【正文】 擬進(jìn)行增資擴(kuò)股工作。增資擴(kuò)股后，公司現(xiàn)有股東持股比例占51%以上，其他新股東持股比例不超過49%。 二、投資者入股條件：　　凡符合《中華人民共和國公司法》、《金融租賃公司管理辦法》、《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》，且與現(xiàn)有股東有合作意向的國內(nèi)外特定法人機(jī)構(gòu)(法律、法規(guī)禁止認(rèn)購者除外)。（二）境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為本公司一般出資人，應(yīng)當(dāng)符合與該類金融機(jī)構(gòu)有關(guān)的法律、法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定并具備上述（第6項(xiàng)除外）規(guī)定的條件。三、認(rèn)購事宜　　本次增資擴(kuò)股的認(rèn)購單位為1000萬股，投資者最低認(rèn)購數(shù)為1個(gè)認(rèn)購單位。經(jīng)中國銀監(jiān)會審核符合條件的投資者與本公司簽署“出資入股協(xié)議書”，并按該協(xié)議的規(guī)定繳納認(rèn)股資金。本公司根據(jù)認(rèn)購申請數(shù)量并對財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行初審后，向中國銀監(jiān)會報(bào)批股東的資格審查?！　。ㄈ┱J(rèn)股資金的最遲到帳時(shí)間擬訂為2008年12月31日。第三章 公司基本情況一、基本情況　　中文名稱：XXXX金融租賃有限公司　　英文名稱：XINJIANG GREAT WALL FINANCIAL LEASING CO.,LTD.　　注冊地址：XX烏魯木齊市民主路40號　　法定代表人：賀曉初　　 郵政編碼：830002　　二、歷史沿革　　本公司前身為“XX金新租賃有限公司”，成立于 1993年5月，注冊資本金3000萬元，系人民銀行XX分行等經(jīng)濟(jì)實(shí)體共同投資成立的非銀行金融機(jī)構(gòu)。公司1996年2月正式開業(yè)，注冊資本5500萬元，共有股東11家，公司性質(zhì)是股份制非銀行金融機(jī)構(gòu)。 期間，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，XX德隆集團(tuán)公司成為XX金融租賃有限公司實(shí)際控制人。作為XX金融租賃有限公司最大的債權(quán)人，中國XX資產(chǎn)管理公司提出了重組XX金融租賃有限公司的申請，并與原有股東、債權(quán)人達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓及債務(wù)和解協(xié)議。2008年2月19日，公司在相繼完成換領(lǐng)《金融許可證》、工商（股權(quán)、名稱等）變更登記、組織結(jié)構(gòu)代碼變更、稅務(wù)登記及銀行基本賬戶變更、設(shè)立手續(xù)后，正式開業(yè)。三、公司簡介　　本公司是經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立、專門從事融資租賃業(yè)務(wù)的全國16家非銀行金融機(jī)構(gòu)之一，是國內(nèi)較早開展融資租賃業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，也是目前西北地區(qū)唯一一家開展正常融資租賃業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。特別是在民航、電信行業(yè)的租賃業(yè)務(wù)在全國租賃業(yè)中的規(guī)模是最大的。 公司重組開業(yè)后，現(xiàn)有股東、董事會、經(jīng)營層致力于業(yè)務(wù)拓展、清理遺留債權(quán)債務(wù)、整章建制、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)等幾個(gè)方面的工作，公司上下、內(nèi)外呈現(xiàn)了生機(jī)勃勃的景象。四、組織結(jié)構(gòu)：考慮到市場化運(yùn)作的客觀要求，本公司現(xiàn)有機(jī)構(gòu)設(shè)置突出“業(yè)務(wù)為主、精簡高效、管控嚴(yán)格、放眼長遠(yuǎn)”的特點(diǎn)，建立了以股東、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理等為主體的組織架構(gòu)，保證相互之間職責(zé)清晰、有效制衡，形成科學(xué)、高效的決策、激勵(lì)和約束機(jī)制。截止2008年5月31日，本公司擁有員工總數(shù)52人，平均年齡34歲。生于1956年，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。該同志熟悉金融業(yè)務(wù)，工作經(jīng)驗(yàn)豐富，組織能力、管理能力強(qiáng)。生于1963年，碩士研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。該同志熟悉金融、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)，工作經(jīng)驗(yàn)豐富，管理能力較強(qiáng)。