約碼、隨機(jī)碼 27，個(gè)人手機(jī)銀行業(yè)務(wù)具有特點(diǎn)：隨身便捷、申請(qǐng)簡(jiǎn)便、功能豐富、安全可靠等 28，手機(jī)銀行預(yù)約取現(xiàn)日累計(jì)支付限額是多少？2萬(wàn)元 29，我行短信銀行身份驗(yàn)證專線（）4001195588 30，個(gè)人手機(jī)銀行“工行理財(cái)”欄目中的“查詢交易明細(xì)”可查詢多長(zhǎng)時(shí)間的記錄？（）一年內(nèi)的明細(xì)記錄31，個(gè)人手機(jī)銀行貴金屬欄目中的“查詢交易明細(xì)”可查詢多長(zhǎng)時(shí)間的記錄？三個(gè)月內(nèi)的明細(xì)記錄32，客戶是否可以在異地工行網(wǎng)點(diǎn)注銷個(gè)人手機(jī)銀行？可以 33，Android平板電腦對(duì)平板電腦操作系統(tǒng)的要求最低是（），通過(guò)個(gè)人手機(jī)銀行辦理工行匯款、跨行匯款對(duì)輸入的收款人名稱的字?jǐn)?shù)限制為（10個(gè)漢字）35，iphone手機(jī)銀行客戶端登錄，是否需要綁定手機(jī)號(hào)？不需要 36，個(gè)人手機(jī)銀行手機(jī)號(hào)匯款可以向他行匯款嗎？可以37，Iphone手機(jī)銀行客戶端是工行研發(fā)還是蘋(píng)果公司研發(fā)？工行 38，客戶自助注冊(cè)的手機(jī)銀行可以操作基金交易嗎？可以 39，手機(jī)銀行客戶是否可以自助添加個(gè)人異地賬戶？可以40，通用Ｕ盾在手機(jī)銀行的單筆和日累計(jì)支付限額分別為多少？100萬(wàn)和100萬(wàn) 41，客戶注銷個(gè)人手機(jī)銀行會(huì)收到短信提示嗎？不會(huì) 42，個(gè)人手機(jī)銀行是否支持向Email匯款？ 支持43，我行于（）推出微信銀行服務(wù)，推動(dòng)移動(dòng)銀行業(yè)務(wù)快速發(fā)展。16 55，不滿16周歲客戶的個(gè)人電子銀行業(yè)務(wù)應(yīng)由其監(jiān)護(hù)人代為辦理，辦理時(shí)應(yīng)出具的資料有哪些？客戶本人所需注冊(cè)的賬戶介質(zhì)、客戶本人和監(jiān)護(hù)人的有效身份證件以及證明其監(jiān)護(hù)關(guān)系的戶口簿或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)出具的其他有效證明材料。是否繼續(xù)交易（Y/N）？”此情況應(yīng)如何處理？柜員不得向客戶展示或告知系統(tǒng)提示信息，并應(yīng)立即向網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員就此情況進(jìn)行報(bào)告。對(duì)于核實(shí)為客戶本人的，由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或現(xiàn)場(chǎng)管理人員在申請(qǐng)書(shū)簽字后方由柜員為客戶正常辦理。如經(jīng)核實(shí)確系偽冒辦理的，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)立即報(bào)警，并登陸外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)報(bào)告。58，作廢異常電子銀行口令卡的交易代碼是？ 1538 59，工銀e支付