保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則-閱讀頁
2024-09-28 16:27本頁面
【正文】 品種比例，單項(xiàng)投資比例參照境內(nèi)同類品種執(zhí)行。 （二）因交易清算目的拆入資金，不超過上年末總資產(chǎn)的1%，且拆入資金期限不得超過5個(gè)工作日。 （二）利用證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)融資，購買證券及參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。 第四章風(fēng)險(xiǎn)控制 第十七條委托人應(yīng)當(dāng)建立覆蓋境內(nèi)外市場的信息管理系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控投資市場、投資品種、投資比例、交易對(duì)手集中度和衍生品風(fēng)險(xiǎn)敞口等指標(biāo)，確保依規(guī)合法運(yùn)作。 第十九條委托人應(yīng)當(dāng)自行或者聘請(qǐng)投資咨詢顧問，對(duì)受托人和托管人進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解托管人選擇的托管代理人，關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 第二十一條受托人將保險(xiǎn)資金交由母公司控制的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資管理的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)委托人同意，并承擔(dān)轉(zhuǎn)委托的最終責(zé)任。 第二十二條受托人因市場波動(dòng)、信用評(píng)級(jí)調(diào)整等因素，致使投資行為不符合《辦法》和本細(xì)則規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。除券款兌付交易外，受托人應(yīng)當(dāng)選擇信用評(píng)級(jí)在a級(jí)或者相當(dāng)于a級(jí)以上的機(jī)構(gòu)。 第二十四條托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)托管資產(chǎn)類別、規(guī)模及提供服務(wù)內(nèi)容，合理收取托管費(fèi)用。 第二十五條托管人或者托管代理人應(yīng)當(dāng)妥善保管托管資產(chǎn)所有權(quán)文件正本或者證明全部所有權(quán)的文件正本，投資所在地法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 前款所稱協(xié)議，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所具有3年以上相關(guān)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)律師出具法律意見。 第二十八條保險(xiǎn)資金境外投資不動(dòng)產(chǎn)和未上市企業(yè)股權(quán)，應(yīng)當(dāng)參照境內(nèi)同類品種相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，規(guī)范投資行為，加強(qiáng)后續(xù)管理，防范投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。 （二）運(yùn)用金融衍生產(chǎn)品支付的各項(xiàng)費(fèi)用、期權(quán)費(fèi)和保證金等的總額，不超過各項(xiàng)需對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)的10%。 （四）場外交易對(duì)手已與受托人簽訂《國際掉期與衍生品主合同》（isdamasteragreement），并經(jīng)委托人認(rèn)可和授權(quán)。 投資指引應(yīng)當(dāng)明確衍生品交易的范圍、種類、風(fēng)險(xiǎn)限額要求、交易對(duì)手選擇、特別事項(xiàng)審批、信息提供與報(bào)告制度等事項(xiàng)。簽訂資產(chǎn)委托管理協(xié)議和托管協(xié)議，簽訂和調(diào)整投資指引，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。 （二）季度報(bào)告。 （三）年度報(bào)告。 （四）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。 第三十二條托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向中國保監(jiān)會(huì)報(bào)告下列事項(xiàng)： （一）重大報(bào)告。 （二）月度報(bào)告。 （三）年度報(bào)告。 受托人、托管人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)協(xié)議規(guī)定，向委托人充分披露相關(guān)信息，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)不少于本細(xì)則相關(guān)規(guī)定，且不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 第三十三條保險(xiǎn)資金境外投資當(dāng)事人，違反法律、行政法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的，中國保監(jiān)會(huì)將依法對(duì)該機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員予以處罰。 第三十五條本細(xì)則由中國保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。 第13頁 共13頁
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