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金融法規(guī)知識競賽題庫-閱讀頁

2024-10-25 03:22本頁面
  

【正文】 場舞弊、涂改考卷和什么等違反有關(guān)規(guī)定行為的,應(yīng)當(dāng)追究其紀(jì)律責(zé)任。(境)團(tuán)(組)或者人員中的黨員,擅自延長在國(境)外期限,或者出現(xiàn)什么狀況的,應(yīng)當(dāng)給予直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者紀(jì)律處分。,情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)當(dāng)給予什么處分。、家庭美德行為的,應(yīng)當(dāng)視具體情節(jié)給予什么處分。43.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的施行日期?!稐l例》施行前,已結(jié)案的案件如需進(jìn)行復(fù)查復(fù)議,適用什么規(guī)定?!稐l例》施行前,尚未結(jié)案的案件,如果行為發(fā)生時(shí)的規(guī)定或者政策不認(rèn)為是違紀(jì),而本條例認(rèn)為是違紀(jì)的,依照什么規(guī)定處理。《條例》施行前,如果行為發(fā)生時(shí)的規(guī)定或者政策認(rèn)為是違紀(jì)的,但是如果新《條例》不認(rèn)為是違紀(jì)或者處理較輕的,依照什么規(guī)定處理。47.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》由哪個(gè)中央領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)審議通過?!稖?zhǔn)則》和《條例》是對什么的具體化。49.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》有那幾部分組成。50.《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準(zhǔn)則》分為哪兩部分。,主動(dòng)挽回?fù)p失、消除不良影響或者有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的,可以如何給予黨紀(jì)處分。,強(qiáng)迫、唆使他人違紀(jì)的,應(yīng)當(dāng)如何給予黨紀(jì)處分。,應(yīng)當(dāng)如何給予黨紀(jì)處分。、本身又不能糾正的黨組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)給予什么處分。,應(yīng)當(dāng)給予什么處分。(含二人)共同故意違紀(jì)的,對為首者,應(yīng)當(dāng)如何給予黨紀(jì)處分。,又被發(fā)現(xiàn)其受處分前的 違紀(jì)行為應(yīng)當(dāng)受到黨紀(jì)處分的,應(yīng)當(dāng)如何給予黨紀(jì)處分。,嚴(yán)重?cái)狞h的形象行為的,應(yīng)當(dāng)給予什么處分。,涉嫌違法犯罪的,應(yīng)當(dāng)如何處理。,情節(jié)較輕,可以保留預(yù)備黨員資格的,黨組織應(yīng)當(dāng)如何處理。答:包括主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者和重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。答:可以從輕處分。答:給予開除黨籍處分。答:給予開除黨籍處分。答:可以免予處分或者不予處分。答:給予留黨察看或者開除黨籍處分。答:對抗組織審查行為。答:組織紀(jì)律。答:廉潔紀(jì)律。答:工作紀(jì)律。答:生活紀(jì)律。答:給予警告、嚴(yán)重警告或者撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。答:給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分。答:應(yīng)當(dāng)從重或者加重處分。答:給予警告或者嚴(yán)重警告處分。答:給予警告或者嚴(yán)重警告處分。答:直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者、政策扶持、救災(zāi)救濟(jì)款物分配等事項(xiàng)中優(yōu)親厚友、明顯有失公平的,最高能給予什么處分?!稐l例》,結(jié)合各自工作的實(shí)際情況,制定單項(xiàng)實(shí)施規(guī)定。答:四個(gè)必須的總要求。答:中央紀(jì)律檢查委員會(huì)。答:自覺提升思想道德境界。答:自覺帶頭樹立良好家風(fēng)。二、風(fēng)險(xiǎn)搶答題。,黨組織在作處分決定時(shí),應(yīng)當(dāng)如何做出撤銷黨內(nèi)職務(wù)決定。如果決定撤銷其某個(gè)職務(wù),必須撤銷其擔(dān)任的最高職務(wù)?!稐l例》第十六條的規(guī)定,在什么情況下可以從輕或者減輕處分?!稐l例》第十九條的規(guī)定,在什么情況下應(yīng)當(dāng)從重或者加重處分。《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第三十三條的規(guī)定,黨員犯罪,在什么情況下應(yīng)當(dāng)給予開除黨籍處分。答:直接責(zé)任者,是指在其職責(zé)范圍內(nèi),不履行或者不正確履行自己的職責(zé),對造成的損失或者后果起決定性作用的黨員或者黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。答:主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者,是指在其職責(zé)范圍內(nèi),對直接主管的工作不履行或者不正確履行職責(zé),對造成的損失或者后果負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。答:重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者,是指在其職責(zé)范圍內(nèi),對應(yīng)管的工作或者參與決定的工作不履行或者不正確履行職責(zé),對造成的損失或者后果負(fù)次要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部。答:指中國共產(chǎn)黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、廉潔紀(jì)律、群眾紀(jì)律、工作紀(jì)律、生活紀(jì)律。