【正文】 決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能和權(quán)限，明確報(bào)告路線，為實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。/從理論上說(shuō)，xx銀行也可依據(jù)美國(guó)COSO委員會(huì)2004年9月發(fā)布的ERM框架即全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架），建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，但考慮到xx銀行現(xiàn)有的管理基礎(chǔ)和銀監(jiān)會(huì)2004年9號(hào)令的時(shí)限要求，我們認(rèn)為一步到位實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的難度較大。一方面內(nèi)部控制涵蓋了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的內(nèi)容，是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程基礎(chǔ)；另一方面合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理又是內(nèi)部控制持續(xù)有效的運(yùn)行的機(jī)制保障。因此，先行啟動(dòng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建設(shè)工程，確為全面提升銀行管理水平尤其是提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平）的優(yōu)選。DJ8T7nHuGT考慮到流程的崗責(zé)描述與人力資源崗責(zé)體系的不完全一致性的實(shí)際，在完成基于流程和風(fēng)險(xiǎn)的梳理和排查、完成流程分析后，再進(jìn)行崗責(zé)澄清和再設(shè)計(jì)。/工程實(shí)施方案xxxx分行合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工程進(jìn)度計(jì)劃建議第一階段：準(zhǔn)備、調(diào)查階段約4周）任務(wù)名稱 工作內(nèi)容 參與人員 工作成果 時(shí)間xx分行成立工程領(lǐng)導(dǎo)小組及內(nèi)控工程成立工程辦公室辦公室，確定工程辦人員并明確職責(zé)分工。2006年月日前工程啟動(dòng)大會(huì)，宣布工程開始。工程啟動(dòng)大會(huì) xxxx分行召開合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)進(jìn)行工程動(dòng)員。日2006年1624任務(wù)名稱工作內(nèi)容參與人員工作成果時(shí)間體系框架設(shè)計(jì)在清理訪談工作的基礎(chǔ)上，依據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法》和《合規(guī)指導(dǎo)意見》，結(jié)合實(shí)際設(shè)計(jì)xx分行合規(guī)掛歷體系框架方案和體系文件清單。2006年月咨詢組、各部門匯總合規(guī)內(nèi)控管理體系初步框架意見。日體系框架方案及體系文件清單修改及確定根據(jù)各部門意見修改合規(guī)內(nèi)控管理體系框架方案并確定最終合規(guī)內(nèi)控管理體系文件清單。2006年培訓(xùn)配置流程圖繪制、流程分析、風(fēng)險(xiǎn)控制自我評(píng)估RCSA）等內(nèi)容。掌握文件編寫的原理、思路和方2006年月/ 清理。要求清理現(xiàn)有的與銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、監(jiān)管要求以及xxxx分行內(nèi)部文件，標(biāo)識(shí)有效文件或文件中的有效內(nèi)容；清理各部門的職責(zé)、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)；匯總已各部門形成文件、產(chǎn)品、職責(zé)、系統(tǒng)、案件、信息反饋、考核、檢查清理表等。月部門訪談 咨詢組對(duì)xx分行高層及部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談，以了解xx分行各部門風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀及對(duì)合規(guī)工程建設(shè)的要求和希望。月任務(wù)名稱工作內(nèi)容參與人員工作成果時(shí)間系文件編寫培訓(xùn)求，包括體系文件的作用和特點(diǎn)、程序和規(guī)定、規(guī)范的編寫要求、體系文件編寫過(guò)程中應(yīng)注意的問題等，使文件編寫人員掌握編寫的原理、思路和方法。月日—月日體系文件初稿編寫工程辦公室應(yīng)落實(shí)文件編寫、指導(dǎo)、監(jiān)督責(zé)任人，嚴(yán)格時(shí)間要求，形成文件編寫明細(xì)方案。各部門形成體系文件初稿。月日—日體系文件初稿評(píng)審咨詢組對(duì)各部門提交的初稿文件進(jìn)行評(píng)審，指出存在的問題和修改方向。2006年月2006年月同時(shí)進(jìn)一步完善流程分析及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估底稿。2006年月工程辦公室、各部門體系文件的定稿2006年月工程辦公室、各部門體系文件宣布試運(yùn)行并下發(fā)。月日第四階段：崗責(zé)與流程匹配設(shè)計(jì)、合規(guī)內(nèi)控管理體系的審定批準(zhǔn)階段約61824任務(wù)名稱工作內(nèi)容參與人員工作成果時(shí)間崗責(zé)與流程匹配設(shè)計(jì)針對(duì)人力資源干部和各部門經(jīng)理提供的崗位分析培訓(xùn)；各部門根據(jù)培訓(xùn)要求進(jìn)行初步的分析；咨詢組、各部門崗位分析培訓(xùn)資料；各部門職責(zé)，以及崗責(zé)方案；2006年月咨詢組、各部門合規(guī)體系崗責(zé)管理方面的審定；2006年月日—月咨詢組、各部門銀行所有崗位的崗位說(shuō)明書和定稿的合規(guī)崗責(zé)文件。