企業(yè)的自我診斷速查表-閱讀頁
2025-07-15 17:41本頁面
【正文】 l 無法獲得所需資源（原材料、人力資源、技術(shù)、渠道等）12345l 商標(biāo)及品牌的市場作用日漸失效12345權(quán)限及審批l 缺乏明確的業(yè)務(wù)及管理批準(zhǔn)制及責(zé)任制12345l 缺乏明確的審批及操作權(quán)限指引12345l 無法跟隨市場變化而及時調(diào)整管理程序和改進產(chǎn)品或服務(wù)12345l 信息溝通渠道不順，信息與現(xiàn)有的責(zé)任劃分及業(yè)績考評不符12345l 管理層領(lǐng)導(dǎo)不力12345l 由于某些業(yè)務(wù)及管理職能委托其他公司或個人代為運作而產(chǎn)生的風(fēng)險12345l 不切實際或無法操作的、被誤解的及主觀的業(yè)績考評制度12345 經(jīng)營及管理層的運作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經(jīng)營及管理層的自我診斷及風(fēng)險分析要點自我診斷評分金融及信用l 信用風(fēng)險 － 交易對方違約12345l 信用風(fēng)險 － 針對按市價計價的金融工具的違約風(fēng)險12345l 信用風(fēng)險 － 由于與交易對方存在不同市場間的時差而存在違約風(fēng)險12345l 資金流動不良 － 現(xiàn)金流量緊張12345l 資金流動不良 － 機會成本上升或收益下降12345l 資金流動不良 － 資金運用過于集中12345l 金融市場價格 － 外幣風(fēng)險12345l 金融市場價格 － 投資的權(quán)益價值及分得的收益變動12345l 金融市場價格 － 利率風(fēng)險12345 經(jīng)營舞弊風(fēng)險 – 自我診斷速查表標(biāo)注經(jīng)營舞弊風(fēng)險的自我診斷及分析要點管理層的誠信度 — 指管理層（個人或集體）如有機會是否有意實施舞弊行為163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。忽視或不關(guān)心管理控制手段及缺乏準(zhǔn)確的報告制度163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。 經(jīng)營舞弊風(fēng)險 – 自我診斷速查表（續(xù)）標(biāo)注經(jīng)營舞弊風(fēng)險的自我診斷及分析要點缺乏防止或發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)挪用的控制手段163。163。163。163。163。163。163。管理層的壓力 — 可能影響或引致管理層中的個別人為了公司或個人的利益編制虛假財務(wù)記錄的情形163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。163。 經(jīng)營舞弊風(fēng)險 – 自我診斷速查表（續(xù)）標(biāo)注經(jīng)營舞弊風(fēng)險的自我診斷及分析要點管理層的機會 — 使得管理層（個人或集體）有機會實施舞弊行為的環(huán)境 – 風(fēng)險控制不足163。163。163。163。163。163。163。管理層的機會 — 使得管理層（個人或集體）有機會實施舞弊行為的環(huán)境 – 其他機會163。163。163。163。163。163。163。163。 經(jīng)營舞弊風(fēng)險 – 自我診斷速查表（續(xù)）標(biāo)注經(jīng)營舞弊風(fēng)險的自我診斷及分析要點揭示舞弊可能已經(jīng)發(fā)生的跡象163。163。163。163。163。163。163。163。163。163?？赡艽嬖谶`法行為的跡象163。163。163。163。163。163。163。163。會計記錄的不符163。163。163。163。 經(jīng)營舞弊風(fēng)險 – 自我診斷速查表（續(xù)）標(biāo)注經(jīng)營舞弊風(fēng)險的自我診斷及分析要點與現(xiàn)有證據(jù)沖突或缺少證據(jù)163。163。163。163。163。163。163。163。163。與客戶有問題的或異常的關(guān)系163。163。163。163。其他考慮163。163。163。163。163。
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