【正文】 同。 第 4 條. 合同生效條件 本合同報請市政府審核通過，并由項目實施機構(gòu)、社會資本合作方簽署。 獲得項目相關(guān)審批項目實施機構(gòu)應(yīng)保確保項目能夠順利實施，并將項目實施所需審批辦理完畢，使項目推進不存在政策瑕疵。 項目實施相關(guān)的其他主要合同已經(jīng)簽訂社會資本合作方已與項目施工單位簽訂項目施工合同，并向項目實施機構(gòu)提交項目施工承包合同復(fù)印件。社會資本合作方為確保項目順利進行向銀行申請出具項目建設(shè)期履約保函，同時該保函已獲銀行同意，并提交給項目實施機構(gòu)。第 5 條. 合同構(gòu)成及優(yōu)先次序 本項目 PPP 合同包括合同正文、合同附件、補充協(xié)議和變更協(xié)議等。合同附件包含股東協(xié)議、公司章程、施工總承包合同、PPP 實施方案等。本條應(yīng)明確以下內(nèi)容： （1）政府主體基本情況：本合同政府主體:經(jīng)某市人民政府授權(quán)作為本項目實施機構(gòu)的行政單位，即某市交通運輸局。 由于政府機構(gòu)改革造成政府實施主體的變更，但新的實施機構(gòu)應(yīng)：1）具有承擔(dān)原項目實施機構(gòu)對項目的所有權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的能力，并重新得到政府的授權(quán)；2）新項目實施機構(gòu)接受并完全承擔(dān)原項目實施機構(gòu)在本合同項下義務(wù)的履行。2）享有授權(quán)政府出資方入股權(quán)。項目實施機構(gòu)對項目公司實施監(jiān)管，包括維護管理質(zhì)量，項目經(jīng)營狀況和安全防范措施，實施財政資金使用情況監(jiān)管，以及協(xié)助相關(guān)部門核算和監(jiān)控企業(yè)成本等。5）政府出資方在項目公司中屬于非控股方，但是對重大事項的決策享有一票否決權(quán)。（二）義務(wù)1）提供建設(shè)用地并辦理完成相關(guān)手續(xù)。4）在合作期內(nèi)，協(xié)助項目公司辦理有關(guān)政府部門要求的各種與本項目有關(guān)的批準(zhǔn)和保持批準(zhǔn)有效。6）依法給予項目公司獲得與項目有關(guān)的政府行政行收費、稅收等方面可獲得的各項優(yōu)惠政策，保證社會資本最低可接受的盈利能力。公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示8（二）權(quán)力1）對設(shè)計變更、工程方案等進行審核，并報相關(guān)行政主管部門確認。2）對建設(shè)期選定監(jiān)理、試驗檢測、樁基檢測、監(jiān)控、工程保險等單位時進行全過程監(jiān)督，并對選定過程中存在的不合理因素進行糾正。4）對項目公司及施工總承包方按照自行制定的考核辦法和相關(guān)法規(guī)進行履約考核，履約考核結(jié)果提交上級交通行政主管部門。（三）義務(wù)1）負責(zé)組織政府審計部門進行工程跟蹤審計，同步按月完成過程審計文件。3）負責(zé)開工前提供工程地質(zhì)和地下管線的資料，提供水準(zhǔn)點、坐標(biāo)控制點及有關(guān)參照物和數(shù)據(jù)，并現(xiàn)場交底。2. 社會資本合作方、項目公司權(quán)利及義務(wù) （一）權(quán)利享有通過項目政府付費等獲得合理投資回報的權(quán)利。公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示9（2）項目公司不得違反 PPP 合同規(guī)定，對于所承建的項目進行違法分包和違法轉(zhuǎn)包。（4）按照合同要求的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和進度完成項目的投資、建設(shè)并提供運營維護服務(wù)。（6）按規(guī)定的時間將項目公司中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃、年度報告、董事會決議等報項目實施機構(gòu)備案。（8）根據(jù)本合同的約定，社會資本合作方應(yīng)在合作期內(nèi)承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險，并與項目公司按本合同約定進行項目的融資、設(shè)計、建設(shè)，以及項目設(shè)施的運營與維護；社會資本合作方應(yīng)按約定向項目實施機構(gòu)提交建設(shè)期履約保函、運營維護保函，保證其自身及項目公司按本合同約定履行義務(wù)；社會資本合作方應(yīng)保證項目公司購買建設(shè)期和運營期相應(yīng)的保險（包括但不限于（貨物運輸保險、建筑工程一切險、第三者責(zé)任險） ，保證項目公司履行在合作期間的融資、設(shè)計、建設(shè)、運營、維護和移交的義務(wù)，否則視為社會資本合作方對項日實施機構(gòu)違約，社會資本合作方應(yīng)向項目實施機構(gòu)承擔(dān)違約責(zé)任。