答:(一)堅(jiān)持公私分明,先公后私,克己奉公。(三)堅(jiān)持尚儉戒奢,艱苦樸素,勤儉節(jié)約。(二)廉潔用權(quán),自覺維護(hù)人民根本利益。(四)廉潔齊家,自覺帶頭樹立良好家風(fēng)。答:(一)決定或者批準(zhǔn)興建、裝修辦公樓、培訓(xùn)中心等樓堂館所,超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房的;(二)用公款包租、占用客房或者其他場所供個(gè)人使用的。答:(一)串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)的;(二)阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料的;(三)包庇同案人員的;(四)向組織提供虛假情況,掩蓋事實(shí)的;(五)有其他對抗組織審查行為的。答:中國共產(chǎn)黨全體黨員和各級黨員領(lǐng)導(dǎo)干部必須堅(jiān)定共產(chǎn)主義理想和中國特色社會(huì)主義信念,必須堅(jiān)持全心全意為人民服務(wù)根本宗旨,必須繼承發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),必須自覺培養(yǎng)高尚道德情操,努力弘揚(yáng)中華民族傳統(tǒng)美德,廉潔自律,接受監(jiān)督,永葆黨的先進(jìn)性和純潔性。“主動(dòng)交代”的概念是什么。,對直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者,給予嚴(yán)重警告或者撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予留黨察看或者開除黨籍處分。、廣播、電視、報(bào)刊等方式違反哪些行為,情節(jié)較輕的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予開除黨籍處分。三、材料題,一日接到老同學(xué)趙某的宴請。后經(jīng)核實(shí),宴請的費(fèi)用實(shí)際由文某承擔(dān)。答:張某的行為屬于違紀(jì)行為,根據(jù)《條例》第八十六條的規(guī)定,接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請或者旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排,情節(jié)較重的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分。張某的行為是否屬于違紀(jì),應(yīng)當(dāng)如何處理。利用職務(wù)便利,為其不符合條件的岳父、岳母辦理了低保,而社區(qū)里符合條件的病人、殘疾人和老人卻得不到低保,群眾意見很大。答:何某的行為違反了《條例》第一百零七條的規(guī)定,在社會(huì)保障、政策扶持、救災(zāi)救濟(jì)款物分配等事項(xiàng)中優(yōu)親厚友、明顯有失公平的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分。錢某的行為違反了什么規(guī)定,應(yīng)當(dāng)受到什么處分。,最近關(guān)注一家銀行的理財(cái)產(chǎn)品,收益頗高,但這款理財(cái)產(chǎn)品10萬元起購,一年后返本付息,胡某手中只有8萬元,恰好管理區(qū)正在收取利費(fèi),胡某想先從利費(fèi)中拿出2萬元,用于購買理財(cái)產(chǎn)品,然后再籌錢把利費(fèi)還上。答:不應(yīng)該,如胡某使用利費(fèi)超過3個(gè)月未還,即構(gòu)成 挪用公款罪,即使及時(shí)歸還,胡某擅自占有、使用、處臵國有資產(chǎn),也違反了《財(cái)政違法行為處罰處分條例》,根據(jù)條例第二十七條、第二十八條、第三十四條的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)追究胡某的黨紀(jì)責(zé)任。應(yīng)當(dāng)如何追究李某的黨紀(jì)責(zé)任。,以餐費(fèi)、印刷費(fèi)、電腦耗材等名義虛開發(fā)票的方式,套取資金3萬元,用于發(fā)放單位職工補(bǔ)貼。答:徐某私設(shè)小金庫,濫發(fā)補(bǔ)貼,違反了廉潔自律和財(cái)經(jīng)管理法規(guī),應(yīng)當(dāng)依據(jù)條例第二十九條、第九十七條的規(guī)定,給予徐某黨紀(jì)處分。王某的行為違反了什么規(guī)定,應(yīng)當(dāng)予以什么處分。,為其子舉辦婚禮,安排酒席30桌,安排其分管行業(yè)的企業(yè)提供接親用車20輛,共計(jì)收受禮金15萬元,在社會(huì)上造成了不良影響。答:王某的行為違反了條例第八十五條的規(guī)定,利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響操辦婚喪喜慶事宜,在社會(huì)上造成不良影響的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。,被當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)抓獲,并被處以拘留10日、罰款500元的行政處罰。答:根據(jù)條例第三十四條的規(guī)定,黨員依法受到行政處罰、行政處分,應(yīng)當(dāng)追究黨紀(jì)責(zé)任的,黨組織可以根據(jù)生效的行政處罰、行政處分決定認(rèn)定的事實(shí)、性質(zhì)和情節(jié),經(jīng)核實(shí)后依照本條例規(guī)定給予黨紀(jì)處分或者組織處理。根 據(jù)規(guī)定,田某應(yīng)道受到何種黨紀(jì)處分。,某場城管局局長金某,私自將單位節(jié)日封存的公務(wù)用車開回老家祭祖,在路上與一輛面包車發(fā)生剮蹭,金某與面包車車主發(fā)生爭執(zhí),引起群眾圍觀,造成不良影響。答:金某的行為違反了公車管理規(guī)定,根據(jù)條例第三十四條的規(guī)定,應(yīng)追究黨紀(jì)責(zé)任。在辦公用房清理過程中,亦未按規(guī)定進(jìn)行清理騰退。答:趙某的行為違反了辦公用房管理規(guī)定,根據(jù)條例第一百零二條,超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房的,對直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者,情節(jié)較重的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)處分。