生于1963年，管理工程碩士(在讀金融工程博士學(xué)位)，具有十多年從事金融工作的經(jīng)歷。該同志熟悉金融、信息產(chǎn)業(yè)，工作經(jīng)驗(yàn)豐富，具有跨行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，管理能力較強(qiáng)。公司經(jīng)營中涉及外匯管理事項(xiàng)的，需遵守國家有關(guān)外匯管理有關(guān)規(guī)定。2008年度業(yè)務(wù)工作計(jì)劃為：融資租賃業(yè)務(wù)年末余額達(dá)到20億元，實(shí)現(xiàn)主營收入9508萬元；截至目前，前臺業(yè)務(wù)部門已在全國17省的26個(gè)企業(yè)開展融資租賃業(yè)務(wù)的洽談，具備業(yè)務(wù)合作意向的承租企業(yè)共計(jì)22個(gè)，已形成融資租賃方案的項(xiàng)目共計(jì)19個(gè)，現(xiàn)已審批通過的項(xiàng)目共計(jì)15個(gè)，可實(shí)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)收入1000萬元，租金收入1650萬元，資產(chǎn)處置情況2008年，占現(xiàn)有總量的71％，實(shí)現(xiàn)處置收入5013萬元，；處置自營證券3億元，實(shí)現(xiàn)處置收益億元。研發(fā)工作對涉及資金新業(yè)務(wù)的8個(gè)品種依照相關(guān)法規(guī)進(jìn)行了初步的研究，并對公司2008年業(yè)務(wù)經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行測算分析，對資金投放對收入的影響進(jìn)行分析，并提出建議；加強(qiáng)了公司網(wǎng)站的建設(shè)工作，預(yù)計(jì)6月份公司網(wǎng)站上線試運(yùn)行。公司通過綜合運(yùn)用債務(wù)追償，資產(chǎn)置換、租賃、轉(zhuǎn)讓與銷售，債務(wù)重組及企業(yè)重組，債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，資產(chǎn)證券化等手段，收購、管理、經(jīng)營和處置國有商業(yè)銀行剝離的不良資產(chǎn)，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)不良資產(chǎn)的價(jià)值回收的最大化，最大限度地保全國有資產(chǎn)。如會計(jì)政策在會計(jì)報(bào)表各期間發(fā)生變動，則各期間均采用所適用的會計(jì)政策并對以前各期進(jìn)行了追溯調(diào)整。二、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表：公司2008年5月31日資產(chǎn)負(fù)債表如下：資產(chǎn)負(fù)債表 單位:元資 產(chǎn)期末數(shù)流動資產(chǎn)：貨幣資金259,592,應(yīng)收賬款77,991,其它應(yīng)收款23,652,減:壞帳準(zhǔn)備95,909,委托貸款20,000,自營證券207,644,減:自營證券減值準(zhǔn)備13,206,流動資產(chǎn)合計(jì)479,764,逾期貸款162,124,減：貸款呆壞賬準(zhǔn)備161,239,應(yīng)收租賃款900,613,其中：委托租賃5,386,減：未收租賃收益35,555,應(yīng)收租賃款減值準(zhǔn)備630,240,租賃資產(chǎn)1,060,233,減：待轉(zhuǎn)租賃資產(chǎn)1,060,233,經(jīng)營租賃資產(chǎn)66,886,減：經(jīng)營租賃資產(chǎn)折舊34,051,長期股權(quán)投資18,484,減:長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備15,438,固定資產(chǎn)原價(jià)8,686,減：累計(jì)折價(jià)2,413,減：固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備固定資產(chǎn)凈值6,272,生產(chǎn)性生物資產(chǎn)無形資產(chǎn)8,044,減:無形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備長期待攤費(fèi)用40,無形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)合計(jì)8,084,資產(chǎn)總計(jì)765,706,應(yīng)付款項(xiàng)116,621,其他應(yīng)付款64,165,應(yīng)付職工薪酬52,應(yīng)付福利費(fèi)1,383,應(yīng)交稅費(fèi)987,流動負(fù)債合計(jì)183,210,非流動負(fù)債：保證金24,550,發(fā)行長期債券291,長期借款2,159,非流動負(fù)債合計(jì)27,001,負(fù)債合計(jì)120,141,所有者權(quán)益（或股東權(quán)益)：實(shí)收資本（或股本）519,000,資本公積19,078,盈余公積6,978,未分配利潤10,437,所有者權(quán)益（或股東權(quán)益)合計(jì)555,494,負(fù)債和所有者權(quán)益(或股東權(quán)益)總計(jì)765,706,第六章 利潤分配政策一、股利分配的一般政策　?。