（10）社會資本合作方及項目公司應(yīng)接受政府部門的行業(yè)監(jiān)管。（11）根據(jù)相關(guān)規(guī)定，由建設(shè)法人（項目公司）在建設(shè)過程中應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)內(nèi)容均需由項目公司負責(zé)承擔(dān)。項目公司注冊資本按以下最低要求實繳到位：① 中選社會資本方和政府方股東均應(yīng)在項目實施機構(gòu)與項目公司正式簽署PPP 合同前完成各自的首筆出資，社會資本方為 510 萬元，政府方股東代表為 490 萬元。③ 在項目建設(shè)期階段由總監(jiān)理工程師下達開工令后第 12 個月末，累計完成出資額度的 40%，雙方以各自的股權(quán)比例實繳。⑤ 在項目建設(shè)期階段由總監(jiān)理工程師下達開工令后第 24 個月末，累計完成出資額度的 80%，雙方以各自的股權(quán)比例實繳。住所：組織形式：有限責(zé)任公司（2）項目公司股東結(jié)構(gòu)、董事會、監(jiān)事會及決策機制安排。設(shè)置股東會。股東會是公司的權(quán)力機構(gòu)，股東會會議由股東 按出資比例行使表決權(quán)。董事會構(gòu)成及議事機制:公司設(shè)董事會，董事會為公司經(jīng)營決策機構(gòu)。4 名董事由社會資本方委派或推薦， 1 名由政府方出資代表委派或推薦，董事長由社會資本提名，董事會選舉產(chǎn)生。董事會決議的表決，實行一人一票。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的 2/3 以上通過，但制訂增加或者減少注冊資本方案，擬定公司合并、 分立、變更公司組織形式、解散方案，需經(jīng)全體董事一致通過。項目公司的法定代表人由董事長擔(dān)任。監(jiān)事由 3 名監(jiān)事組成。其中監(jiān)事會主席由政府方出資代表提名， 監(jiān)事會選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理：由政府出資方提名，并由董事會聘任或解任。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。項目實施機構(gòu)董事保留的一票否決權(quán):詳見《第二章 合同主體》第 6 條。 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制：經(jīng)實施機構(gòu)或市政府書面同意，任何一方有權(quán)轉(zhuǎn)讓其在項目公司中的全部或部分股權(quán)，政府出資方保有選擇回購與否的權(quán)利，根據(jù)當(dāng)時政府出資方的實公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示12際資金狀況而定。經(jīng)實施機構(gòu)同意或市政府批準(zhǔn)后，社會資本的期中退出安排，具體可采用以下兩種退出路徑：（1）第一種退出路徑為，經(jīng)實施機構(gòu)批準(zhǔn)，社會資本可根據(jù) PPP 合同和公司章程的約定，采用以股權(quán)轉(zhuǎn)讓給項目公司其他股東的方式退出。具體采用哪種方法由 PPP 合同簽署三方協(xié)商確定。未經(jīng)實施機構(gòu)事先書面同意，項目公司股東任何一方均不得在其持有的項目公司的全部或部分股權(quán)或其他任何權(quán)益上設(shè)置任何抵押、質(zhì)押或其他第三方權(quán)利或以任何其他形式處置其持有項目公司的全部或者部分股權(quán)或任何其他權(quán)益，也不得用于本項目之外的任何擔(dān)保、抵押或質(zhì)押。(b)項目貸款人為履行本項目融資項下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)的變更。B 違反股權(quán)變更限制的后果當(dāng)發(fā)生違反股權(quán)變更限制的情形，將直接認定為項目公司的違約行為，情節(jié)嚴(yán)重的，政府將在權(quán)因該違約而終止項目合同。（5）為保證政府方股東履行監(jiān)管職能，項目公司成立后，政府方股東有權(quán)為項目公司指定法律顧問單位(律師事務(wù)所)，相關(guān)費用由項目公司承擔(dān)。第三章 合作關(guān)系 第 8 條. 