某年度內(nèi)部控制評價報告格式指引-閱讀頁
2024-09-28 14:58本頁面
【正文】 部門發(fā)現(xiàn)的問題已采取的更正或改進(jìn)措施有哪些。是□否□ （1）董事會審議本年度年報前，獨立董事是否與財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人及報表編制人員進(jìn)行過溝通。是□否□ （3）本年度獨立董事是否就年報審計問題與會計師事務(wù)所進(jìn)行過溝通。是□否□ （5）在與會計師事務(wù)所溝通過程中，獨立董事知悉公司與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制存在的問題有哪些。是□否□ 如是，請說明發(fā)生的次數(shù)和基本情況。是□否□ 如是，請說明提出的具體措施。是□否□ 如是，請說明存在的問題。是□否□ （2）本年度是否發(fā)生被相關(guān)部門或監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如工商、稅務(wù)、環(huán)保部門等）處罰的情況。 （3）本年度公司是否發(fā)生因內(nèi)控缺失而造成的重大資產(chǎn)損失。 （4）公司是否存在由于高管舞弊而導(dǎo)致內(nèi)部控制失效的情況。是□否□ （6）董事會在自我評估過程中發(fā)現(xiàn)的其他問題
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