【正文】 工程招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、工程分包風(fēng)險(xiǎn)、工程進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、工程安全風(fēng)險(xiǎn)等）、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行控制風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行力風(fēng)險(xiǎn)、采購風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、物流管理風(fēng)險(xiǎn)、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)、資源保障風(fēng)險(xiǎn)、保密風(fēng)險(xiǎn)、健康安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)、其他項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)等。8．“風(fēng)險(xiǎn)管理策略”：說明企業(yè)采用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，對(duì)每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度，據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。10．“風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效”：指企業(yè)本年度風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃完成情況及重大風(fēng)險(xiǎn)的管理效果。正文五、出資人重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)1．“中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹落實(shí)情況”：根據(jù)《關(guān)于中央企業(yè)深入學(xué)習(xí)貫徹中央政治局改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾八項(xiàng)規(guī)定精神的通知》（國資黨委〔2016〕271號(hào)）等要求，填寫企業(yè)貫徹落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定的情況及解決的實(shí)際問題。其中，盈利企業(yè)反映保增長目標(biāo)落實(shí)情況、效益變動(dòng)情況；虧損企業(yè)反映減虧脫困、破產(chǎn)重組情況。4．“內(nèi)部控制體系建設(shè)及執(zhí)行情況”：根據(jù)財(cái)政部等五部委印發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和配套指引、《關(guān)于加快構(gòu)建中央企業(yè)內(nèi)部控制體系有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)評(píng)價(jià)〔2016〕68號(hào)）等有關(guān)要求，分內(nèi)部控制體系建設(shè)情況、內(nèi)部控制體系實(shí)施情況、內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)等三部分填寫。6．“企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理暫行規(guī)定〉的通知》（國資發(fā)分配〔2015〕159號(hào)）和《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)負(fù)責(zé)人公務(wù)用車管理暫行規(guī)定〉的通知》（國資發(fā)分配〔2015〕209號(hào)）等要求，填寫企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)管理辦法和制度的制定及執(zhí)行情況。7．“全員業(yè)績考核工作開展情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)全員業(yè)績考核工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（國資發(fā)綜合〔2009〕300號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)全員業(yè)績考核情況核查計(jì)分辦法〉的通知》（國資發(fā)綜合〔2010〕115號(hào)）及《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)負(fù)責(zé)人副職業(yè)績考核工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（國資發(fā)綜合〔2016〕9號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，填寫企業(yè)全員業(yè)績考核工作的開展情況，包括對(duì)副職的業(yè)績考核工作情況。未實(shí)行工資總額預(yù)算管理的企業(yè)，填寫工效掛鉤方案制定及執(zhí)行情況。10．“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展情況”：填寫公司戰(zhàn)略規(guī)劃中有關(guān)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的內(nèi)容；已有投資或已形成產(chǎn)業(yè)，簡要描述投資或產(chǎn)業(yè)方向、規(guī)模、經(jīng)營業(yè)績情況等；尚未投資的，簡要描述戰(zhàn)略規(guī)劃、擬投資金額和預(yù)計(jì)效益情況等?！