風(fēng)險(xiǎn)防控管理制度-閱讀頁
2024-10-21 14:01本頁面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失,將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對策。（四）接受風(fēng)險(xiǎn)指對風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn),在權(quán)衡成本效益之后,不準(zhǔn)備采取發(fā)生費(fèi)用控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。（二）對方案的成本與收益比較。（四）充分考慮多種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案的組合。（六）結(jié)合不同發(fā)展階段和經(jīng)營運(yùn)行管理重點(diǎn),持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。各部門應(yīng)當(dāng)于每年12月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室報(bào)送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)原因、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案等。采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。第三十四條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方式主要采取風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室預(yù)警告知、月度和季度相關(guān)例會(huì)通報(bào)、大監(jiān)督體系相關(guān)會(huì)議通報(bào)、采油廠通報(bào)等方式。特殊情況及時(shí)報(bào)送。一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)一般由業(yè)務(wù)部門報(bào)采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室發(fā)布。第五章風(fēng)險(xiǎn)控制第三十八條采油廠各單位、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，制訂并組織實(shí)施本單位、本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對方案，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。第三十九條采油廠風(fēng)險(xiǎn)控制方法一般采取事前、事中、事后控制。風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)按照采油廠“三重一大”決策實(shí)施細(xì)則和黨委會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)、專題會(huì)等議事規(guī)則等要求，監(jiān)督各業(yè)務(wù)主體落實(shí)好合法、合規(guī)、合紀(jì)前置審查內(nèi)容和程序，充分科學(xué)決策，實(shí)施權(quán)利制衡。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等,任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定。對內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng),明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任。采油廠制度歸口部門每年開展內(nèi)控制度集中檢查不少于1次；采油廠制度管理部門嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)控制度審查程序，每年開展內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督檢查不少于2次，持續(xù)完善采油廠內(nèi)部控制制度體系建設(shè)和制度執(zhí)行落地。應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對規(guī)劃實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。對投資項(xiàng)目過程實(shí)施出現(xiàn)偏差，相關(guān)政策、戰(zhàn)略調(diào)整投資遠(yuǎn)景無法估量，項(xiàng)目收益率低于預(yù)期或出現(xiàn)重大緊急情況時(shí)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，適時(shí)調(diào)整投資或停止、退出投資，采取有效途徑規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。（三）對采油廠用工結(jié)構(gòu)、員工激勵(lì)、人才培養(yǎng)等人力資源管理關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行長遠(yuǎn)規(guī)劃，研究制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，提升企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（二）對采油廠制度建設(shè)、政策制定進(jìn)行合法性審查，提出法律專業(yè)意見，防范規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)或堵塞制度設(shè)計(jì)漏洞。在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)書面報(bào)告意見。（四）對重大法律糾紛案件進(jìn)行備案管理，保障企業(yè)合法權(quán)益，最大限度爭取企業(yè)利益。第四十三條采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，連接各上下級、各部門和各單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。第四十五條采油廠將排查化解重大風(fēng)險(xiǎn)納入各單位、各部門生產(chǎn)經(jīng)營績效考核范圍，定期或不定期對各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其工作效果進(jìn)行監(jiān)督、評價(jià)。第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告第四十六條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)在每年6月和12月底前分別向采油廠風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室提交本業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦公室應(yīng)當(dāng)在每年度2月底、8月底前向采油廠風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交上年度風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告和本年度半年風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，為采油廠決策提供依據(jù)。第四十九條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確潛在的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、風(fēng)險(xiǎn)等級以及應(yīng)對或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。涉嫌違法犯罪的，移交國家有關(guān)機(jī)關(guān)處理。同時(shí)，對違規(guī)情節(jié)較輕的，給予警告、記過處分；情節(jié)較重的，給予記大過、降級、降職等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予撤職、留用察看、解除勞動(dòng)合同等處分：（一）風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防控流于形式的；（二）對風(fēng)險(xiǎn)防控研究不到位，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)決策出現(xiàn)偏差的；（三）未按照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)決策要求落實(shí)，導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差，給企業(yè)帶來損失的；（四）因人為因素，導(dǎo)致企業(yè)面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的；（五）因風(fēng)險(xiǎn)決策相關(guān)程序不符合規(guī)定，而進(jìn)行盲目決策的；（六）拒不整改違規(guī)問題或整改不及時(shí)、不到位的；（七）違反規(guī)定未經(jīng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控決策會(huì)議研究，擅自進(jìn)行經(jīng)營決策的；（八）其他違反本制度規(guī)定，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生其他不良影響的；（九）本條未涉及的事項(xiàng)，但給企業(yè)造成重大損失或不良影響的其他情形。第五十三條本制度自頒布之日
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