合作內(nèi)容 在合作期限內(nèi)，中標(biāo)社會資本方與政府方出資代表共同組建項目公司，具公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示13體負責(zé)項目的投融資、建設(shè)、運營、維護、移交等詳見《第二章 合同主體》（1）項目融資階段工作①在項目實施機構(gòu)與社會資本方簽訂本項目合同之日起三十（30）日內(nèi)，項目公司應(yīng)注冊成立，項目公司注冊成立之日起六十（60）日內(nèi)，項目公司應(yīng)完成融資交割。③如融資交割未能按期實現(xiàn)，項目公司可以向項目實施機構(gòu)申請寬限期，該寬限期時間不超過六十（60）日，以經(jīng)項目實施機構(gòu)書面同意的時間為準(zhǔn)。（2）項目建設(shè)階段工作在整個建設(shè)期內(nèi)，項目公司應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定，承擔(dān)風(fēng)險、建設(shè)本項目并保證項目公司籌集建設(shè)費用(包括稅費)。（3）項目運營、維護階段工作在整個運營期內(nèi)，項目公司應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定，自行承擔(dān)費用(包括稅費) 和風(fēng)險，管理、運營和維護。按照適用法律繳納所有稅金、關(guān)稅及行政性收費。項目公司應(yīng)確保融資文件、股東之間的任何合同、項目公司章程、本合同項下的保險單以及由項目公司簽訂的與本項目有關(guān)的任何其它合同都能符合本合同的規(guī)定和都能夠履行本合同。承包商和其雇員及其代理人為本合同目的的所有作為或不作為視同社會資本合作方的作為或不作為。公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示14項目公司不應(yīng)因項目設(shè)施的建設(shè)、運營和維護而造成周圍環(huán)境的污染。但項目公司對于以下任何一種情形不承擔(dān)責(zé)任:1）生效日期前己經(jīng)存在的或潛在的。或者 3) 項目實施機構(gòu)導(dǎo)致的環(huán)境污染及安全隱患。 （2）未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，項目公司不得擅自改變項目用地使用權(quán)用途、性質(zhì)。 項目場地的移交政府方應(yīng)在本合同生效后 20 日內(nèi)辦理項目場地移交。第 9 條. 合作期限 本項目合作期（含建設(shè)期）13 年。建設(shè)期從監(jiān)理工程師發(fā)出開工令之日起至項目工程交工驗收合格日止，運營期從工程交工驗收合格日后至運營期限屆滿日。 期限的延長項目在以下情況下可以延長：（1）由于項目實施機構(gòu)原因，導(dǎo)致社會資本合作方在項目建設(shè)期或運營期暫?；蛑兄梗唬?）在本合同簽署之后，項目實施機構(gòu)發(fā)生應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險導(dǎo)致項目無法進行； 期限的結(jié)束本項目在雙方約定的合作期限到來時自動結(jié)束。第 11 條. 合作履約擔(dān)保 本項目設(shè)建設(shè)期履約保函、運營維護保函。建設(shè)期保函金額為初始投資額的 10%。運營期保函金額為人民幣5000 萬元整。 履約保函的解除在 PPP 合同約定的工程竣工驗收之日起五（5）個工作日內(nèi)，項目實施機構(gòu)解除建設(shè)履約保函；在 PPP 合同約定的合作期滿起五（5）個工作日內(nèi)，項目實施機構(gòu)解除運營履約保函。2）項目實施機構(gòu)在提取履約保函任何金額之前，應(yīng)向社會資本方發(fā)出書面通知并告知對方其提取的理由和擬取的履約保函金額。 恢復(fù)履約保函的數(shù)額如果項目實施機構(gòu)在項目合作期內(nèi)根據(jù)本合同的有關(guān)規(guī)定提取了履約保函，社會資本方應(yīng)確保在項目實施機構(gòu)提取后的十（10）個工作日內(nèi)，將履約保函的數(shù)額恢復(fù)到本合同約定的數(shù)額，且應(yīng)向項目實施機構(gòu)提供履約保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。社會資本方未在前述期限內(nèi)補足或恢復(fù)履約保函相應(yīng)金額的，項目實施機構(gòu)有權(quán)發(fā)出催告，社會資本方應(yīng)在三十（30）日內(nèi)予以補足；社會資本方在前述期限內(nèi)仍未補足的，則項目實施機構(gòu)有權(quán)提取履約保函項下的余額，并有權(quán)提前終止項目合同。項目資金結(jié)構(gòu)：項目資本金 萬元，占項目總投資 30%。社會資本出資 萬元，占項目資本金 51%。 第 13 條. 投資控制責(zé)任 歸于社會資本方責(zé)任造成的項目工程總投資的超支責(zé)任由其全部承擔(dān)。 