按笞谏唐方?jīng)營業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防范情況”：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)大宗商品經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)事項(xiàng)的緊急通知》（國資發(fā)評(píng)價(jià)〔2017〕31號(hào)）要求，填寫石油、煤炭、鋼材、有色金屬、化工、鐵礦石、糧食等大宗商品經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和重大損失等?！皦|資業(yè)務(wù)和高風(fēng)險(xiǎn)委托貸款等情況”：包括融資性貿(mào)易、墊資性業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)高的委托貸款等現(xiàn)狀，以及風(fēng)險(xiǎn)防范情況。2．“境外國有資產(chǎn)的發(fā)展歷程”：分階段概述境外國有資產(chǎn)的發(fā)展及變革情況?！熬惩鈬匈Y產(chǎn)的分布狀況”：分業(yè)務(wù)板塊、經(jīng)營區(qū)域、經(jīng)營類型等填寫，說明境外單位分布、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)等情況。3．“境外投資總體情況”：包括累計(jì)投資總規(guī)模、投資方向及領(lǐng)域、資金來源與構(gòu)成等情況?！熬惩庵攸c(diǎn)投資項(xiàng)目情況”：包括項(xiàng)目背景、項(xiàng)目內(nèi)容、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資地點(diǎn)、投資額、融資方案、實(shí)施年限、風(fēng)險(xiǎn)分析及投資效益等。“境外國有資產(chǎn)運(yùn)營及財(cái)務(wù)效益情況”：充分反映境外資產(chǎn)運(yùn)營情況，境外子企業(yè)資產(chǎn)、收入、利潤、所有者權(quán)益等主要經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)及占比情況。“境外突發(fā)事件管理工作情況”：根據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《境外中資企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員安全管理規(guī)定》（商合發(fā)〔2010〕313號(hào)）和《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)應(yīng)對(duì)境外突發(fā)事件工作的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)規(guī)劃〔2017〕42號(hào)）等要求填寫。5．“企業(yè)國際化經(jīng)營面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施”：分析企業(yè)“走出去”或國際化經(jīng)營面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化、市場(chǎng)、管理、勞工等風(fēng)險(xiǎn)，并列出主要應(yīng)對(duì)措施。有境外國有資產(chǎn)或境外業(yè)務(wù)的重要子企業(yè)根據(jù)派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)要求填寫。“違紀(jì)”指企業(yè)及個(gè)人違反黨紀(jì)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律等受到處分事項(xiàng)。2．“案件主要情況及性質(zhì)”：簡要說明涉案公司名稱，涉案人員的姓名、性別、原工作單位及職務(wù)，案情發(fā)生時(shí)間及地點(diǎn)，案情性質(zhì)，涉及金額及案情主要內(nèi)容等。3．集團(tuán)公司匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子企業(yè)、分公司和事業(yè)單位的違法違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)，子企業(yè)匯總填寫其本部和下屬企業(yè)的情況。反映本年度企業(yè)黨委（黨組）、經(jīng)理層領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為和履職效果，主要包括政治素質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、團(tuán)結(jié)協(xié)作、作風(fēng)形象等情況，重點(diǎn)分析班子履職的主要成果、存在的薄弱環(huán)節(jié)，并提出下一步整改措施。2．“董事會(huì)履職情況及履職效果”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作暫行辦法〉的通知》（國資發(fā)改革〔2009〕45號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)董事會(huì)、董事評(píng)價(jià)辦法（試行）〉的通知》（國資發(fā)干一〔2008〕159號(hào)）等相關(guān)規(guī)定填寫。其中，董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)寫明董事會(huì)各委員會(huì)設(shè)置情況。雙層董事會(huì)中央企業(yè)具體情況與派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通后按要求填寫。4．“‘三重一大’決策制度和程序執(zhí)行情況”：根據(jù)《對(duì)央企執(zhí)行“三重一大”集體決策制度情況進(jìn)行督查的通知》（國資廳發(fā)紀(jì)檢〔2008〕62號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》（國資黨委紀(jì)檢〔2010〕177號(hào)）相關(guān)規(guī)定填寫。