ㄒ唬┍竟粳F(xiàn)行的分配政策　　目前公司可供分配的利潤先行彌補(bǔ)上一年度的虧損，之后按當(dāng)年租賃業(yè)務(wù)發(fā)生額提取1%壞賬準(zhǔn)備金、按凈利潤的10%分別提取公積金、任意公積金，其余部分由股東享有?！　≡诿總€(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)，由公司董事會根據(jù)該會計(jì)年度的經(jīng)營業(yè)績和未來的發(fā)展規(guī)劃提出股利分配政策，經(jīng)股東大會批準(zhǔn)后執(zhí)行。公司將在可分配利潤方式的選擇范圍內(nèi)，充分考慮投資者的需求，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，以公司交納所得稅后的利潤，按下列順序分配：彌補(bǔ)上一年度的虧損；提取壞賬準(zhǔn)備金1%，提取法定公積金百分之十；提取法定公益金百分之五；提取任意公積金；支付股東紅利。提取法定公積金、公益金后是否提取任意公積金由股東大會決定。　　股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，按股東原有股份比例派送新股?！　」咎崛〉姆ǘü娼鹩糜诠韭毠さ募w福利。其后實(shí)現(xiàn)的利潤由新老股東共享。公司發(fā)展將由“立足XX、面向全國”逐步向“服務(wù)區(qū)域化、產(chǎn)品專業(yè)化”方向過渡，通過建立穩(wěn)定的客戶群，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部治理制度，不斷優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，促使公司整體上市；與此同時(shí)，加快公司股權(quán)多元化的步伐，三年內(nèi)將公司資本增至80億元，做大做強(qiáng)“XX租賃”品牌，在全國融資租賃行業(yè)占居重要地位。在未來的3年內(nèi)，公司將致力于初期的市場信譽(yù)修復(fù)、確立良好的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制；兼顧傳統(tǒng)租賃業(yè)務(wù)和創(chuàng)新租賃業(yè)務(wù)，爭取較高利潤回報(bào)和擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)突破；培養(yǎng)和引進(jìn)金融租賃人才，建立一支高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)；確立符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展的企業(yè)文化；完成上市公司的發(fā)起設(shè)立，成為公眾公司。在未來的3－5年內(nèi)，鞏固既有行業(yè)地位，使公司成為業(yè)務(wù)品種齊全、行業(yè)服務(wù)布局合理的金融租賃公司；挖掘客戶全面需求，延伸租賃增值服務(wù)，提升租賃盈利能力。在未來的5年后，整合產(chǎn)融資源，樹立在全國金融租賃行業(yè)的領(lǐng)先地位；成為能夠?yàn)榭蛻籼峁└叨葮?biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化的金融租賃全面解決方案的現(xiàn)代金融服務(wù)公司。目前，%，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家卻高達(dá)2030%。2007年，全球經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)滯脹趨勢，國內(nèi)銀根趨緊，為融資租賃業(yè)務(wù)的進(jìn)一步拓展提供了機(jī)遇和空間。積極推進(jìn)金融發(fā)展戰(zhàn)略，快速實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張　　隨著公司資金實(shí)力的壯大，借助融資租賃這一金融工具，促進(jìn)金融、貿(mào)易、生產(chǎn)三者緊密結(jié)合，發(fā)揮銀行信用、商業(yè)信用、消費(fèi)信用的疊加效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)融資本的有效整合，使公司逐步以直接租賃、售后回租業(yè)務(wù)為主發(fā)展為以廠商租賃、分成租賃、杠桿租賃等新型租賃業(yè)務(wù)為主的大型金融租賃控股企業(yè)?？梢赃x擇的途徑，一是適時(shí)增資擴(kuò)股，爭取老股東的進(jìn)一步支持，并吸引新的戰(zhàn)略投資者進(jìn)入；二是以現(xiàn)金支付或定向發(fā)行公司股票的方式，橫向并購其他融資租賃企業(yè)，或收購兼并其他目標(biāo)金融企業(yè)；三是通過公司上市，向公眾出售新發(fā)行股票籌集社會資金。 規(guī)范公司治理，全面提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力 在現(xiàn)有基礎(chǔ)上，通過股權(quán)多元化，進(jìn)一步明晰“三會一層”職責(zé)。 