新三板上市相關(guān)材料-閱讀頁
2024-10-25 00:07本頁面
【正文】 資迅速且價(jià)格不受限制。中海陽在一年內(nèi)進(jìn)行了兩次定向增資。具體掛牌條件為：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力。股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。四、新三板的掛牌流程新三板的掛牌流程主要分為：前期準(zhǔn)備、改制重組、申報(bào)文件制作、掛牌審核、股份掛牌等階段，掛牌工作一般需要六個月時(shí)間。對于新三板掛牌上市有著優(yōu)秀的工作團(tuán)隊(duì)和十分豐富的保薦經(jīng)驗(yàn)。愿意規(guī)范治理的企業(yè)，成立已滿兩個完整會計(jì)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)有效。六、企業(yè)在新三板掛牌的具體業(yè)務(wù)流程目前新三板掛牌采用的是備案制。第五篇：新三板輔導(dǎo)上市服務(wù)合同菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司合同合同主題：新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同 合同雙方：甲方： 法人代表：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司 法人代表：王宏麟 合同分類：非投資類合同編號：惠澤合同【】號第1頁，共9頁合同簽訂時(shí)間： 合同簽訂地址：第2頁，共9頁新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同甲方：法定代表人：經(jīng)營場所：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司 法定代表人：王宏麟經(jīng)營場所：菏澤市經(jīng)開區(qū)丹陽辦事處4246號第一章總則第一條、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)并正常經(jīng)營的具有獨(dú)立民事行為能力的公司法人主體，正常經(jīng)營滿兩年以上。第二條、乙方作為專業(yè)化綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和新三板上市輔導(dǎo)專家，是菏澤市政府指定的企業(yè)改制上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具有為甲方提供全方位金融服務(wù)的能力，并同意為甲方提供綜合性金融服務(wù)和新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)。第二章輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容第3頁，共9頁 第四條、股份制改造。第五條、輔導(dǎo)上市。第六條、甲方以總授權(quán)模式將股份制改造和上市輔導(dǎo)任務(wù)委托給乙方執(zhí)行，乙方以總承包模式開展對甲方的股份制改造和上市輔導(dǎo)工作。乙方作為總牽頭人在甲方委托下完成全部工作。甲乙雙方經(jīng)初步接觸，乙方同意接受甲方授權(quán)和委托，對甲方進(jìn)行預(yù)調(diào)研，撰寫項(xiàng)目推薦報(bào)告，報(bào)乙方項(xiàng)目審查部門審查立項(xiàng)；項(xiàng)目立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)成功，乙方立即成立項(xiàng)目專家組，正式進(jìn)場開展改制調(diào)查和規(guī)范化輔導(dǎo)工作；規(guī)范輔導(dǎo)。股份制改造。完成內(nèi)部審核。上報(bào)推薦材料。補(bǔ)充審查材料。第八條、股權(quán)登記。第九條、首發(fā)上板。第四章 輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)確定標(biāo)準(zhǔn)及支付方式第十條、乙方向甲方收取輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)__ __萬元整（大寫元整），包括會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和主辦券商服務(wù)費(fèi)，不含資產(chǎn)評估費(fèi)、差旅費(fèi)、住宿費(fèi)和通訊費(fèi)（據(jù)實(shí)列支）。第十二條、服務(wù)費(fèi)支付方式如下：輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)在甲方上市成功后一次性支付。融資顧問費(fèi)根據(jù)實(shí)際到位的資金總額同步同比例支付。積極配合乙方工作，按照乙方要求在指定的時(shí)間內(nèi)提供乙方要求的文件、資料及信息，并保證其所提供的文件資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；統(tǒng)一股東思想，按照乙方的要求簽發(fā)股東大會決議、董事會決議和其它法律文件。第十四條、乙方的責(zé)任和義務(wù)成立項(xiàng)目工作小組，指派專家團(tuán)隊(duì)提供專業(yè)化股改上市輔導(dǎo)服第6頁，共9頁 務(wù)；按照本合同約定完成掛牌輔導(dǎo)任務(wù)。應(yīng)甲方要求，為甲方提供融資便利，向甲方推薦戰(zhàn)略投資人，幫助甲方通過引進(jìn)戰(zhàn)略投資人改善股本結(jié)構(gòu)（須另行簽訂融資顧問服務(wù)合同）；應(yīng)甲方要求，為甲方提供上市后市值管理服務(wù)，協(xié)助甲方提升融資能力，解決甲方發(fā)展過程中的資金瓶頸問題（須另行簽訂市值管理服務(wù)合同）；未經(jīng)甲方書面同意，不得將甲方提供或者披露的資料向任何無關(guān)第三方披露。但如出現(xiàn)下述情形之一的，乙方有權(quán)終止本合同并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，乙方已收取的服務(wù)費(fèi)用不予退還：甲方隱瞞重大事實(shí)、股東意見不一致、存在重大瑕疵或者其它對股改上市產(chǎn)生重大影響的事實(shí)導(dǎo)致本合同無法履行；甲方提供的資料存在無法解決的瑕疵或者甲方故意誤導(dǎo)乙方，導(dǎo)致本合同無法履行；甲方存在或者發(fā)生違反新三板上市標(biāo)準(zhǔn)和條件的經(jīng)營行為；甲方拒絕執(zhí)行或者未完全執(zhí)行雙方確認(rèn)的輔導(dǎo)方案；違反保密義第7頁，共9頁 務(wù)將乙方工作方案披露或者轉(zhuǎn)讓于第三方；甲方拒絕支付本合同約定的相關(guān)費(fèi)用，拒絕配合乙方工作。乙方未獲得甲方授權(quán)向無關(guān)第三方透露甲方的商業(yè)秘密。由于政策、經(jīng)濟(jì)、法律、基本條款等發(fā)生重大變動等不可抗力因素以及國家政策出現(xiàn)重大調(diào)整，致使一方或雙方不能履行、不能完全履行本合同的，則一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向另一方發(fā)出書面通知。第十八條、排他條款在本合同有效期內(nèi)，非經(jīng)乙方書面同意，甲方不應(yīng)再與任何其他機(jī)構(gòu)簽署與本合同目的、內(nèi)容相同或相類似的合作合同或其他類型的文件；乙方應(yīng)作為甲方唯一的合作伙伴，負(fù)責(zé)甲方股改上市的整體策劃和實(shí)施并負(fù)責(zé)統(tǒng)籌調(diào)度協(xié)調(diào)券商、律所、會所以及其它機(jī)構(gòu)的工作。若任何一方違反本合同及全部附件、附表約定的條款，均構(gòu)成違約。如乙方違約，則乙方應(yīng)當(dāng)無條件地退回已經(jīng)收取的服務(wù)費(fèi)用。如乙方已經(jīng)完成輔導(dǎo)任務(wù)，則甲方仍應(yīng)無條件支付乙方全部輔導(dǎo)費(fèi)用。本合同爭議應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交菏澤市仲裁機(jī)關(guān)進(jìn)行仲裁。第二十二條、本合同正本一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，每份均具有同等法律
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