重點(diǎn)填寫本年度“三重一大”決策制度完善情況，如回避制度、決策考核評(píng)價(jià)制度、后評(píng)估制度、決策失誤糾錯(cuò)改正機(jī)制、責(zé)任追究制度建立完善情況?！啊匾淮蟆瘺Q策制度的執(zhí)行落實(shí)情況”：填寫決策前是否按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)醞釀、討論、論證、可研和方案比較；決策時(shí)是否充分發(fā)揚(yáng)民主，按規(guī)定程序和方式形成決策；決策過程有無記錄，記錄是否完整；決策有無重大失誤，有無決策后評(píng)價(jià)制度及糾錯(cuò)機(jī)制；執(zhí)行“三重一大”決策制度是否一貫堅(jiān)持，并規(guī)范操作等情況。5．本部分內(nèi)容僅由中央企業(yè)總部填寫。附件編制說明附件一、資本結(jié)構(gòu)及持有人情況1．“持有人”：集團(tuán)公司為國有獨(dú)資公司的，“持有人”填寫“國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”；集團(tuán)公司為多元投資主體的，“持有人”應(yīng)一一填寫，國家出資部分填寫“國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)”，其他出資部分據(jù)實(shí)填寫。上市公司法人股股東應(yīng)一一填寫，公眾股股東可合并填寫。3．“主營業(yè)務(wù)”：持有人為自然人的可不填寫。附件二、負(fù)責(zé)人情況1．“企業(yè)負(fù)責(zé)人簡況表”：按順序填列企業(yè)班子成員基本信息。2．“董事會(huì)成員”：指董事會(huì)所有組成人員，包括董事長、副董事長、董事（含外部董事或獨(dú)立董事）等。4．“黨委（黨組）成員”：指黨委（黨組）書記、副書記、黨委常委（黨組成員），紀(jì)委書記（紀(jì)檢組組長）。6．“其他成員”：指不屬于企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層成員的其他成員的情況，如總經(jīng)濟(jì)師、總工程師和總經(jīng)理助理等。8．“分管工作”：填寫現(xiàn)任職中分管的主要工作。如子企業(yè)為中外合資、合作、合營企業(yè)或境外上市公司，外方董事工作簡歷難以掌握的，可不填寫。附件三、員工情況1．“類別”欄數(shù)據(jù)與報(bào)送國資委財(cái)務(wù)決算的數(shù)據(jù)口徑一致。3．“全公司”：填寫本部和所屬子企業(yè)匯總數(shù)。2．“境外單位”：包括境外子企業(yè)和境外機(jī)構(gòu)，其中境外機(jī)構(gòu)包括分公司、辦事處、項(xiàng)目組、經(jīng)理部?！翱毓缮鲜泄尽保簝H填列具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的各級(jí)上市公司。3．“組織結(jié)構(gòu)圖”：本圖為示意圖，企業(yè)應(yīng)根據(jù)派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)的要求，按企業(yè)管理體制、決策程序或股權(quán)關(guān)系繪制組織結(jié)構(gòu)圖。如所屬子企業(yè)等家數(shù)過多，可在圖中列示全資、控股子企業(yè)，分公司，事業(yè)單位的家數(shù)，并在圖后附注分類列示各公司名稱。附件五、母、子公司及所屬單位清單1．本部分要求填列全級(jí)次境外單位、金融子企業(yè)和控股上市公司情況。3．“資產(chǎn)總額”、“所有者權(quán)益”、“營業(yè)收入”、“利潤總額”、“凈利潤”：采用報(bào)送國資委評(píng)價(jià)局的財(cái)務(wù)快報(bào)數(shù)據(jù)。5．“是否納入合并范圍”：填“是”或“否”。7．境外單位“類型”：10生產(chǎn)型、20貿(mào)易型、30其他。“離岸公司”：根據(jù)離岸公司等特殊目的公司的清理狀況選擇填列：10已依法注銷，20擬注銷，30保留?！皞€(gè)人代持”：根據(jù)個(gè)人代持境外產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的清理規(guī)范狀況選擇填列：10已依法變更，20擬變更，30保留。8．境外單位應(yīng)當(dāng)將外幣記賬本位幣按照當(dāng)年12月31日的即期匯率（當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣匯率的中間價(jià)）折算成人民幣。重大投資項(xiàng)目指按照企業(yè)投資管理制度規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)等企業(yè)最高投資決策機(jī)構(gòu)研究決定的項(xiàng)目。其中，境外重大投資情況，此處僅作概述，具體情況在正文六中詳細(xì)介紹?！爸攸c(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目投資情況”：詳細(xì)介紹產(chǎn)能過剩、重復(fù)建設(shè)行業(yè)投資，如房地產(chǎn)、煤化工、多晶硅等；非主業(yè)投資、收購資源類項(xiàng)目投資；與民營企業(yè)或自然人重要合作項(xiàng)目；中央企業(yè)間及內(nèi)部惡性競(jìng)爭(zhēng)類項(xiàng)目投資；超越自身能力的盲目性投資等情況?！爸卮笸顿Y存在的主要問題和風(fēng)險(xiǎn)”：對(duì)于與預(yù)期出現(xiàn)較大差異、面臨重大問題或風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，如已經(jīng)虧損或預(yù)計(jì)虧損、投資超概算、延期較長、收購溢價(jià)偏高、對(duì)外并購未取得控制權(quán)等情形，需逐項(xiàng)說明情況并剖析原因。4．“對(duì)外長期股權(quán)投資情況”：需逐項(xiàng)填寫企業(yè)對(duì)合并范圍外的重大長期股權(quán)投資情況，不包括集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間的長期股權(quán)投資。下同。下同?！澳昴┵~面余額”：截至期末該項(xiàng)長期股權(quán)投資的賬面余額。“經(jīng)營狀況”：；；；。5．