天津股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司(企業(yè))登記備案管理試行辦法-閱讀頁(yè)
2024-08-24 04:47本頁(yè)面
【正文】 發(fā)展與備案管理部門(mén)備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）備案申請(qǐng)報(bào)告。（三）基金發(fā)起人協(xié)議（基金合同、合伙協(xié)議）、基金管理公司合同（合伙協(xié)議）、章程、管理協(xié)議、托管協(xié)議等規(guī)范基金和基金管理公司（企業(yè)）組織程序和行為的法律文件。（五）股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷。（七）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。（九）基金管理計(jì)劃書(shū)和基金托管計(jì)劃書(shū)。第十三條 發(fā)展與備案管理部門(mén)在收到備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。（二）金融機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)（承諾認(rèn)購(gòu)）金額不低于基金總規(guī)模的1/3。第十五條 發(fā)展與備案管理部門(mén)已予備案的股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)），應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向發(fā)展與備案管理部門(mén)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。（二）增減資本。（四）重大投資事項(xiàng)。第十六條 發(fā)展與備案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，對(duì)備案的股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）和托管銀行提交的財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)報(bào)告與托管報(bào)告等進(jìn)行年度審查。對(duì)未遵守本辦法規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，發(fā)展與備案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正；未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案。第十八條 為保護(hù)投資者利益和基金資產(chǎn)安全，原則上要求股權(quán)投資基金委托經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)。第十九條 天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對(duì)股權(quán)投資基金和股權(quán)投資基金管理公司（企業(yè)）進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的自身權(quán)益。 第二十一條 發(fā)展與備案管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)分析股權(quán)投資基金和股權(quán)投資金管理公司（企業(yè)）的發(fā)展情況，根據(jù)發(fā)展中遇到的問(wèn)題，及時(shí)修訂完善本辦法。8
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