項目公司應(yīng)積極運用境內(nèi)外適用和優(yōu)惠的融資工具為本項目獲得必要融資，以降低項目公司的融資成本。 本項目的融資利率不得超過中國人民銀行同期 5 年期以上基準(zhǔn)貸款利率，若政府方推薦的綜合融資成本和貸款期限優(yōu)于項目公司的綜合融資成本和貸款期限，項目公司須采用政府方推薦的融資方案。 非經(jīng)項目實施機構(gòu)事先書面同意，項目公司不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押或公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示17許可他人使用項目公司擁有的資產(chǎn)，或設(shè)置抵押或其他擔(dān)保權(quán)益。第 15 條. 融資成本及政府提供的其他投融資支持 融資成本是指“根據(jù)與銀行等金融機構(gòu)簽訂貸款協(xié)議，項目公司實際支付的貸款利息” 、 “中國人民銀行 5 年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”三者中的最低者。②如項目公司實際支付的貸款利息均高于“中國人民銀行 5 年期以上貸款利率下的貸款利息”或“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息” ，則項目實施機構(gòu)根據(jù)“中國人民銀行 5 年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”二者中的較低者，在運營期向項目公司分年平均支付。第 16 條. 投融資監(jiān)管 1）項目公司應(yīng)對項目工程進行獨立核算，每季依照中國現(xiàn)行會計制度和準(zhǔn)則編制工程財務(wù)報表，財務(wù)報表至少應(yīng)包括獨立核算的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等報表，應(yīng)當(dāng)于每季度終了日后十日內(nèi)，報送政府方備案審查。3）項目工程竣工后，市政府按照規(guī)定對本項目建設(shè)進行竣工財政決算審計。 （歸于社會資本方責(zé)任造成的項目工程總投資的超支責(zé)任由其全部承擔(dān)）項目總?cè)谫Y金額＝建設(shè)總投資—項目資本金。如果寬限期后仍不能完成融資，項目實施機構(gòu)有權(quán)要求社會資本合作方按照 5 萬元/天的標(biāo)準(zhǔn)繳納違約金，并有權(quán)從履約保函中直接兌取該違約金，同時項目實施機構(gòu)有權(quán)立即發(fā)出通知書解除本合同。制定應(yīng)急預(yù)案項目實施機構(gòu)、項目公司參照《關(guān)于建立健全重大決策社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制的指導(dǎo)意見（試行） 》相關(guān)文件，制定本項目應(yīng)急處置預(yù)案。2）防范預(yù)警，對可能發(fā)生的突發(fā)事件進行定期分析、研究處置對策，制定有針對性的處置預(yù)案，做到預(yù)防在先。4）對事件后果進行評估，杜絕類似事件二次發(fā)生。 設(shè)計要求公路建設(shè)工程 PPP 項目合同文本公示19在建設(shè)期的任何時候，為了加快建設(shè)進度、降低建設(shè)成本或提高施工質(zhì)量需要對施工圖進行改動的，或發(fā)現(xiàn)施工圖中的遺漏或紕漏，由項目公司書面向項目實施機構(gòu)提出，經(jīng)項目實施機構(gòu)審查認為改動確有必要，項目實施機構(gòu)批準(zhǔn)改動（或由相關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)改動） 。但未經(jīng)項目實施機構(gòu)批準(zhǔn)，社會資本合作方及項目公司不能自行改動施工圖設(shè)計。設(shè)計單位應(yīng)對設(shè)計圖紙和文件的完整性、準(zhǔn)確性負責(zé)。發(fā)生的相關(guān)費用計入總投資。 (2)降低建設(shè)、運營和維護成本。 (4)公共利益需要。那么項目公司可在各單項工程建設(shè)期內(nèi)的任何時候向項目實施機構(gòu)提交設(shè)計變更的建議，如果此類建議獲得項目實施機構(gòu)批準(zhǔn)并實施，因此節(jié)省或增加工程成本，則相應(yīng)調(diào)整總投資。除工程規(guī)模、設(shè)備制式和標(biāo)準(zhǔn)、以及規(guī)范、行業(yè)管理標(biāo)準(zhǔn)、國家政策等之外的其它重大設(shè)計變更，必須符合批準(zhǔn)的初步設(shè)計要求，不損害工程的使用功能、壽命，并應(yīng)得到設(shè)計單位的同意，報項目實施機構(gòu)批準(zhǔn)后方可實施