日周）工程整體計(jì)劃是規(guī)劃性的文件，是制定咨詢階段計(jì)劃的基礎(chǔ)。ix6iFA8xoXwt6qbkCyDE在每個(gè)階段完成之后，咨詢雙方形成階段工作總結(jié)，回顧階段計(jì)劃執(zhí)行情況，作為下一階段工作計(jì)劃的輸入和依據(jù)。在咨詢顧問進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)之后，首先對(duì)前期工作進(jìn)行回顧和評(píng)價(jià)，然后和被咨詢單位確定本次現(xiàn)場(chǎng)工作計(jì)劃。/ch4PJx4BlI4工程管理組織結(jié)構(gòu)圖xxxx分行的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工程以下簡(jiǎn)稱“合規(guī)工程”）是一項(xiàng)事關(guān)全行的戰(zhàn)略性管理基本建設(shè)工程，因此必須由各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥、并抽調(diào)精干人員全力以赴實(shí)施。職責(zé)分工1）分行合規(guī)工程領(lǐng)導(dǎo)小組合規(guī)工程作為“一把手工程”，應(yīng)成立由行長(zhǎng)親任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，分管副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，分行各條線正職及各支行行長(zhǎng)為組員的“xxxx分行合規(guī)工程領(lǐng)導(dǎo)小組”，并通過(guò)定期或間斷性專題會(huì)議形式履行一下主要職責(zé)：E836L120241DO5l審議和批準(zhǔn)分行合規(guī)內(nèi)控政策和目標(biāo)；l批準(zhǔn)合規(guī)內(nèi)控管理體系整體推進(jìn)工作計(jì)劃；l確保提供推進(jìn)本工程所需的資源。建議工程辦公室主任由分行分管副行長(zhǎng)兼任，并任命分行合規(guī)經(jīng)理為常務(wù)副主任、分行其他各部門高級(jí)管理人員、各支行主管副行長(zhǎng)為工程辦公室副主任；S42ehLvE3M同時(shí)，抽調(diào)有關(guān)人員組成工程辦公室，考慮設(shè)置包括綜合、培訓(xùn)、信息及宣傳等相關(guān)職能崗位，并抽調(diào)相關(guān)人員組成工程工作組。工程辦公室會(huì)議的紀(jì)要送領(lǐng)導(dǎo)小組成員及所有相關(guān)單位和部門。制定、起草工程總體規(guī)劃和各階段性計(jì)劃并實(shí)施控制；l/承擔(dān)工程辦公室會(huì)議的秘書工作；l負(fù)責(zé)組織開展過(guò)程評(píng)價(jià)、評(píng)審、驗(yàn)收和總結(jié)；l協(xié)調(diào)和監(jiān)督工程的進(jìn)展等；b）培訓(xùn)、信息及宣傳l負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編制；l負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的有效性評(píng)估；l負(fù)責(zé)工程實(shí)施過(guò)程中的文件管理；lC）各業(yè)務(wù)部門）l負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)條線內(nèi)控體系文件的編寫、評(píng)審、修改、運(yùn)行與維護(hù)；l3）試點(diǎn)支行/營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)工程小組各支行/營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)成立工程小組，完成分行所下達(dá)的合規(guī)內(nèi)控管理體系建設(shè)工作計(jì)劃的各項(xiàng)要求，并確保所建合規(guī)內(nèi)控管理體系的有效持續(xù)運(yùn)行。/咨詢工作組根據(jù)咨詢協(xié)議的要求，參與工程的策劃活動(dòng)，協(xié)助起草工程管理辦公室工作文件，并根據(jù)xxxx分行的要求，指導(dǎo)開展合規(guī)內(nèi)控管理體系的調(diào)研、評(píng)估、設(shè)計(jì)和評(píng)審等工作，承擔(dān)運(yùn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)任務(wù)等。ZKZUQsUJed2）工程經(jīng)理具體負(fù)責(zé)咨詢工作的計(jì)劃安排、工程日常管理，并具體負(fù)責(zé)組織起草咨詢文件及相關(guān)表單、代表咨詢工作組與委托方工程辦公室就咨詢、培訓(xùn)工作開展進(jìn)行定期/不定期的意見交換。/對(duì)于工程中的重大問題，雙方通過(guò)會(huì)議或正式的書面信函溝通。工程咨詢費(fèi)用及報(bào)價(jià)說(shuō)明工程咨詢費(fèi)用報(bào)價(jià)：序號(hào) 階段 咨詢費(fèi)用人民幣）1 調(diào)查、清理與評(píng)估階段 XX萬(wàn)元2 合規(guī)內(nèi)控體系框架方案設(shè)計(jì) XX萬(wàn)元3 合規(guī)內(nèi)控體系文件編寫指導(dǎo) XX萬(wàn)元4 崗責(zé)與流程匹配、綜合體系文件審定 XX萬(wàn)元合計(jì) XXX萬(wàn)元工程咨詢費(fèi)用報(bào)價(jià)：XXXXXXXXX整。申明：所有資料為本人收集整理，僅限個(gè)人學(xué)習(xí)使用，勿做商業(yè)用途。/