孫某的行為違反了什么規(guī)定,應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。,找到長期給農(nóng)場當(dāng)單位辦公室做裝修工程的張某的裝修公司。吳某想到這些年沒少給張某聯(lián)系工程,便只給了張某6萬元。答:吳某的行為違反了條例第九十四條的規(guī)定,利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響,以象征性地支付錢款等方式侵占公私財(cái)物,或者無償、象征性地支付報(bào)酬接受服務(wù)、使用勞務(wù),情節(jié)較輕的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分;情節(jié)較重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予開除黨籍處分。孫某的行為違反了什么規(guī)定,應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。17。李某的行為違反了什么規(guī)定,應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。并根據(jù)條例第四十一條之規(guī)定,收繳違紀(jì)行為所獲得的經(jīng)濟(jì)利益。期間共調(diào)研了三個(gè)縣,兩個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn),一個(gè)企業(yè)?;氐绞±锖?,林某等人也沒有想組 織報(bào)告和上交。答:林某的行為違反了條例第八十三條和《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》的規(guī)定,收手可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品,情節(jié)較輕的,給予警告或者嚴(yán)重警告處分情節(jié)較重的,給予撤銷黨內(nèi)職務(wù)或者留黨察看處分;情節(jié)嚴(yán)重的,給予開除黨籍處分。請簡要評判劉某和高某的行為。高某的行為正確,因?yàn)楦鶕?jù)黨紀(jì)第八十三條規(guī)定,收受其他明顯超出正常禮尚往來的禮品、禮金、消費(fèi)卡等的,要追究其黨紀(jì)責(zé)任。周某的行為違反了什么規(guī)定,應(yīng)當(dāng)受到何種黨紀(jì)處分。第五篇:金融知識競賽題庫3金融知識競賽題庫(三)一、填空題根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于國有及國有控股銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“小金庫”問題處理處罰的意見》,認(rèn)定是否屬于“小金庫”的唯一標(biāo)準(zhǔn)是()。來源:《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于國有及國有控股銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“小金庫”問題處理處罰的意見》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)用經(jīng)營性收入等各類收入設(shè)立“小金庫”的,對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,處()的罰款。答案:上限來源:《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于國有及國有控股銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“小金庫”問題處理處罰的意見》銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對重要空白憑證和業(yè)務(wù)印章的管理,嚴(yán)格執(zhí)行出入庫、領(lǐng)用、登記、交接、作廢和銷毀制度,堅(jiān)持()、()、()分管原則。答案:貸款或貼現(xiàn)資金來源:中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知()是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中必須遵守的行為準(zhǔn)則。答案:經(jīng)濟(jì)效益來源:中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律的通知根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)案件防控,落實(shí)輪崗、對賬及內(nèi)審有關(guān)要求的工作意見》,各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度。答案:離崗休假;代班檢查;離崗審計(jì)來源:中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的通知為減少環(huán)境因素導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,基層營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長不超過(),輪崗?fù)瑫r(shí)必須實(shí)施()。()不得參與本機(jī)構(gòu)的對賬工作檢查;()不得參與上級機(jī)構(gòu)對本機(jī)構(gòu)的對賬工作檢查。答案:交易量;資金量;存款量來源:中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工參與地下錢莊非法活動(dòng)的通知1一旦發(fā)現(xiàn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)參與地下錢莊非法活動(dòng),監(jiān)管部門依法對其處以罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,可以()。來源:中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工參與地下錢莊非法活動(dòng)的通知1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注銀行業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)的五種主要來源:()、()、()、()、()。