“并購及無償劃入企業(yè)情況”：需逐項(xiàng)填寫企業(yè)重大對(duì)外并購及無償劃入企業(yè)情況，不包括國務(wù)院國資委主導(dǎo)的中央企業(yè)之間、集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)之間的并購、置換以及無償劃轉(zhuǎn)?！安⑷敕绞健保?；；；。主業(yè)的界定以國資委對(duì)集團(tuán)批復(fù)的主業(yè)范圍為依據(jù)。中央企業(yè)總部匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子企業(yè)、分公司和事業(yè)單位的情況，重要子企業(yè)匯總填寫其本部和下屬企業(yè)的情況。雖不符合上述條件，但對(duì)企業(yè)聲譽(yù)或生存發(fā)展可能產(chǎn)生重大影響的訴訟案件，應(yīng)逐一填寫。3．集團(tuán)公司匯總反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子企業(yè)、分公司和事業(yè)單位的情況，子企業(yè)匯總填寫其本部和下屬企業(yè)的情況。2．“外部審計(jì)（檢查）部門”：指本年度實(shí)施審計(jì)（檢查）的政府部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如國有資產(chǎn)監(jiān)管部門、審計(jì)部門、財(cái)政部門、稅務(wù)部門、工商行政管理部門、海關(guān)、外匯管理部門、證券監(jiān)管部門等。4．“審計(jì)（檢查）結(jié)論及處理意見”：簡要列示審計(jì)（檢查）意見書內(nèi)容，注明相應(yīng)文件名稱和文件編號(hào)。5．集團(tuán)公司綜合反映集團(tuán)本部和各級(jí)子企業(yè)情況，子企業(yè)綜合反映其本部和下屬企業(yè)情況。附件九、重要會(huì)議清單1．“重要會(huì)議”：填寫本年度召開的涉及“三重一大”決策事項(xiàng)的企業(yè)重要會(huì)議，包括企業(yè)董事會(huì)及專門委員會(huì)會(huì)議、黨委（黨組）會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議、黨政聯(lián)席會(huì)議，以及派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為重要的會(huì)議等。重大決策事項(xiàng)主要包括企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、改制、兼并重組、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資、利潤分配等方面的重大決策。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)主要包括年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動(dòng)和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動(dòng)和使用，對(duì)外大額捐贈(zèng)、贊助，以及其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。3．“監(jiān)事會(huì)”：指派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)。5．本部分內(nèi)容僅由中央企業(yè)總部和重要子企業(yè)填寫。2．“重要發(fā)文清單（下行文）”：填寫本年度中央企業(yè)總部對(duì)各級(jí)子企業(yè)、分公司、事業(yè)單位下發(fā)的重要文件，如決定、意見、通知和批復(fù)等。4．本部分內(nèi)容僅由中央企業(yè)總部和重要子企業(yè)填寫。經(jīng)溝通無需填報(bào)的，請(qǐng)保留標(biāo)題名稱并注明“經(jīng)與派駐本企業(yè)監(jiān)事會(huì)溝通，此部分內(nèi)容無需上報(bào)”。“支持配合監(jiān)事會(huì)工作機(jī)構(gòu)情況”：說明本企業(yè)總體協(xié)調(diào)支持配合監(jiān)事會(huì)相關(guān)工作的企業(yè)負(fù)責(zé)人情況；設(shè)立專職機(jī)構(gòu)或從辦公廳（室）、董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門指定牽頭部門對(duì)口聯(lián)系監(jiān)事會(huì)，描述該機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)情況。“支持配合監(jiān)事會(huì)工作事項(xiàng)執(zhí)行情況”：說明本年度企業(yè)支持配合工作機(jī)制、重要情況報(bào)告、會(huì)議通知、信息資料報(bào)送、協(xié)同配合等事項(xiàng)的具體執(zhí)行情況。包括監(jiān)事會(huì)年度監(jiān)督檢查、專項(xiàng)檢查、集中重點(diǎn)檢查、境外國有資產(chǎn)檢查等反映問題的整改落實(shí)情況。“中央企業(yè)綜合分析會(huì)議整改通知事項(xiàng)落實(shí)情況”：根據(jù)《關(guān)于印發(fā)〈中央企業(yè)綜合分析機(jī)制工作辦法（試行）〉的通知》（國資發(fā)監(jiān)督〔2015〕119號(hào)）和《關(guān)于認(rèn)真落實(shí)中央企業(yè)綜合分析會(huì)議精神有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國資發(fā)監(jiān)督〔2016〕16號(hào)）要求，填寫中央企業(yè)綜合分析會(huì)議關(guān)于企業(yè)有關(guān)問題的具體內(nèi)容、企業(yè)整改措施以及整改落實(shí)具體情況。4．本部分內(nèi)容僅由中央企業(yè)總部填寫，綜合反映集團(tuán)本部和所屬各級(jí)子企業(yè)、分公司和事業(yè)單位的情況。用文字簡要敘述特殊（優(yōu)惠）政策的內(nèi)容、適用期間及對(duì)本企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響等。本年度企業(yè)章程無修改變動(dòng)的，標(biāo)注無變動(dòng)。