建立多樣化、高透明的薪酬機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，通過建立經(jīng)營者與員工、長效與短期、物質(zhì)與精神等有效的激勵(lì)與約束機(jī)制，激發(fā)全體員工的創(chuàng)造力和凝聚力。創(chuàng)建具有鮮明特色的企業(yè)文化。　　　投資者在送達(dá)出資認(rèn)購意向書原件的同時(shí)，需提交下列資料：在2008年8月30日之前將原件送達(dá)方為有效　　① 公司簡介　?、?國有獨(dú)資企業(yè)需提供上級機(jī)關(guān)同意其投資入股的文件，股份制企業(yè)需提供董事會的相應(yīng)文件（董事會決議）；　?、?經(jīng)審計(jì)近三年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；（附三年審計(jì)報(bào)告）　?、?企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。參股出資認(rèn)購意向書 編號_________認(rèn)購人 是XXXX股份有限公司在職職工且為該公司股東，有意參加XXXX有限公司增資擴(kuò)股的認(rèn)購。本人在此確認(rèn)：一、本人有意向認(rèn)購XXXX有限公司出資份額，成為該公司的股東。 （小寫）165。二、認(rèn)購人基本信息姓名：身份證號碼：聯(lián)系地址：本人理解投資過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾本次認(rèn)購之資金來源合法。本人保證所有提供的資料均真實(shí)、正確、有效。聲明為出具本法律意見書，本所律師XXXX、XXXX列席了XXXX本次年度股東大會，并審查了該公司提供的有關(guān)召開本次年度股東大會的文件的原件，包括貴公司召開本次年度股東大會的各項(xiàng)議程及相關(guān)決議等文件。在本法律意見書中，本所律師按照法律規(guī)定僅對本年度股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資格、召集人資格及會議表決程序、表決結(jié)果是否符合《公司法》及其相關(guān)法律法規(guī)，及《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等規(guī)范性文件的規(guī)定出具法律意見。本所同意，XXXX可以將本法律意見書作為其2011年度股東大會公告材料，隨其他需要公告的信息一起向公眾披露，并依法對本所在其中出具的法律意見承擔(dān)法律責(zé)任。至此，本所律師已按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次XXXX2011年度股東大會的相關(guān)文件資料和事項(xiàng)進(jìn)行了核查與驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見書如下：正文一、本年度股東大會的召集、召開程序經(jīng)審查，XXXX董事會已于本年度股東大會召開二十日前，向公司全體股東送達(dá)了會議通知。本所律師認(rèn)為：本年度股東大會由XXXX董事會提議并召集，且于股東大會召開前20日以通知方式告知了全體股東，符合《公司法》及其相關(guān)法律法規(guī)，《公司章程》及其相關(guān)規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。本所律師認(rèn)為：該會議通知內(nèi)容符合《公司法》及其相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。（2）審議表決《XXXXXX股份有限公司第三屆監(jiān)事會工作報(bào)告》。（4）審議表決《XXXXXX股份有限公司部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更的議案》。（6）審議表決《XXXXXX股份有限公司2011年第一次股東大會的決議》。（8）審議表決《XXXXXX股份有限公司第四屆董事會選舉的議案》，并選舉產(chǎn)生第四屆董事會。本所律師認(rèn)為：會議通知所列審議事項(xiàng)符合《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。綜上，本所律師認(rèn)為:XXXX本次年度股東大會的召集，召開程序均符合《公司法》及其相關(guān)法律法規(guī)，《公司章程》及其相關(guān)規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會的召集人資格及其召集程序合法、有效。本所律師根據(jù)XXXX股東名冊對公司股東資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證，依據(jù)授權(quán)委托書對公司股東授權(quán)委托代表人資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證。經(jīng)本所律師現(xiàn)場核查：除上述XXXX股東及股東授權(quán)委托代表人外，公司第三屆董事會成員、監(jiān)事會成員和董事會秘書出席了本次年度股東大會，其他高級管理人員、齊魯公司改制管理部門領(lǐng)導(dǎo)、本所律師列席本次年度股東大會。經(jīng)本所律師現(xiàn)場核查：本年度股東大會由XXXX董事長郝守增先生召集并主持，符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，其資格合法、