【正文】 數(shù)包攬定增股份。其中國學(xué)時代以 83倍市盈率完成定增。其中， 20家掛牌公司就發(fā)行股票并申請在創(chuàng)業(yè)板上市事宜召開了董事會和股東大會并通過了申請創(chuàng)業(yè)板上市的議案， 9家公司的申請材料已獲證監(jiān)會正式受理。 23 四、新三板市場 的概況 （三）全國股份轉(zhuǎn)讓試點經(jīng)驗總結(jié) 試點運行七年多來，總的來說取得了四方面的積極成果： ? 一是提供了非上市公司股份順暢轉(zhuǎn)讓和市場化定價的平臺； ? 二是提供了擬發(fā)行上市公司信息預(yù)披露和市場檢驗的平臺； ? 三是作為多層次資本市場上市資源的孵化池和蓄水池； ? 四是建立了股權(quán)私募基金與創(chuàng)業(yè)投資的聚集中心。 10% 177。主要面向機構(gòu)投資者及內(nèi)部人，券商主導(dǎo)，協(xié)會備案，時間短，成本低，可根據(jù)項目進展和資金需求分批融資。 36 二、新三板的優(yōu)勢所在 公司發(fā)展的市場化平臺 公司可以通過新三板進行市場化的兼并、收購、股權(quán)債權(quán)融資、股權(quán)激勵、員工持股等，資本市場功能較為齊全。 維持成本較低，主要包括審計費用和信息披露費用。 主辦券商持續(xù)對公司治理、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)發(fā)展提供專業(yè)意見；為創(chuàng)業(yè)板中小板上市積累必要的經(jīng)驗。 40 二、新三板的優(yōu)勢所在 轉(zhuǎn)板的綠色通道 不影響主板、中小板上市和海外上市。 結(jié)論： 只有好處，沒有壞處 掛牌前可以做的事情，掛牌后都可以做 41 二、新三板的優(yōu)勢所在 轉(zhuǎn)板案例 —— 久其軟件和北陸藥業(yè) ? 2023 年 9 月 7 日，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會 《 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法 》 有關(guān)規(guī)定和備案確認(rèn)函（中證協(xié)函 【 2023】 260 號）， 北京久其軟件股份有限公司 經(jīng)由主辦券商推薦，進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，股份代碼為 430007，股份簡稱為久其軟件。它成為中關(guān)村股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)首家成功轉(zhuǎn)入交易所的公司，也是新三板 —— 中關(guān)村園區(qū)企業(yè)掛牌公司首家轉(zhuǎn)主板成功案例。 ? 截止至今，成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)板并首發(fā)上市有久其軟件、北陸藥業(yè)、世紀(jì)瑞爾、佳訊飛鴻、東土科技、紫光華宇和博暉創(chuàng)新七家公司。 成功轉(zhuǎn)板的案例 42 第四部分 申請新三板 的條件及程序 43 一、申請 新三板掛牌的條件 ? 根據(jù) 《 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 》 的相關(guān)規(guī)定，股份公司申請到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件： ? 設(shè)立滿兩年 ? 業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力 ? 公司治理機制健全、合法規(guī)范經(jīng)營 ? 股權(quán)明晰，股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī) ? 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo) ? 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件 44 二、申請 新三板掛牌的程序 （一）公司進入全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓股份流程圖 企業(yè)掛牌新三板的業(yè)務(wù)流程主要可以分為：改制、規(guī)范及材料制作、券商 內(nèi)核、備案四個步驟。 （ 五 ） 允許擴容試點掛牌企業(yè)自主選擇定向增資發(fā)行方式 ， 對掛牌公司小額融資豁免審查 ， 執(zhí)行報備；大額定向融資 （ 含股票 、 可轉(zhuǎn)債及公司債 ） 可申請儲架發(fā)行 ， 可一次申請也可分期發(fā)行 ， 即自備案之日起 ， 在 3個月內(nèi)首期發(fā)行 ， 剩余部分在 12個月內(nèi)發(fā)行完畢 。 （ 六 ） 未來可能將推出轉(zhuǎn)板 “ 綠色通道 ” ， 即新三板掛牌企業(yè)通過證監(jiān)會審核成為公眾公司后 ， 只要不公開發(fā)行 ， 就可以通過 “ 介紹上市 ” 的模式向滬深交易所提出上市申請 ， 不再需要證監(jiān)會的審核 ， 這將大大加快新三板公司登陸主板或創(chuàng)業(yè)板步伐 。 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 16:30:0216:30:0216:303/27/2023 4:30:02 PM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 16:30:0216:30:0216:30Monday, March 27, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 2023年 3月 27日星期一 下午 4時 30分 2秒 16:30: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 2023年 3月 下午 4時 30分 :30March 27, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 下午 4時 30分 2秒 下午 4時 30分 16:30: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 16:30:0216:30:0216:303/27/2023 4:30:02 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 16:30:0216:30:0216:30Monday, March 27, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 2023年 3月 27日星期一 下午 4時 30分 2秒 16:30: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 下午 4時 30分 :30March 27, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 下午 4時 30分 2秒 下午 4時 30分 16:30: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 16:30:0216:30:0216:303/27/2023 4:30:02 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 16:30:0216:30:0216:30Monday, March 27, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 :30:0216:30:02March 27, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 3月 下午 4時 30分 :30March 27, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 下午 4時 30分 2秒 下午 4時 30分 16:30: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