7證監(jiān)局落實(shí)開戶實(shí)名制工作匯報(bào)-閱讀頁
2024-09-22 14:31本頁面
【正文】 進(jìn)度。 有的公司為了能提交漂亮的數(shù)據(jù)，擅自放松統(tǒng)計(jì)口徑，把已實(shí)名開了戶、但因?yàn)槲创嫒氡ＷC金合同未生效的客戶計(jì)入在已落實(shí)的范圍內(nèi)；或者把只有身份證掃描件但沒有客戶頭部影像照片的客戶計(jì)入在已落實(shí)的范圍內(nèi)。 為了給公司施加更大壓力， 5月 21日至 5月 30日最后兩周，要求各公司每日提交經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)的實(shí)名制進(jìn)展表；對于既未落實(shí)實(shí)名制，又未限制其交易、出入金的客戶，要求公司逐個(gè)說明理由。 第 4 頁 共 4 頁 截至 xx 年 5 月底，深圳轄區(qū)開戶實(shí)名制工作基本達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。 6 月 1 日以后，轄區(qū)凡是有交易或持倉，但未落實(shí)實(shí)名制的期貨客戶，期貨公司 100％采取限制開倉、禁止資金存取等強(qiáng)制措施，對客戶實(shí)名制未落實(shí)原因每周書面報(bào)告逐個(gè)說明。深圳證監(jiān)局對公司的動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)跟蹤，將持續(xù)到所有活躍戶 100％完成實(shí)名制。深圳證監(jiān)局已把開戶實(shí)名制工作納入日常監(jiān)管 ，并將通過有步驟、持續(xù)性的跟蹤檢查，確保開戶實(shí)名制完全落實(shí)
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1