答案:名單制來源:中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于防范外部風(fēng)險(xiǎn)傳染的通知1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù),要嚴(yán)格遵照有關(guān)規(guī)定對客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行有效監(jiān)督,嚴(yán)禁向證券公司和其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放()的貸款。答案:策略風(fēng)險(xiǎn);聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)來源:《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》1商業(yè)銀行應(yīng)指定部門專門負(fù)責(zé)全行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和實(shí)施。答案:聲譽(yù)來源:商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引商業(yè)銀行應(yīng)積極穩(wěn)妥應(yīng)對聲譽(yù)事件,其中,對重大聲譽(yù)事件,相關(guān)處置措施包括:重大聲譽(yù)事件發(fā)生后()小時(shí)內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況答案:12 來源:商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引2銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管納入持續(xù)監(jiān)管框架,對商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行監(jiān)督檢查,將商業(yè)銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況作為()的考慮因素。答案:上一案件風(fēng)險(xiǎn)金額占核心資本比例的兩倍來源:中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知2根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知》規(guī)定,大型銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)1年內(nèi)發(fā)生案件累計(jì)金額達(dá)到1億元的,1年內(nèi)不得()。答案:新設(shè)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)來源:中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作的通知2銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查具體周期由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自行確定,但一年不得少于()個(gè)周期,以實(shí)現(xiàn)全面覆蓋的要求。答案:大額存款優(yōu)先檢查、存款異常變動(dòng)優(yōu)先檢查、重點(diǎn)賬戶存款變動(dòng)優(yōu)先檢查 來源:中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查制度的指導(dǎo)意見》的通知2《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作包括()。答案:每案立卷,專人管理來源:中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置三項(xiàng)制度的通知(銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程)2商業(yè)銀行高級管理人員以及對風(fēng)險(xiǎn)有重要影響崗位上的員工,其績效薪酬的40%以上應(yīng)采取()的方式,且延期支付期限一般不少于()年答案:延期支付;3 來源:中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》的通知商業(yè)銀行績效考核指標(biāo)應(yīng)包括()、()和()。答案:主動(dòng)匯報(bào)和提請工作回避來源:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引3《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)銀行業(yè)不規(guī)范經(jīng)營專項(xiàng)治理的通知》中提到,要重點(diǎn)訪查七類附加不合理貸款附加條件問題,具體是指()、()、()、()、()、()、()等問題。答案:合規(guī)經(jīng)營類指標(biāo);風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo);經(jīng)營效益類指標(biāo);發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo);社會(huì)責(zé)任類指標(biāo)來源:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績效考評監(jiān)管指引3對于()等不規(guī)范經(jīng)營的考評對象,應(yīng)當(dāng)調(diào)低發(fā)展轉(zhuǎn)型類指標(biāo)的考評得分。涉及()、()、()和()等重要事項(xiàng)變動(dòng)均不得由一個(gè)人獨(dú)自決定。答案:分級授權(quán);雙簽 來源:商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引3商業(yè)銀行辦理結(jié)匯、售匯和付匯業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)的()、()和()實(shí)行恰當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離,并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部管理和檢查制度,確保結(jié)匯、售匯和收付匯業(yè)務(wù)的合
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